- состав группы аудиторов.
11.8.5 Подразделение строительно-монтажной организации/ субподрядная организация должны быть информированы за определенный срок (срок устанавливается во внутренней процедуре/договоре) до начала проверки (аудита). Для этого в адрес подразделения строительно-монтажной организации/субподрядной организации направляется уведомление (письмо) с приложением программы и (или) плана аудита.
11.9 Требование к лицам, участвующим в проверках (аудитах).
11.9.1 Сотрудники строительно-монтажной организации, участвующие в аудитах должны быть независимыми от проверяемой деятельности и всегда выполнять свою работу таким образом, чтобы быть свободными от предубеждений и конфликта интересов.
11.9.2 При проведении внутренних аудитов аудиторы должны быть независимыми от руководителей подразделений и направлений деятельности, которые они проверяют. Аудиторы должны сохранять объективное мнение в течение всего процесса аудита для обеспечения того, чтобы выводы и заключения аудита основывались только на свидетельствах аудита.
11.9.3 При формировании группы по проведению внешнего аудита целесообразно привлекать соответствующих специалистов строительно-монтажной организации в качестве технических экспертов, в зависимости от деятельности, выполняемой субподрядной организацией.
12 Требования по подготовке к проведению аудитов (проверок) выполнения требований ПОК.
12.1 Требования по подготовке к проведению внутренних аудитов (проверок).
12.1.1 Целью проведения аудитов (проверок) выполнения требований ПОК является проверка выполнения требований ПОК структурными подразделениями строительно-монтажной организации / подрядными организациями.
12.1.2 В программу аудита (проверки) необходимо включать вопросы, касающиеся выполнения требований ПОК.
12.1.3 Внутренние аудиты (проверки) подразделяются на плановые и внеплановые. Плановые аудиты (проверки) проводятся согласно утвержденному графику аудитов.
12.1.4 Внеплановые внутренние аудиты (проверки) целесообразно проводить при возникновении следующих событий:
- организационные изменения в строительно-монтажной организации;
- ухудшение качества работ или услуг, выполняемых строительно-монтажной организацией;
- наличие несоответствий, выявленных в организации по итогам плановых аудитов, проверок, инспекций, аудитов второй и третьей стороной;
- организационные изменения в организации;
- ухудшение качества предоставляемых работ или услуг;
- наличие несоответствий, выявленных в субподрядной организации по итогам плановых аудитов;
- нарушение договорных обязательств.
12.2 Требования по подготовке к проведению внешних аудитов (проверок) субподрядных организаций.
12.2.1 Строительно-монтажная организация, осуществляющая деятельность в области использования атомной энергии, должна осуществлять согласование, контроль за выполнением и оценку результативности выполнения частных ПОК своих подрядных организаций.
12.2.2 Графики проведения внешних аудитов формируются на основании анализа деятельности субподрядных организаций.
12.2.3 Внешние аудиты подразделяются на плановые и внеплановые. Плановые аудиты проводятся согласно утвержденному графику аудитов.
12.2.4 Внеплановые внешние аудиты целесообразно проводить при возникновении следующих событий:
- ухудшение качества предоставляемых работ или услуг;
- наличие несоответствий, выявленных в субподрядной организации по итогам плановых аудитов;
- нарушение договорных обязательств.
12.3 Требования к непосредственному проведению проверок (аудитов) выполнения требований ПОК.
12.4 Требования к непосредственному проведению внутренних проверок (аудитов) выполнения требований ПОК.
12.4.1 Аудит проводится группой по аудиту, состав которой и назначение руководителя группы аудита утверждается ОРД по строительно-монтажной организации. Ответственность за проведение аудита должна быть возложена на руководителя группы аудита.
12.4.2 Программа аудита составляется на основании требований ПОК, с учетом направления деятельности проверяемого структурного подразделения. Рекомендуемая форма программы аудита приведена в приложении Е.
12.4.3 Перед началом аудита проводится предварительное совещание. Целью предварительного совещания является:
- представление группы по аудиту;
- информирование о том, что началось проведение аудита и объяснение сущности и специфики аудита;
- подтверждение программы аудита;
- предоставление возможности работникам проверяемого подразделения задать вопросы по предстоящему аудиту.
12.4.4 Методы сбора информации должны включать в себя:
- опросы;
- наблюдение за деятельностью;
- анализ документов, включая записи.
Свидетельства аудита фиксируются. Свидетельством аудита может быть только та информация, которая может быть верифицирована.
12.4.5 Выводы по аудиту должны указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита, установленным во внутренней процедуре строительно-монтажной организации.
12.4.6 Результаты аудита озвучиваются на заключительном совещании, в котором должны принимать участие: группа по аудиту, руководитель проверяемого подразделения либо уполномоченный им работник и, где это целесообразно работники проверяемого подразделения, принимавшие участие в аудите.
12.4.7 Аудиторы могут рекомендовать корректирующие действия и коррекции, сроки их выполнения, предупреждающие действия или действия по улучшению деятельности строительно-монтажной организации.
12.5 Требования к непосредственному проведению внешних проверок (аудитов) выполнения требований ПОК субподрядными организациями.
12.5.1 Внешние аудиты субподрядных организаций проводятся в соответствии с программой аудита. В программу аудита необходимо включать вопросы, касающиеся деятельности, описанной в ПОК субподрядной организации. В программу аудита могут быть включены вопросы, касающиеся выполнения условий договора, заключенного между строительно-монтажной организацией и субподрядной организацией на выполнение работ предоставление услуг при сооружении ОИАЭ.
12.5.2 Аудит должен проводиться в сроки, указанные в письме-уведомлении (см. пункт 12.1.4) и в соответствии с программой аудита. В случае переноса даты проведения аудита, строительно-монтажная организация должна уведомить субподрядную организацию и сообщить новую дату аудита.
12.5.3 Перед началом аудита проводится предварительное совещание. Целью предварительного совещания является:
- представление группы по аудиту;
- информирование о том, что началось проведение аудита и объяснение сущности и специфики аудита;
- подтверждение программы аудита;
- предоставление возможности представителям субподрядной организации задать вопросы по предстоящему аудиту.
12.5.4 Методы сбора информации должны включать в себя:
- интервью;
- наблюдение за деятельностью;
- анализ документов, включая записи.
Свидетельства аудита фиксируются. Свидетельством аудита может быть только та информация, которая может быть верифицирована.
12.5.5 При проведении аудита, строительно-монтажная организация имеет право запросит любые документы субподрядной организации, касающиеся выполняемой по ПОК деятельности, кроме документов содержащих коммерческую тайну.
12.5.6 Выводы по аудиту должны указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита, установленным во внутренней процедуре организации, которая проводит аудит.
12.5.7 Замечания и несоответствия, выявленные в ходе проведения аудита оформляются протоколами в форме, установленной в строительно-монтажной организации, проводившей проверку (аудит).
12.5.8 Результаты аудита озвучиваются на заключительном совещании, в котором должны принимать участие: группа по аудиту, представители руководства проверяемой субподрядной организации либо уполномоченные представители от руководства и, где это целесообразно работники субподрядной организации, принимавшие участие в аудите.
12.5.9 На заключительном совещании осуществляется подписание оформленных, проверяемой организацией протоколов. Протоколы подписываются руководителем группы аудита с одной стороны и представителем руководства субподрядной организации с другой стороны.
12.5.10 Аудиторы могут рекомендовать КД и коррекции, сроки их выполнения, предупреждающие действия или действия по улучшению деятельности субподрядной организации.
13 Требования по подготовке отчетных материалов по результатам аудитов (проверок) выполнения требований ПОК.
13.1 По результатам проверки (аудита) структурного подразделения строительно-монтажной организации / субподрядной организации руководитель группы аудита организовывает подготовку отчета.
13.2 Отчет должен содержать полную информацию о проведенном аудите. Рекомендуемая форма отчета приведена в приложении Ж
13.3 Отчет направляется в проверяемое подразделение/субподрядную организацию. В отчете устанавливается срок разработки плана корректирующих действий, в случае необходимости устранения выявленных нарушений.
13.4 Результаты аудитов учитываются при проведении оценки результативности ПОК.
13.5 При подготовке отчетных материалов по результатам проверок (аудитов) выполнения требований ПОК(С) целесообразно руководствоваться документами, приведенными в приложении Б данного СТО.
Приложение А
(рекомендуемое)
Наименование члена СРО, в отношении которого назначена проверка:
…………………………………………………………………………………………
Номер свидетельства о допуске члена СРО: …………………………….
КАРТА КОНТРОЛЯ
соблюдения требований стандарта «Объекты использования атомной энергии. Обеспечение системы качества. Требования к разработке и проверке выполнения программ обеспечения качества при сооружении ОИАЭ».
ПунктыСТО | Содержание требования СТО | Документы для проверки | Дополнительная НД (№пункта и формулировка) | Последовательность проверки, разделы документа | Текст нарушения при несоответствии |
8.2.3.3 | При формировании требований к персоналу, выполняющему работы при сооружении ОИАЭ, необходимо учитывать требования СТО СРО-Г 60542954 00008-2015 [9] | Должностные инструкции персонала, программы подготовки на должность. Сведения о проверке знаний (протоколы, удостоверения). Документы, подтверждающие повышение квалификации персонала | п. 5.1 СТО СРО-Г 60542954 00008-2015 [9] | Рассматриваются в порядке предъявления | Отдельные сотрудники проверяемого подразделения/субподрядной организации, не прошли проверку компетенции. Не представлены объективные доказательства. |
Приложение Б
(справочное)
Перечень законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации, других нормативно-технических и организационно-методических документов, используемых при подготовке и проведении проверок (аудитов) выполнения требований ПОК, подготовке отчетных материалов
Нормативный документ | Определения и требования, относящиеся |
1 | 2 |
Федеральный закон | Градостроительная деятельность включает в себя территориальное планирование, градостроительное зонирование, планировку территорий, архитектурно-строительное проектирование. Сюда также входят строительство, капитальный ремонт и реконструкция объектов капитального строительства. В документе (ФЗ) установлены основные понятия, термины и определения, принципы законодательства, виды и объемы выполняемых работ и контроля, полномочия государственных и местных органов в области градостроительной деятельности, а также порядок реализации и информационное обеспечение градостроительной деятельности, ответственность за нарушение законодательства при осуществлении градостроительной деятельности. Глава 1 устанавливает основные термины и понятия в градостроительной деятельности. Главы 2 и 3 устанавливают основные принципы законодательства в градостроительной деятельности. Глава 4 устанавливает отношения, регулируемые законодательством о градостроительной деятельности. Глава 6 устанавливает требования по архитектурно-строительному проектированию, строительству, реконструкции объектов капитального строительства. Ст. 52 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению строительства, реконструкции и капитального ремонта объекта капитального строительства. |
Ст. 53 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению строительного контроля и заполнению необходимой документации. Ст. 54 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению государственного строительного контроля, в том числе по проверке соответствия выполнения работ и применяемых строительных материалов в процессе строительства объекта капитального строительства, а также результатов таких работ требованиям технических регламентов и проектной документации, проверке ИД. | |
Федеральный закон от 01.01.2001 г. | Документ (ФЗ) регулирует отношения, возникающие при разработке, принятии, применении и исполнении обязательных требований к продукции и связанным с требованиями к продукции процессам проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации; разработке, принятии, применении и исполнении на добровольной основе требований к продукции. Согласно требованиям ФЗ, нормативные документы федеральных органов исполнительной власти подлежат обязательному исполнению, в части соответствующей целям: 1) защита жизни и здоровья граждан, 3) охрана жизни и здоровья животных и растений. |
Федеральный закон регламент о безопасности зданий и сооружений (редакция от 01.01.2001 г.) [2] | В документе (ФЗ) определены минимально необходимые требования к зданиям и сооружениям, Согласно ст. 5 и ст. 6 ФЗ предусмотрено, что безопасность зданий и сооружений, а также связанных с ними процессов проектирования, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации и утилизации (сноса) обеспечиваются посредством соблюдения требований ФЗ, а также национальных стандартов (ГОСТ) и сводов правил (СП) включенных в: - Перечень обязательных к применению националь-ных стандартов и сводов правил (утвержденный распоряжением Правительства РФ от 01.01.2001 г. - Перечень документов в области стандартизации, применяемых на добровольной основе (утвержденный приказом Ростехрегулирования от 01.01.2001 г. В результате исполнения требований нормативных документов, указанных в данных Перечнях, должно обеспечиваться соблюдение требований Регламента. |
Постановление Правительства РФ | На основании требований части 9 Ст. 55.5 Градостроительного Кодекса, документ (ППРФ) устанавливает минимально необходимые требования к выдаче саморегулируемыми организациями (СРО) свидетельств о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства: - при строительстве, реконструкции и капитальном ремонте ОИАЭ (Приложение ); - при подготовке проектной документации ОИАЭ (Приложение ); - при выполнении инженерных изысканий ОИАЭ (Приложение ); - при строительстве, реконструкции и капитальном ремонте особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение ); - при подготовке проектной документации особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение ); - при выполнении инженерных изысканий особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение ). В п. 9 Приложений №№ 1, 2, 3 к ППРФ указано, что «…минимально-необходимым требованием является наличие у заявителя системы менеджмента качества, которой национальным или международным органом по сертификации выдан сертификат соответствия…». |
Постановление Правительства РФ требования связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессе проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения указанной продукции». [13] | Документ (ППРФ) устанавливает организацию управления документами по стандартизации, а также порядок выполнения стандартизации продукции (работ, услуг), для которой устанавливаются требования связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии. Документы по стандартизации продукции |
образуют фонд документов по стандартизации, который является федеральным информационным ресурсом. Порядок создания и ведения фонда документов по стандартизации, применяемых на обязательной основе, в том числе порядок предоставления информации и копий документов, определяется национальными стандартами, правилами и рекомендациями по стандартизации. Сводный перечень документов по стандартизации содержит перечни документов (части документов) Для реализации требований ППРФ: 1. Госкорпорация «Росатом»: - осуществляет перспективное и текущее планирование разработки (внесения изменений) документов по стандартизации; - утверждает программы стандартизации и годовой план разработки стандартов; - осуществляет функции заказчика работ по стандартизации продукции (работ, услуг); - осуществляет методическое обеспечение деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг); - участвует в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации. 2. Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (Росстандарт): - согласовывает программы стандартизации и годовой план разработки стандартов; - осуществляет взаимодействие по вопросам стандартизации с Ростехнадзором и Госкорпораций «Росатом»; - осуществляет информационное обеспечение, - участвует в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации. 3. Организации, исполняющие функции головных организаций по стандартизации в области использования атомной энергии (по группам однородной продукции (работ, услуг) и (или) видам работ (услуг): - осуществляют научно-методическую поддержку деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг) и (или) процессов, а также экспертизу | |
проектов документов по стандартизации; - участвуют в информационном обеспечении деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг) и (или) процессов; - представляют в Госкорпорацию «Росатом» предложения о разработке документов по стандартизации, включаемых в программу стандартизации и годовой план разработки стандартов на продукцию (работы, услуги) и (или) процессы; - участвуют в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации. | |
Постановление Правительства РФ захоронения указанной продукции». | В документе (ППРФ) 1. Установлено, что: а) государственные заказчики, федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорация «Росатом» вправе разрабатывать не противоречащие федеральным нормам и правилам в области использования атомной энергии обязательные требования в отношении продукции, которая применяется на объектах использования атомной энергии и для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии (далее - продукция), б) в качестве документов, устанавливающих обязательные требования в отношении продукции и процессов, применяются: - нормативные правовые акты, устанавливающие требования к безопасному использованию атомной энергии, которые разрабатываются, согласовываются, утверждаются и вводятся в действие в соответствии с законодательством Российской Федерации об использовании атомной энергии; - технические регламенты; - техническая документация (проектная, конструкторская, технологическая и эксплуата-ционная документация) на продукцию или продукцию и процессы, документы в области стандартизации в отношении продукции и процессов; в) наряду с обязательными требованиями в отношении продукции и процессов, установленными в документах, предусмотренных п. п. "б" настоящего ППРФ, обязательные требования в отношении продукции и процессов могут устанавливаться государственными заказчиками, федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорацией «Росатом» в государственных контрактах (договорах). 2. Указано, что федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорация «Росатом» осуществляют размещение на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" документов (части документов), предусмотренных п. п. "б" п.1 ППРФ, устанавливающих обязательные требования |
ПНАЭ Г-01-011-97 (НП-001-97) | Документ относится к Федеральным нормам и правилам в области использования атомной энергии (ФНП). Документ устанавливает цели, ориентиры и основные принципы и характер технических и организационных мер, направленных на обеспечение безопасности. Требования данного документа (ФНП) являются обязательными для всех юридических и физических лиц, осуществляющих деятельность, связанную с проектированием, сооружением, вводом в эксплуатацию, эксплуатацией и выводом из эксплуатации блоков АС, и действуют на всей территории Российской федерации. В п. 1.2.7 ФНП установлено: 1. Эксплуатирующая организация (ЭО) обеспечивает разработку и выполнение программ обеспечения качества (ПОК) на всех этапах жизненного цикла АС и в этих целях разрабатывает общую программу обеспечения качества (ПОК(О)) и контролирует деятельность организаций, выполняющих работы или предоставляющих услуги для АС (изыскательские, |
проектные, конструкторские, исследовательские, строительные, монтажные организации, поставщики систем и элементов, заводы-изготовители оборудования АС и др.); 2. Организации, выполняющие работы или предоставляющие услуги для ЭО АС, разрабатывают (в рамках ПОК(О) ЭО) частные программы обеспечения качества (ПОК) по соответствующим видам деятельности. В п. 1.2.8 ФНП установлено, что у всех лиц и организаций, связанных с размещением, проектиро-ванием, сооружением, эксплуатацией и выводом из эксплуатации АС, а также конструированием и изготовлением их систем (элементов), должна формироваться культура безопасности путем: - проведения необходимого подбора, обучения и подготовки персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на безопасность; - установления и строгого соблюдения дисциплины при четком распределении персональной ответствен-ности руководителей и исполнителей; - разработки и строгого соблюдения требований действующих инструкций по выполнению работ и их периодическому обновлению, с учетом накопленного опыта. | |
ГОСТ Р 1.2-2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила разработки, утверждения, обновления и отмены» | Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования по порядку разработки и утверждения национальных стандартов Российской Федерации. В п.3.3 ГОСТ установлена последовательность разработки стандартов: - подготовка к разработке стандартов; - разработка первой редакции проекта стандарта и ее публичное обсуждение; - разработка окончательной редакции проекта стандарта и ее экспертиза (научно-техническая, правовая, патентная, терминологическая и метрологическая); - подготовка проекта стандарта к утверждению; - утверждение стандарта, его регистрация, опубликование и введение в действие. В п.4.2.1 ГОСТ установлено, что при разработке 1-й редакции, разработчик готовит непосредственно редакцию проекта Стандарта и пояснительную записку (ПЯ) к нему. В п. 4.2.1.2 ГОСТ установлено, что разработчик проекта может использовать (учитывать) требования |
технических регламентов (ТР), действующих или разрабатываемых в РФ, а также ГОСТ, НП, СП и т. д. | |
ГОСТ Р 1.4-2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты организаций. Общие положения» | Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает общие положения при разработке стандартов организаций (СТО). В п. 4.1 ГОСТ указано, что СТО организаций (в том числе – СРО) разрабатываются в случае и на условиях, указанных в ст. 17 Федерального закона В п.4.12 ГОСТ установлено, что построение, изложение, оформление и содержание СТО выполняются с учетом ГОСТ Р 1.5. |
ГОСТ Р 1.5-2012 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила построения, изложения, оформления | Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования при разработке, правила построения и требования к содержанию межгосударственных стандартов и их структурных элементов (титульных листов, таблиц, перечня ссылочных документов, приложений и т. д.). В п. п. 3.5, 3.7.2, 3.8, 3.9, 3.11, 4.1, 4.4.3, 5.1 ГОСТ содержится требование использовать при разработке СТО положения, изложенные в ГОСТ 1.5-2001 [3]. |
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания | Документ (национальный стандарт – ГОСТ) содержит руководящие указания по управлению программой аудита, планированию и проведению аудита системы менеджмента качества (СМК), а также по вопросам компетентности и оценивания аудитора и группы по аудиту. При этом ГОСТ: - содержит указания только для внутренних аудитов («аудитов первой стороной»), проводимых самой организацией с целью представления руководству данных для анализа эффективности систем менеджмента; - рассматривает внешние аудиты только как «аудит второй стороной» и «аудит третьей стороной», которые выполняются сторонними организациями (потребителями, заказчиками или от их имени). ГОСТ допускает использование организацией нескольких документированных систем менеджмента (качества, экологический и т. д.) и интегрированный менеджмент, а также устанавливает метод «комплексного аудита», когда совместно могут поверяться два или несколько систем менеджмента (охватывающие различные аспекты деятельности). ГОСТ устанавливает термины и определения для обеспечения деятельности по аудитам систем менеджмента. |
ГОСТ ISO 9000-2011 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь» | Документ (международный стандарт – ГОСТ) устанавливает основные положения только для СМК, являющихся объектом стандартов серии ISO 9000 (ИСО) и определяет соответствующие термины и определения для СМК. ГОСТ рассматривает внешние аудиты (примечание 2 к п. 3.9.1) только как «аудит второй стороной» и «аудит третьей стороной», которые выполняются сторонними организациями (потребителями, заказчиками или от их имени). |
ГОСТ ISO 9001-2011 «Системы менеджмента качества. Требования» | Документ (международный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования по разработке, внедрению и улучшению результативности СМК, успешного функционирования организации. В отношении аудитов (проверок) ГОСТ устанавливает требования только для «внутренних аудитов». |
Приложение В
(рекомендуемое)
Форма титульного листа
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
