Cоглашение № _о брокерском обслуживании (стр. 4 )

Настоящее Уведомление является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН" (далее – РЕГИОН) и разработано с целью уведомления Клиента о его правах и гарантиях в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон).

Права и гарантии Клиента

1.  Предоставление документов и информации

В соответствии со статьей 6 Закона РЕГИОН обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

а) Сведения о РЕГИОНЕ:

·  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

·  сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон);

·  сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде.

б) Информацию при приобретении ценных бумаг:

·  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;

·  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

·  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов торговли;

·  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались РЕГИОНОМ в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

·  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

в) Информацию при отчуждении ценных бумаг Клиентом:

·  цены и котировки этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о представлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов торговли;

·  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались РЕГИОНОМ в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

2. Порядок предоставления информации

2.1. Указанная выше информация предоставляется Клиенту на основании Запроса, который должен быть направлен РЕГИОНУ путем:

·  пересылки письмом;

·  непосредственной передачи (лично или курьером) по почтовому адресу РЕГИОНА;

·  пересылки по факсу;

·  по электронной почте.

3. Сроки и способы предоставления информации

3.1.  Сведения о РЕГИОНЕ предоставляются Клиенту в течение одного рабочего дня с момента получения Запроса.

3.2.  Сведения о ценных бумагах предоставляются в течение пяти рабочих дней с момента получения Запроса.

3.3.  Вся информация предоставляется Клиенту способом, оговоренным последним в Запросе, а также может размещаться на WEB-сайте РЕГИОНА.

3.4.  За предоставление информации в письменной форме с Клиента взимается плата в размере затрат на ее копирование.

4. К основным гарантиям Клиентов в соответствии с Законом относятся признание условий заключаемых с Клиентами договоров, которые ограничивают права Клиентов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, ничтожными, а также гарантии защиты прав инвесторов Банком России, саморегулируемыми организациями и общественными объединениями, в том числе в судебном порядке.

5. Указанными правами и гарантиями Клиент обладает в соответствии с Законом только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги.

Уведомление составлено в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у РЕГИОНА.

Настоящим Клиент подтверждает, что он проинформирован о праве на получение документов и информации, указанной в статье 6 Закона, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Клиенту в соответствии с Законом.

Клиент: ___________________

Подпись _____________________/ ____________________/

мп

"___" __________ 20__ года

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № _____________ от "__" _______ 20___ года

Уведомление об использовании специального брокерского счета

Настоящее Уведомление является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН" (далее - РЕГИОН) и разработано в соответствии с «Требованиями к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера», утвержденными Приказом ФСФР России от 05 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н, с целью уведомления Клиента о следующем:

1) Денежные средства Клиента, переданные им РЕГИОНУ для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные РЕГИОНОМ по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) РЕГИОНОМ на основании Соглашения о брокерском обслуживании, будут находиться на специальном брокерском счете вместе с денежными средствами других Клиентов.

При учете денежных средств Клиента на одном специальном брокерском счете (счетах) со средствами других Клиентов, у Клиента возникают риски, в том числе такие, которые могут быть вызваны задержкой возврата Клиенту денежных средств или несвоевременным исполнением поручения Клиента на покупку ценных бумаг вследствие списания денежных средств Клиента по поручению другого Клиента РЕГИОНА из-за операционной ошибки сотрудников РЕГИОНА или сбоя в работе соответствующего программного обеспечения.

2) О возможности открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств Клиента на условиях, определенных кредитной организацией, что закрепляется дополнительным соглашением между клиентом и РЕГИОНОМ.

3) В случае, если это предусмотрено Соглашением о брокерском обслуживании, РЕГИОН вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ, гарантируя Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента. Денежные средства Клиентов, предоставивших право их использования РЕГИОНУ в его интересах, находятся на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства Клиентов, не предоставивших РЕГИОНУ такого права. Денежные средства Клиента, в силу предоставления РЕГИОНУ права их использования, могут зачисляться РЕГИОНОМ на его собственный банковский счет.

Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах). РЕГИОН обязан исполнить указанное требование не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования Клиента о возврате денежных средств.

При использовании РЕГИОНОМ в собственных интересах денежных средств Клиента, у Клиента возникают риски, в том числе связанные с возможностью зачисления денежных средств на собственный счет РЕГИОНА, с несвоевременным возвратом Клиенту денежных средств, вызванного отсутствием на собственном счете РЕГИОНА достаточной для исполнения соответствующего поручения Клиента суммы денежных средств.

4) РЕГИОН осуществляет внутренний учет денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете в порядке, установленном утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в ООО "БК РЕГИОН". Для учета информации об остатках и движении активов Клиента отдельно от активов других Клиентов в рамках внутреннего учета РЕГИОН обязуется вести Инвестиционный счет Клиента. РЕГИОН предоставляет отчетность Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом брокерского обслуживания ООО "БК РЕГИОН" и Заявлением Клиента об условиях брокерского обслуживания.

5) Специальные брокерские счета, предназначенные для учета денежных средств Клиента, могут быть открыты РЕГИОНОМ в кредитных организациях и небанковских кредитных организациях.

По требованию Клиента РЕГИОН может предоставить Клиенту информацию о данных кредитных организациях и небанковских кредитных организациях, а также о номерах счетов, на которых учитываются денежные средства Клиента.

Настоящее Уведомление не раскрывает информацию обо всех рисках, связанных с учетом денежных средств Клиента на одном специальном брокерском счете (счетах) со средствами других Клиентов, и о рисках, возникающих при использовании РЕГИОНОМ в собственных интересах денежных средств Клиента, вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Уведомление составлено в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у РЕГИОНА.

Настоящим Клиент подтверждает, что он ознакомлен с Уведомлением об использовании специального брокерского счета.

Клиент: _________________________

Подпись _____________________/ _______________/

мп

"____" ___________ 2011 года

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № ______________ от "___" __________ 20_________ года

Уведомление о рисках, связанных с проведением операций