Порядок присвоения идентификационных кодов ценным бумагам

Утверждено решением
Председателя Правления

Открытого акционерного общества

«Фондовая биржа РТС»

(Приказ г.)

Председатель Правления

Открытого акционерного общества

«Фондовая биржа РТС»

____________________ //

Порядок присвоения идентификационных кодов ценным бумагам

1.  Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктом 5.2 Правил торговли Открытого акционерного общества «Фондовая биржа «Российская Торговая Система» и пунктом 7 Порядка формирования списка ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены индикативные котировки в Информационной системе RTS Board.

2.  Действие настоящего Порядка распространяется на ценные бумаги, допущенные к торгам Открытым акционерным обществом «Фондовая биржа РТС» (далее – Биржа), а также на ценные бумаги, в отношении которых могут быть объявлены индикативные котировки в Информационной системе RTS Board.

3.  Идентификационный код - специальный код, однозначно определяющий ценную бумагу и отражающий наименование эмитента/управляющей компании паевого инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием, название паевого инвестиционного фонда/ индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, наименование эмитента представляемых ценных бумаг, вид/категорию/тип акций (представляемых акций), порядковый номер (серию) выпуска облигаций (представляемых облигаций), а также, в случаях, предусмотренных настоящим Порядком, порядковый номер дополнительного выпуска акций и облигаций.

4.  Присвоение идентификационных кодов может осуществляться по видам/категориям/типам/сериям ценных бумаг, с присвоением единого идентификационного кода выпуску и дополнительным выпускам ценных бумаг, либо по выпускам ценных бумаг, с присвоением отдельных идентификационных кодов выпуску и каждому дополнительному выпуску ценных бумаг.

5.  Присвоение идентификационных кодов по выпускам ценных бумаг осуществляется в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на Бирже в Режиме торговли с полным обеспечением, если эти ценные бумаги:

- допущены к торгам в Режиме электронной торговли; и (или)

- допущены к торгам в Режиме неанонимной торговли и включены в перечень ценных бумаг, с которыми могут заключаться сделки с клиринговым центром.

6.  Присвоение идентификационных кодов по видам/категориям/типам/сериям ценных бумаг осуществляется в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на Бирже в Режиме торговли с полным обеспечением и Режиме неанонимной торговли, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящего Порядка, а также в отношении ценных бумаг, включенных Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены индикативные котировки в Информационной системе RTS Board.

7.  Формирование идентификационного кода ценных бумаг, включенных в Список ценных бумаг, допущенных к торгам на Бирже, осуществляется с использованием прописных буквенных знаков латинского алфавита и цифр. Формирование идентификационного кода ценных бумаг, включенных в Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены индикативные котировки в Информационной системе RTS Board, осуществляется с использованием строчных буквенных знаков латинского алфавита и цифр, а в случаях, предусмотренных настоящим Порядком, также с использованием прописных буквенных знаков латинского алфавита.

8.  Идентификационный код присваивается Биржей ценной бумаге при включении ее в Список ценных бумаг, допущенных к торгам на Бирже, либо при включении ее в Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены индикативные котировки в Информационной системе RTS Board. Идентификационный код ценной бумаги может быть изменен по заявлению эмитента ценных бумаг (эмитента депозитарных расписок, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием), или по инициативе Биржи в соответствии с настоящим Порядком.

9.  Идентификационный код ценных бумаг формируется следующим образом:

Вид ценных бумаг	Код в Режиме электронной торговли/ Режиме неанонимной торговли/RTS Board	Код в Режиме торговли с полным обеспечением	Код (в случае допуска ценных бумаг к размещению (продаже))	Условные обозначения
акции обыкновенные	X1X2X3X4	X1X2X3X4G (X1X2X3X4 X6G)	X1X2X3X4I (X1X2X3X4 X6I)	X1-X4 – код эмитента, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5 – используется для обозначения вида/категории/типа ценных бумаг: акции обыкновенные – данный разряд при формировании идентификационного кода не заполняется, акции привилегированные - X5=P или X5=p, ·  биржевые облигации - X5=B; X6 –используется для обозначения порядкового номера дополнительного выпуска ценных бумаг (используются буквенные обозначения от A до Z (за исключением букв B, G, I и Р)); X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг на торгах Биржи, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I. Настоящий порядок формирования идентификационного кода не распространяется на иностранные ценные бумаги.
акции привилегиро-ванные	X1X2X3X4X5	X1X2X3X4PG (X1X2X3X4PX6G)	X1X2X3X4PI (X1X2X3X4PX6I)
биржевые облигации	X1X2X3X4 X5X6	X1X2X3X4BX6G	X1X2X3X4BI (X1X2X3X4BX6I)
облигации	X1X2X3X4 X5X6	X1X2X3X4X5X6G	X1X2X3X4 X5X6I	X1-X4 – код эмитента, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5-X6 – используются цифры, обозначающие порядковый номер выпуска (серии) облигаций; X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I. Настоящий порядок формирования идентификационного кода не распространяется на иностранные ценные бумаги.
инвести-ционные паи паевых инвестиционных фондов	X1X2X3X4X5X6	X1X2X3X4X5X6G	X1X2X3X4X5X6I	X1-X4 – код, обозначающий наименование управляющей компании паевых инвестиционных фондов, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5-X6 – код, обозначающий название паевого инвестиционного фонда, состоящий из двух буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг на торгах Биржи, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I.
ипотечные сертификаты участия	X1X2X3X4X5X6	X1X2X3X4X5X6G	X1X2X3X4X5X6I	X1-X4 – код, обозначающий наименование управляющего ипотечным покрытием, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5-X6 – код, обозначающий индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, состоящий из двух буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I.
российские депозитарные расписки (на акции)	X1X2X3X4 X5	X1X2X3X4PG	X1X2X3X4PI	X1-X4 – код, обозначающий наименование эмитента представляемых ценных бумаг, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5 – используется для обозначения вида представляемых ценных бумаг: акции обыкновенные – данный разряд при формировании идентификационного кода не заполняется, ·  акции привилегированные - X5=P или X5=p; X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг на торгах Биржи, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I.
российские депозитарные расписки (на облигации)	X1X2X3X4X5X6	X1X2X3X4X5X6G	X1X2X3X4X5X6I	X1-X4 – код, обозначающий наименование эмитента представляемых ценных бумаг, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от A до Z или от a до z); X5-X6 – используются цифры, обозначающие порядковый номер выпуска (серии) представляемых облигаций; X7 - используется для обозначения: признака (идентификатора) Режима торговли с полным обеспечением (константа) - X7=G; признака (идентификатора) процесса размещения (продажи) ценных бумаг на торгах Биржи, осуществляемого в отдельно установленном порядке - X7=I.
иностранные ценные бумаги	X1X2X3X4X5 X6 X7	-	-	X1-X4 – код, обозначающий наименование эмитента/ эмитента представляемых ценных бумаг/ инвестиционного фонда или его управляющей компании, состоящий из четырех буквенных знаков латинского алфавита (используются буквенные обозначения от a до z); X5-X7 – используются цифры и прописные буквенные знаки латинского алфавита (от A до Z), составляющие последние 3 знака ISIN-кода, присвоенного иностранным ценным бумагам.