Сроки проверки Банком документов, порядок отказа в приеме документов валютного контроля, повторное представление.
Паспорт сделки
Представленный ПС Банк проверяет на соответствие информации, указанной Клиентом в ПС, сведениям, содержащимся в обосновывающих документах, а также соблюдение порядка оформления ПС в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его представления Клиентом в Банк (п.3.10 Инструкции ).
Справка о валютных операциях
Справку о валютных операциях Банк принимает или отказывает в ее принятии не позднее рабочего дня, следующего за днем ее представления в Банк (п.1.6 Инструкции ). Принятая справка подписывается ответственным лицом Банка ПС, заверяются печатью банка ПС, и помещается в материалы валютного контроля.
Справка о подтверждающих документах
Справка о расчетах через счета за рубежом
Представленные справки проверяются Банком в срок, не превышающий 7 рабочих дней, следующих за датой их представления в Банк (п. 2.11 Положения № 000).
В случае надлежащего заполнения и оформления паспорта сделки и справок (кроме справки о валютной операции) оба экземпляра подписываются ответственным лицом Банка ПС, заверяются печатью банка ПС. Один экземпляр паспорта сделки или справки передается в Операционном офисе под расписку лицу, действующему на основании доверенности Клиента, в вышеуказанные сроки.
В том случае, если Клиент желает получать возвратные экземпляры документов валютного контроля по почте, ему необходимо письменно сообщить в Банк о своем желании, а также предоставить сведения об адресе для получения корреспонденции в Банк, путем заполнения Анкеты Клиента, размещенной на корпоративном сайте Банка в разделе Корпоративным клиентам : http://www. psbank. ru/corporate/135/43/926/
При наличии письменного заявления Клиента Банк направляет документы валютного контроля заказным почтовым уведомлением о вручении по адресу для получения корреспонденции, указанному в Анкете. До получения Анкеты Клиента Банк оставляет за собой право отправить документы валютного контроля, подлежащие возврату клиенту, по почтовому адресу, указанному в имеющейся в Банке Анкете Клиента.
В ином случае Клиент должен получить возвратные экземпляры документов в дополнительном офисе по месту обслуживания счета Клиента в сроки, установленные Положением .
Отказ в приеме документов
Банк отказывает в подписании ПС по следующим основаниям:
- несоответствие данных, содержащихся в контракте (кредитном договоре), данным, указанным в ПС;
- оформление ПС с нарушениями требований, установленных Инструкцией ; непредставление резидентом в банк ПС обосновывающих документов.
Если паспорт сделки или документы представлялись Клиентом в Банк на бумажном носителе, то документы валютного контроля с указанием причины возврата передаются в Операционном офисе или направляются почтовым сообщением в указанном в настоящем разделе порядке.
При отказе в принятии паспорта сделки, представленного в электронном виде, Клиенту по системе удаленного доступа направляется сообщение с указанием причины отказа. Возврат обосновывающих и подтверждающих документов, представленных в Банк с использованием системы удаленного доступа, осуществляется путем их перевода в соответствующий статус в системе удаленного доступа.
Банк отказывает в принятии справки о валютных операциях в следующих случаях:
- представленная резидентом справка о валютных операциях составлена резидентом с нарушением требований, установленных Инструкцией ; из представленных резидентом обосновывающих и/или подтверждающих документов следует несоответствие вида проводимой валютной операции коду, указанному Клиентом.
Если справка о валютных операциях или документы представлялись Клиентом в Банк на бумажном носителе, то документы валютного контроля с указанием причины возврата передаются в Операционном офисе или направляются почтовым сообщением в порядке, указанном в настоящем разделе.
При отказе в принятии справки о валютных операциях, представленной в электронном виде, Клиенту по системе удаленного доступа направляется сообщение с указанием причины отказа. Возврат обосновывающих и подтверждающих документов, представленных в Банк с использованием системы удаленного доступа, осуществляется путем их перевода в соответствующий статус в системе удаленного доступа.
Банк отказывает в приеме Справки о подтверждающих документах или Справки о расчетах через счета за рубежом:
- представленные резидентом справки заполнены и (или) оформлены с нарушением требований, установленных Положением ; информация, указанная в справках, не соответствует сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, на основании которых заполнены справки; документы, на основании которых заполнены справки, не представлены или представлены не все документы, или они оформлены в ненадлежащем порядке.
Один экземпляр справок возвращается, с отметкой ответственного лица банка ПС о дате и причине возврата и/или с письмом с указанием причины возврата.
Обращаем внимание, что справки с причиной возврата и представленные подтверждающие документы возвращаются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному в анкете. В случае представления справок в электронном виде дополнительно направляется сообщение об отказе в приеме справок по системам удаленного доступа.
При получении отказа (информации об отказе) в приеме справок необходимо повторно представить надлежащим образом заполненные и оформленные с учетом замечаний банка справки вместе с документами, на основании которых заполнены эти справки, в срок, не превышающий 3 рабочих дня с даты их получения от банка ПС.
В соответствии с разъяснениями, полученными от Федеральной службы финансово-бюджетного надзора, повторное представление резидентами в банк ПС уже исправленных документов позднее сроков, установленных для их первоначального представления, является нарушением требований Положения .
Таким образом, представление исправленной справки в срок, превышающий 3 рабочих дня с даты получения отказа в приеме от УВК, и позднее срока, установленного для первоначального представления, образует состав двух административных правонарушений.
