Инвестиционная декларация компенсационного фонда Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа»

Утверждено
Решением Совета Ассоциации
"25" марта 2016 года
Протокол № 9
Председатель Совета

  __________________

Инвестиционная декларация
компенсационного фонда Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа»

Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает условия управления средствами компенсационного фонда Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" (далее - Ассоциация), инвестиционную политику, состав и структуру инвестиционного портфеля. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных Ассоциацией в доверительное управление, является их сохранение и прирост для осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим – членом Ассоциации, возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Ассоциации, заключаемого между Управляющей компанией и Ассоциацией и устанавливает условия, которыми обязана руководствоваться Управляющая компания при управлении средствами. Управляющая компания обязана осуществлять инвестирование средств компенсационного фонда разумно и добросовестно исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности и диверсификации. В основу инвестиционной политики закладывается стратегия сохранения и увеличения средств компенсационного фонда, предполагающая использование системы контроля рисков для получения стабильного дохода при минимальном уровне риска. Управляющая компания вправе размещать средства компенсационного фонда Ассоциации исключительно в:

государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; облигации российских эмитентов наряду с указанными в настоящем пункте выше; акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ; денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты; иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.

Структура инвестиционного портфеля Управляющей компании должна удовлетворять следующим требованиям и соблюдаться в течение всего срока действия Договора доверительного управления:

п/п	Наименование актива	Минимальная доля, в процентах от инвестицион-ного портфеля	Максимальная доля, в процентах от инвестицион-ного портфеля
1	Государственные ценные бумаги Российской Федерации	20 (двадцать)	100 (сто)
2	Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации	0 (ноль)	30 (тридцать)
3	Облигации российских эмитентов, за исключением указанных в пунктах 1 и 2	0 (ноль)	30 (тридцать)
4	Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ	0 (Ноль)	80 (восемьдесят)
5	Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты	0 (ноль)	30 (тридцать)
6	Иностранную валюту на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты	0 (ноль)	80 (восемьдесят)

При размещении средств компенсационного фонда Управляющая компания должна соблюдать следующие ограничения:

средства компенсационного фонда саморегулируемой организации могут быть размещены в активы, указанные в пунктах 1-4 таблицы выше, только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг; активы, указанные в пунктах 2, 3 и 5 таблицы выше, могут составлять в совокупности не более 30 (тридцати) процентов средств компенсационного фонда; ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 (пять) процентов средств компенсационного фонда.

Управляющая компания вправе размещать средства компенсационного фонда Ассоциации в депозиты в кредитных организациях, соответствующих следующим требованиям:

наличие у кредитной организации генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций; период деятельности кредитной организации составляет не менее трех лет с даты её государственной регистрации; наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 5 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день проверки соответствия кредитной организации требованиям, предусмотренным в настоящем пункте; наличие у кредитной организации рейтинга долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «ВВ» по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня «Вa2» по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service); участие кредитной организации в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Не допускается размещать средства компенсационного фонда в активы, не указанные в настоящей Инвестиционной декларации. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов Управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение двух месяцев с даты обнаружения указанного нарушения. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов в результате умышленных действий Управляющей компании, она обязан устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения. Кроме того, она обязана возместить в компенсационный фонд ущерб, являющийся следствием отклонения от установленной структуры активов и от совершения сделок, произведенных для корректировки структуры активов. В случае необходимости осуществления выплат из средств компенсационного фонда Ассоциации в соответствии с действующим законодательством, срок возврата средств не должен превышать десяти рабочих дней с момента получения Управляющей компанией уведомления Ассоциации о перечислении вышеуказанных средств. Доход, полученный от размещения средств компенсационного фонда, направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением надлежащих условий инвестирования средств компенсационного фонда Ассоциации, в том числе на выплату вознаграждения управляющей компании.