ОБОСНОВАНИЕ АКТУАЛИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО СТАНДАРТА «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»
РАЗДЕЛ 1. Общая характеристика вида профессиональной деятельности
Возможности торговли ценными бумагами за последние годы значительно расширились, что наряду со снижением операционных издержек дает основание говорить о дальнейших перспективах его развития.
Большой объем сделок с ценными бумагами заключается на российском внебиржевом рынке ценных бумаг. Он представлен в следующем виде:
внебиржевой рынок ценных бумаг коммерческих банков;
электронные внебиржевые рынки.
Торговлю на внебиржевом рынке ведут профессиональные участники РЦБ: брокеры и дилерские компании, часто совмещающие свои функции. Во внебиржевом обороте отсутствует единый физический центр для выполнения операций. Сделки купли-продажи осуществляются через телефонные и компьютерные сети. Цены устанавливаются путем переговоров, по правилам, регулирующим внебиржевой оборот, которые менее жестки по сравнению с правилами торговли, действующими на бирже.
Внебиржевой рынок ценных бумаг автоматизирован, что позволяет его пользователям-покупателям и продавцам в условиях конкуренции следить за объявленными текущими ценами. На экране дисплея отражаются все цены покупки и продажи с именами участников торговли. Заявки выполняются по мере получения информации. При этом на внебиржевом рынке большинство фирм действует одновременно в качестве брокеров и дилеров. Совмещение функций брокера и дилера в одной сделке не допускается.
В связи с продолжающимся развитием внебиржевого рынка возникла необходимость выделения в профессиональном стандарте «Специалист рынка ценных бумаг» отдельных компетенций по работе на внебиржевом рынке ценны бумаг.
1.2 Описание обобщенных трудовых функций, входящих в вид профессиональной деятельности, и обоснование их отнесения к конкретным уровням (подуровням) квалификации.
Обобщенные трудовые функции | Трудовые функции | ||||
код | наименование | уровень квалификации | Наименование | код | уровень (подуровень) квалификации |
A | Брокерская деятельность | 6 | Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента на биржевом рынке | A/01.6 | 6 |
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента на внебиржевом рынке | A/02.6 | 6 | |||
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | A/03.6 | 6 | |||
Финансовое консультирование | A/04.6 | 6 | |||
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | A/05.6 | 6 | |||
B | Дилерская деятельность | 6 | Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на биржевом рынке | B/01.6 | 6 |
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на внебиржевом рынке | B/02.6 | 6 | |||
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | B/03.6 | 6 | |||
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | B/04.6 | 6 |
1.3 Описание состава трудовых функций и обоснование их отнесения к конкретным уровням (подуровням) квалификаций
3.1.2. Трудовая функция
Наименование | Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента на биржевом рынке | Код | A/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала |
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | поручение клиента на совершение покупки (продажи) ценных бумаг |
передача поручения клиента трейдеру для исполнения | |
ввод заявки в торговую систему | |
совершение сделки | |
передача распорядительной записки (тикета) в бэк-офис | |
обмен подтверждениями по сделке | |
направление отчета клиенту | |
подготовка и подписание договора купли-продажи | |
направление поручения в банк на списание'(зачисление) денежных средств | |
поручение в депозитарий на зачисление (списание) ценных бумаг | |
Необходимые умения | проводить финансовые операции на внебиржевом рынке RTS Board |
открывать клиентский счёт, | |
индивидуальных консультационных услуг | |
осуществлять маржинальную торговлю | |
предоставлять кредитные услуги | |
формировать фундаментальные обоснования; | |
формировать отчёт о состоянии инвестиционного счёта; | |
совершать финансовые операции РЕПО | |
Необходимые знания | котировки торговых инструментов с учётом технического |
услуги доверительного управления; | |
экономического календаря с указанием событий разной степени влияния на финансовые рынки; | |
возможности торговли при помощи программного обеспечения, с помощью интернет-трейдинга, а также с помощью телефонных заявок; | |
Другие характеристики |
3.2.2. Трудовая функция
Наименование | Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на внебиржевом рынке | Код | B/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала |
Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним на внебиржевом рынке |
Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера на внебиржевом рынке | |
Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами на внебиржевом рынке | |
Необходимые умения | Осуществлять торги на внебиржевом рынке |
Производить технический и фундаментальный анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами | |
Работать с большим объемом информации | |
Производить экономический и финансовый анализ компании | |
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов | |
Необходимые знания | Обращающиеся на внебиржевом рынке инструменты |
Инфраструктура внебиржевого рынка | |
Правила работы с финансовыми инструментами | |
Правила осуществления торгов | |
Механизмы регулирование внебиржевого рынка | |
Другие характеристики | Организационные навыки‚ аккуратность, внимательность |
РАЗДЕЛ 2. Основные этапы разработки проекта профессионального стандарта
2.1 Информация об организациях, на базе которых проводились исследования
Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа" является одной из первых торговых площадок по организации торгов ценными бумагами и фьючерсными контрактами в Российской Федерации.
Для организации торгов ценными бумагами на базе ЗАО "Биржи "Санкт-Петербург" в апреле 1997 года было создано Некоммерческое Партнёрство "Фондовая Биржа "Санкт-Петербург", которое получило лицензию № 1 на деятельность в качестве фондовой биржи, а в январе 2009 года было реорганизовано в акционерное общество открытого типа и биржа обрела новое наименование - ОАО "Санкт-Петербургская биржа", все члены некоммерческого партнерства стали его акционерами.
С 1998 года Санкт-Петербургская биржа возглавила список бирж, уполномоченных Правительством России на организацию торгов акциями ОАО "Газпром". В период с 1998 г. по декабрь 2013 г. ОАО "Санкт-Петербургская биржа", являлась единственной биржей в России, где акции ОАО "Газпром" прошли процедуру листинга и были включены в котировальный список биржи.
Торги фьючерсами и опционами на Санкт-Петербургской бирже проводятся с 1997 года.* Срочный рынок Санкт-Петербургской биржи стал единственной деривативной площадкой, на которой не было неисполнения обязательств по срочным сделкам во время финансового кризиса 1998 года. После приобретения площадки Фондовой биржей РТС на ее базе создавался срочный рынок FORTS. С 2009 года FORTS стабильно входит в первую десятку срочных рынков в мире по объему торгов по рейтингу Futures Industry Association.
Начиная с 2010 года Санкт-Петербургская биржа и Московская Биржа (на тот момент Фондовая биржа РТС) сотрудничают по проекту развития биржевых торгов фьючерсными контрактами на товары на Санкт-Петербургской бирже, в рамках которого были запущены фьючерсные контракты на дизель, газойль, пшеницу, кукурузу, сою и хлопок. В апреле 2016 года торги фьючерсными контрактами на Санкт-Петербургской бирже прекращены.
С 31 мая 2013 года товарные организованные торги, ранее проводимые на ОАО "Московская фондовая биржа", полностью переведены на ОАО "Санкт-Петербургская биржа".
В ноябре 2014 года на Санкт-Петербургской бирже состоялся старт торгов иностранными ценными бумагами. Сделки заключаются в рамках российского правового поля и рассчитываются в долларах США. Акции хранятся в российском депозитарии (РДЦ) с возможностью перевода в любые депозитарии мира.
Совершать сделки с этими акциями на Санкт-Петербургской бирже могут все категории инвесторов, в том числе и неквалифицированные.
2.2 Описание требований к экспертам (квалификация, категории, количество), привлекаемым к разработке проекта профессионального стандарта, и описание использованных методов
К процессу разработки и согласования проекта профессионального стандарта были привлечены высококвалифицированные специалисты и эксперты из числа банковских работников и профессорско-преподавательского состава финансово-экономических вузов, в первую очередь, Финансового университета при Правительстве Российской Федерации. Главными критериями для выбора экспертов стали: наличие высшего и дополнительного финансово-экономического образования, наличие российских и международных сертификатов, стаж работы (не менее пяти лет в области лизинга и смежных областях), членство в профессиональных ассоциациях, союзах и т. д.
Согласно Приказа Министерства труда и социального развития Российской Федерации от 01.01.01 года № 000н «Об утверждении уровней квалификации в целях разработки проектов профессиональных стандартов» эксперты должны соответствовать уровню квалификации не ниже 7 уровня, то есть иметь соответствующие знания (понимание методологических основ профессиональной деятельности, создание новых знаний прикладного характера в определенной области, определение источников и и поиск информации, необходимой для развития области профессиональной деятельности и организации) и умения (развитие задач области профессиональной деятельности и организации при помощи разнообразных методов и технологий, в том числе инновационных. Разработка новых методов, технологий).
С целью формирования реестра экспертов была осуществлена рассылка в профильные организации писем с запросом на предоставление данных о работающих специалистов данного профиля. На основании полученных сведений был составлен реестр экспертов, который включает ФИО эксперта, контактные данные, информацию об образовании (ВПО, ДПО), опыте и стаже работы.
К разработке профессионального стандарта было привлечено 50 экспертов в области лизинга и смежных областей финансового рынка.
При разработке профессионального стандарта использовались различные методы, и прежде всего:
- метод анализа (в т. нормативных документов);
- метод синтеза;
- моделирование;
-метод экспертных оценок;
- социологические методы (опрос, анкетирование).
2.3 Общие сведения о нормативно-правовых документах, регулирующих вид профессиональной деятельности, для которого разработан проект профессионального стандарта
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 01.01.2001 N 39-ФЗ (последняя редакция)
