Перечень документов, необходимых для открытия корреспондентского счета кредитным организациям, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации и для открытия корреспондентского субсчета филиалам кредитных организаций, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СЧЕТА КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ, СОЗДАННЫМ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ДЛЯ ОТКРЫТИЯ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СУБСЧЕТА ФИЛИАЛАМ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАННЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Заявление на открытие Банковского счета Клиенту – кредитной организации, созданной в соответствии законодательством Российской Федерации (далее – «Кредитная организация») - (по форме Приложения №12 к настоящим Правилам) (оригинал); Договор корреспондентского счета между Банком и Кредитной организацией (по форме Банка, оригинал в 2-х экземплярах); Карточка, оформленная по форме Приложения № 8.1. к настоящим Правилам (заверенная нотариально или уполномоченным Должностным лицом Банка); Учредительные документы Кредитной организации: устав со всеми изменениями, зарегистрированными на момент предоставления документов в Банк (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии устава с таковыми изменениями);  Свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы Кредитной организации, зарегистрированных на момент предоставления документов в Банк (при наличии таковых изменений) (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

При наличии изменений в учредительных документах Кредитной организации, документ, подтверждающий факт внесения записи о регистрации изменений в Единый государственный реестр юридических лиц:

для Кредитных организаций, вносивших изменения в учредительные документы до 04 июля 2013 года - Свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии таковых изменений) (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенная копия);

для Кредитных организаций,  вносивших изменения в учредительные документы после 04 июля 2013 года – Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенная копия);

Список участников Кредитной организации (для Кредитных организаций, созданных в форме хозяйственных обществ) или выписка из реестра акционеров (для Кредитных организаций, созданных в форме акционерных обществ) по состоянию на текущую дату(оригинал); Свидетельство о государственной регистрации Кредитной организации (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенная копия); Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Кредитной организации (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенные копии); Лицензии (разрешения), выданные Кредитной организации в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления банковской  и иной подлежащей лицензированию деятельности (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии); Информация о присвоенных Кредитной организации кодах  общероссийских классификаторов технико-экономической и социальной информации в социально-экономической области.

Данные предоставляются Кредитной организацией в следующем виде:

– Информационное письмо (оригинал или нотариально заверенная копия / Уведомление территориального органа Федеральной службы государственной статистики о присвоенных кодах по общероссийским классификаторам технико-экономической и социальной информации (копия, заверенная единоличным исполнительным органом Кредитной организации);

Документы, подтверждающие местонахождение Кредитной организации.

А) в отношении Кредитной организации, осуществляющей деятельность по адресу, указанному в учредительных документах, для подтверждения своего местонахождения в Банк предоставляются одни из следующих документов:

- документы, подтверждающие право собственности на занимаемое Кредитной организацией помещение (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

- договор аренды, акт приема-передачи к договору аренды, документ, подтверждающий право собственности арендодателя на сдаваемое в аренду помещение (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

- договор субаренды, акт приема-передачи к договору субаренды, договор аренды, акт приема-передачи к договору аренды, документы, подтверждающие право собственности первоначального арендодателя на занимаемое организацией помещение (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии), при этом в случае если в договоре аренды указано, что на заключение договора субаренды требуется согласие арендодателя, то также необходимо представить указанное согласие арендодателя (оригинал).1

Б) в отношении Кредитной организации, также осуществляющей деятельность по адресу, отличному от адреса, указанному ею в учредительных документах, для подтверждения своего местонахождения в Банк предоставляются  следующие документы:

- документы, подтверждающие местонахождение Кредитной организации по адресу, указанному в учредительных документах (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

- гарантийное письмо от Кредитной организации о местонахождении организации (по форме Приложения №22 к настоящим Правилам);

- документы, подтверждающие право пользования помещением по иному адресу, а именно документ, подтверждающий право собственности на занимаемое организацией помещение по иному адресу/договор аренды помещения, занимаемого организацией по иному адресу, акт приема-передачи к договору аренды, документ, подтверждающий право собственности арендодателя на сдаваемое в аренду помещение/договор субаренды помещения, занимаемого организацией по иному адресу, акт приема-передачи к договору субаренды, договор аренды, акт приема-передачи к договору аренды, документы, подтверждающие право собственности первоначального арендодателя на занимаемое организацией помещение (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии); если в договоре аренды указано, что на заключение договора субаренды требуется согласие арендодателя, то также необходимо представить указанное согласие арендодателя (оригинал).2

Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке (руководителей, заместителей руководителей Кредитной организации):

единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации (далее - руководители кредитной организации), главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации:

- Решения уполномоченного органа Кредитной организации об избрании на должность лиц, указанных в Карточке (протоколы об избрании, приказы о вступлении в должность) (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

- письма территориальных учреждений Банка России с подтверждением согласования кандидатур служащих Кредитной организации, назначение на должности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежит согласованию с Банком России (при указании данных лиц в Карточке) – (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

- Решения уполномоченного органа Кредитной организации о наделении вышеуказанных лиц правом подписи (соответствующий приказ или доверенность) (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии);

Документы, удостоверяющие личности лиц, указанных в Карточке (оригиналы для заверения копии Банком или нотариально заверенные копии); Анкета Кредитной организации (по форме Кредитной организации); Письмо в Банк за подписью единоличного исполнительного органа Кредитной организации  или иного уполномоченного им лица, заверенное печатью Кредитной организации, о мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма – (оригинал); Согласие лиц, указанных в Карточке, на обработку их персональных данных (а также учредителей Кредитной организации – физических лиц) (по форме Приложения № 17 к настоящим Правилам); Балансы в виде оборотно-сальдовой ведомости по счетам второго порядка, расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов по состоянию на последнюю отчетную дату (оригиналы); Сведения о физических лицах – Бенефициарных владельцах3 Кредитной организации с предоставлением следующих документов:
    Письменные сведения в Банк по форме Приложения № 20 к настоящим Правилам (оригинал, подписанный единоличным исполнительным органом Кредитной организации или уполномоченным им надлежащим образом лицом); Документы, подтверждающие право владения (преобладающего участия) более 25 процентами в капитале Кредитной организации, либо возможность контролировать действия Кредитной организации (реестры акционеров/списки участников юридических лиц; соглашения, содержащие положения о контроле действий Кредитной организации) (оригиналы, нотариально заверенные копии или копии, заверенные единоличным исполнительным органом Кредитной организации); Документы, удостоверяющие личности Бенефициарных владельцев Кредитной организации (копии, заверенные нотариально или единоличным исполнительным органом Кредитной организации).

Кредитная организация может предоставить составленную в произвольной форме и подписанную уполномоченным лицом Кредитной организации схему, отражающую структуру собственников данной Кредитной организации, долю каждого из собственников.

  Кредитная организация вправе дополнительно указать адрес сайта в сети  Интернет, содержащего раскрытие информации о структуре бенефициарного владения данной Кредитной организацией.

В случае если документы для открытия Счета предоставляются в Банк от имени Кредитной организации лицом по доверенности, то дополнительно к вышеуказанному перечню документов в Банк предоставляются следующие документы:

– Доверенность представителю Кредитной организации на передачу документов для открытия Банковского счета в Банке (с указанием паспортных данных, даты выдачи и даты действительности доверенности);

–  Документ, удостоверяющий личность представителя Кредитной организации (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенная копия).

Перечень документов, необходимых для открытия корреспондентского субсчета филиалам кредитных организаций, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации

Документы, указанные в пунктах с 1 по 11, а также 13, 14, 16, 17, 18 Приложения №5 к настоящим Правилам (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии); Положение о филиале (оригинал для заверения копии Банком или нотариально заверенная копия); Сообщения ГУ ЦБ РФ о внесении сведений об открытии филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (для резидентов Российской Федерации (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии); Документы, подтверждающие полномочия лиц, внесенных в Карточку с образцами подписей и оттиском печати Филиала, в том числе приказы о назначении, письма территориальных учреждения Банка России о согласовании и принятии карточки с образцами подписей и оттиском печати, доверенности (оригиналы для заверения копий Банком или нотариально заверенные копии). Карточка с образцами подписей уполномоченных сотрудников филиала и оттиска печати (заверенная нотариально или уполномоченным Должностным лицом Банка).

1 * если в представленных документах, подтверждающих осуществление юридическим лицом деятельности по адресу, указанному в учредительных документах, не определено помещение, которое занимает арендатор, необходимо представить либо план арендуемого помещения, либо письмо в произвольной форме с указанием на этаж и номер арендуемого помещения.

** в Банк предоставляется простая незаверенная копия документа, подтверждающего право собственности первоначального арендодателя на сдаваемое в аренду помещение, только в случае, если данный документ прошит вместе с договором аренды/субаренды.


2 * если в представленных документах, подтверждающих осуществление юридическим лицом деятельности по иному адресу, не определено помещение, которое занимает арендатор, необходимо представить либо план арендуемого помещения, либо письмо в произвольной форме с указанием на этаж и номер арендуемого помещения.

** в Банк предоставляется простая незаверенная копия документа, подтверждающего право собственности первоначального арендодателя на сдаваемое в аренду помещение, только в случае, если данный документ прошит вместе с договором аренды/субаренды.


3 Бенефициарные владельцы – физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом, либо имеют возможность контролировать действия Клиента (согласно ст. 3 Федерального закона -ФЗ);



Подпишитесь на рассылку:


Инфраструктура кредитного рынка: зарубежный опыт и проблемы развития в России
или автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук специальностей 08.00.14 - Мировая экономика и 08.00.10 - Финансы, денежное обращение и кредит Московского государственного института международных отношений (университета) МИД России

Законодательство в мировой практике

Проекты по теме:

Россия - темы, архивы, порталы
XXI век в планах:
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.