Аналитическая форма по результатам анализа регуляторного воздействия регуляторных инструментов (стр. 1 )

Аналитическая форма по результатам анализа регуляторного
воздействия регуляторных инструментов

Комитет геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

(наименование регулирующего государственного органа или заинтересованного лица)

В рамках проекта: Введение саморегулирования проведения подсчета запасов полезных ископаемых

(наименование проекта документа)

Разработчик проекта документа: Комитет геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования
1	Определение проблемы и причины существования проблемы (текст в произвольной форме не превышающий 3 предложений, необходимо указать целевую группу и причинно-следственную связь) Для существующих регулирований – как проблема была определена	Проблемы: отсутствие возможности привлечения иностранных инвестиций через международные биржи по отчетам Государственной комиссии по запасам полезных ископаемых Республики Казахстан (далее - ГКЗ). Как проблема была определена: В настоящее время, недропользователи привлекают специализированные компании, которые подготавливают отчет по запасам полезных ископаемых и утверждают в ГКЗ. Данные отчеты подготавливаются на основе государственных стандартов РК. При этом международная практика показывает, что отчеты подготавливаются на основе международных стандартов квалифицированными лицами, являющиеся членами саморегулируемых организаций. Следует отметить, что для целей финансирования используются отчеты, составленные на основе международных стандартов. Тем самым, недропользователям, заинтересованным в привлечении инвестиций приходится нести двойные расходы – за подсчет запасов по стандартам ГКЗ, которые являются обязательными в Республике Казахстан, но не признаются финансовыми институтами, и за подсчет запасов по международным стандартам. Целевые группы: физические и юридические лица осуществляющие подсчет запасов полезных ископаемых на территории Республики Казахстан, недропользователи. Причинно-следственная связь: действующая система основана на плановой экономике и не соответствует реалиям рыночной экономики. Ограниченные человеческие ресурсы ГКЗ не позволяют оперативно и качественно проводить экспертизу ресурсов.
2	Существуют ли данные (в цифровом измерении) доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб	Нет __ Да _Х _ (опишите их и приведите их величины) Стандарты CRIRSCO признаются в Канаде, Австралии, Новой Зеландии, США, Чили, Монголии, Бразилии, России, ЮАР, Европе (9 национальных организаций). Тогда как стандарты ГКЗ действуют только в Республике Казахстан В РК на 2097 недропользователей приходятся 18 (человек) членов ГКЗ, тогда как, к примеру, в Австралии действуют 2 организации по подсчету запасов (The-Australasian Institute of Mining and Metallurgy, The Australian Institute of Geoscientists), количество членов которых достигает до 2993 человек.
Для существующих регулирований – были ли указаны такие данные	нет
3	Какая цель введения регулирования или саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) в сфере предпринимательской или профессиональной деятельности (опишите в произвольной форме) Для существующих регулирований – какая была указана цель регулирования	Целью является введение альтернативы государственной системе подсчета запасов в соответствии с международными стандартами с целью: реализация 74 шага Плана нации – 100 шагов – повышение прозрачности и предсказуемости сферы недропользования через внедрение международной системы стандартов отчетности; вхождение в 30-ку наиболее инвестиционно привлекательных стран, согласно рейтингу института Фрейзера; развитие рынка юниорских компаний в сфере недропользования; возможность выхода на мировые фондовые рынки и биржи.
ШАГ 2: Альтернативы
1. Определение планируемых для рассмотрения альтернатив (отметьте те варианты, которые уже есть и те альтернативные подходы, которые Вы рассматриваете и анализируете – необходимо выбрать не меньше 3 альтернативных подхода, возможно комбинирование.  Для определения альтернатив используйте список возможных вариантов представленный ниже.  Отсутствие регулирования (отмена для существующих регулирований) Информационная кампания. Саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии), с указанием перечня государственных функций, подлежащих передаче саморегулируемой организации.* Изменение налогов, субсидий, государственные закупки, торговля квотами, другие рыночные механизмы. Обязательное страхование ответственности. Обязательные маркировки. Обязательная отчетность. Декларирование, уведомление. Правила деятельности и проверки их исполнения (без разрешительных документов). Разрешительные инструменты. Запреты. Государственный контроль и надзор. Введение ответственности (административной, уголовной).
2	Описание планируемых альтернатив (описываются все выбранные альтернативы в произвольной форме с указанием регуляторной конкретики (по списку выше) Для существующих регулирований – описание альтернатив существующему регулированию	Альтернатива 1 (существующая) Сохранение текущего положения, организация и проведение экспертизы недр, утверждение запасов полезных ископаемых (экспертиза недр осуществляется структурой уполномоченного органа в области изучения и использования недр – Государственной комиссией по запасам полезных ископаемых (далее – ГКЗ РК)
Альтернатива 2 (предлагаемая) Подготовка квалифицированными лицами, являющимися членами СРО, отчетов по запасам полезных ископаемых согласно международным стандартам.
Альтернатива 3 Отсутствие регулирования.
3*	При выборе варианта введения саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) необходимо указать следующие критерии	Количество существующих субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в сфере, где планируется введение саморегулирования с разбивкой по годам за последние 5 лет (по состоянию на 2016 год): - по УВС 10 организаций; - по ТПИ 24 организаций; - по подземным водам 20 организаций. Перечень, место нахождения существующих некоммерческих организаций в форме ассоциации (союза) или иной организационно-правовой форме, установленной законами Республики Казахстан, в том числе саморегулируемых организаций, основанных на обязательном участии (членстве), в анализируемой сфере с разбивкой по годам за последние 5 лет: по состоянию на 2017 г. – 1 организация: ОО «Профессиональное объединение независимых экспертов недр», г. Астана, р-он Есиль, ул. Достык, 18; БЦ Москва, 17эт По каждой действующей некоммерческой организации или саморегулируемой организации, основанной добровольном участии (членстве) необходимо указать: - количество субъектов, входящих в состав такой некоммерческой организации на момент проведения анализа: 0 - объем произведенных товаров, работ и услуг членами такой некоммерческой организации, саморегулируемой организации, основанный на добровольном участии (членстве) от общего количества произведенных товаров (работ, услуг) на рынке в анализируемой сфере: 0 Количество предполагаемых саморегулируемых организаций, основанных на обязательном членстве (участии), по итогам проведенного выбора оптимальной структуры саморегулирования по форме 1а – одна саморегулируемая организация (на базе действующей), где субъектами объедения в СРО выступают физические и юридические лица).
ШАГ 3: Определение воздействия альтернатив
3.1. Воздействие на экономическую систему   Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на экономическую систему в целом с учетом таких элементов экономической системы как: Воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международную торговлю и международные инвестиционные потоки. Общие последствия для экономического роста. Влияние на занятость, рабочие места.
Выгоды	Издержки
Альтернатива 1 (существующая)	Предсказуемость подсчета запасов.	1. Не признается финансовыми институтами. 2. Закрытость процесса экспертизы недр для сторонних граждан, не имеющих отношения к экспертизе. 3. Отсутствие заинтересованности в качественном проведении экспертизы. 4. Отсутствие альтернативы. 5. Увеличение сроков вовлечения недр в экономический оборот
Альтернатива 2 (предлагаемая)	1. Интеграция с международной системой подсчета запасов. 2. Увеличение количества специалистов, соответствующих международным стандартам. 3. Сокращение сроков вовлечения недр в экономический оборот.	Необходимость переобучения специалистов в соответствии с международными стандартами.
Альтернатива 3	Упрощение перехода на этап добычи.	1. Отсутствие достоверных данных о запасах и ресурсах полезных ископаемых. 2. Отсутствие необходимости развития отечественного рынка услуг. 3. Нерегулируемость сферы обуславливает создание преступных схем.
3.2. Воздействие на бизнес   Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на бизнес с обязательным учетом: Влияния на производительность и конкурентоспособность предприятий, в том числе на инновации и развитие (при внедрении саморегулирования необходимо оценить возможные сложности входа в бизнес). Влияния на прибыльность и устойчивость предприятий. Относительное влияние издержек в зависимости от размера предприятия (является ли относительное влияние издержек для малых предприятий выше, чем для крупных). Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно с формой 1б
Выгоды	Издержки
Альтернатива 1	1. Отсутствие предпринимательских рисков – стабильность государственных услуг. 2. Отсутствие необходимости переобучения.	1. Отсутствие условий для развития рынка услуг по подсчету запасов полезных ископаемых 2. Предприятиям, заинтересованным в привлечении инвестиций приходится нести двойные расходы – за подсчет запасов по стандартам ГКЗ, которые являются обязательными в Республике Казахстан, но не признаются финансовыми институтами, а также по стандартам CRIRSCO (как правило, JORC) 3. Отсутствие требований к участникам рынка обуславливает снижение качества оказания услуг по подсчетам запасов.
Издержки для бизнеса по форме 1б
Альтернатива 2	1. Соответствие специалистов международным стандартам. 2. Появление нового рынка услуг. 3. Повышение качества услуг по подсчетам запасов.	Сдерживание появления новых участников - риск ограничения вхождения новых участников рынка из-за наличия требований к квалификации членов СРО.
Издержки для бизнеса по форме 1б	6 075 000 тенге
Альтернатива 3	Возможность выбора альтернативы (JORC, CBRR, PERC, NAEN и др.)	1.Расходы на привлечение иностранных специалистов. 2. Необходимость обучения специалистов, так как существует потребность. 3. Стагнация отечественного рынка услуг по подсчету запасов. 4. Зависимость от иностранных участников рынка.
Издержки для бизнеса по форме 1б	404 298 540 тенге
3.3 Воздействие на органы государственной власти и общество в целом   Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на органы государственной власти и общество в целом с обязательным учетом: 1. Влияния на риски для здоровья жизни и безопасности (включая экономическую) населения. Влияния на преступность включая экономическую. Возможные коррупционные риски. Влияния на экологию. Изменения потребительского выбора. Изменения розничных цен. Влияние на информированность потребителей и их защиту.   Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки на администрирование регулирования согласно с формой 1в
Выгоды	Издержки
Альтернатива 1	1. Проработанный процесс экспертизы недр. 2. Возможность государственного контроля со стороны уполномоченного органа.	1. Закрытость процесса экспертизы недр для сторонних граждан, не имеющих отношения к экспертизе. 2. Возможны коррупционные риски, связанные с тем, что решение об утверждении запасов принимается государственным органом. 3. Расходы на содержание ГКЗ. 4. Законодательство не предусматривает ответственность ГКЗ за результаты экспертизы.
Издержки на администрирование по форме 1в	248 620 320 тенге
Альтернатива 2	1. Внедрение международных стандартов отчетности по запасам полезных ископаемых. 2. Возможность привлечения инвестиций за счет прозрачности. 3. Минимизация расходов, связанных с проведением подсчета запасов. 4. Лицо, проводящее экспертизу, несет персональную ответственность за результаты.	Сдерживание появления новых участников - риск ограничения вхождения новых участников рынка из-за наличия требований к квалификации членов СРО.
Издержки на администрирование по форме 1в
Альтернатива 3	1. Увеличение количества организаций, осуществляющих подсчет запасов. 2. Отсутствие необходимости регулирования сферы.	1. Нерегулируемость сферы обуславливает создание преступных схем. 2. Отсутствие условий для развития рынка услуг по подсчет запасов.
Издержки на администрирование по форме 1в
ШАГ: 4 Выбор наиболее оптимальной регуляторной альтернативы
Определение баллов 5-ти бальной системы оценки результативности регулирования 5 – поставленная задача решается полностью (проблема больше существовать не будет); 4 – поставленная задача решается почти полностью (все важные части проблемы существовать не будут); 3 – поставленная задача решается частично (проблема значительно уменьшается, самые критичные аспекты проблемы существовать не будут); 2 – поставленная задача решается в некоторых аспектах (некоторые важные и критические аспекты проблемы продолжат существовать; 1 – поставленная задача не решается (проблема продолжит существовать)**.
Рейтинг по результативности (достигаемости задач в решении проблемы)	Бал результативности (5-ти бальная система)	Объяснение присвоения соответствующего балла
Альтернатива 1	1	поставленная задача не решается. Система подсчета запасов не признается международным сообществом. Государство не несет ответственности за результаты экспертизы.
Альтернатива 2	5	поставленная задача решается полностью. Система подсчета запасов является признанной во всем мире. Качество экспертизы повышается. Создается новый рынок услуг.
Альтернатива 3	2	поставленная задача решается в некоторых аспектах. Зависимость от иностранных специалистов. Замедление развития отечественного рынка услуг. Нерегулируемость сферы обуславливает создание преступных схем.
Рейтинг по эффективности	Выгоды (итог)	Издержки (итог)
Альтернатива 1 (существующая)	1. Предсказуемость подсчета запасов. 2.Отсутствие предпринимательских рисков. 3. Отсутствие необходимости переобучения. 4. Проработанный процесс экспертизы недр. 5. Возможность государственного контроля со стороны уполномоченного органа.	1. Не признается финансовыми институтами. 2. Закрытость процесса экспертизы недр. 3. Отсутствие заинтересованности в качественном проведении экспертизы. 4. Отсутствие альтернативы. 5. Увеличение сроков вовлечения недр в экономический оборот. 6. Отсутствие условий для развития отечественного рынка. 7. Двойные расходы недропользователя. 8. Отсутствие требований к участникам рынка обуславливает снижение качества оказания услуг по подсчетам запасов. 9. Возможны коррупционные риски, связанные с тем, что решение об утверждении запасов принимается государственным органом. 10. Расходы на содержание ГКЗ. 11. Законодательство не предусматривает ответственность ГКЗ за результаты экспертизы.
Альтернатива 2 (предлагаемая)	1. Интеграция с международной системой подсчета запасов. 2. Увеличение количества специалистов, соответствующих международным стандартам. 3. Сокращение сроков вовлечения недр в экономический оборот. 4. Соответствие специалистов международным стандартам. 5. Появление нового рынка услуг. 6. Повышение качества услуг по подсчетам запасов. 7. Внедрение международных стандартов отчетности по запасам полезных ископаемых. 8. Возможность привлечения инвестиций за счет прозрачности. 9. Минимизация расходов, связанных с проведением подсчета запасов. 10. Лицо, проводящее экспертизу, несет персональную ответственность за результаты.	1. Необходимость переобучения специалистов в соответствии с международными стандартами. 2. Сдерживание появления новых участников - риск ограничения вхождения новых участников рынка из-за наличия требований к квалификации членов СРО.
Альтернатива 3	1. Упрощение перехода на этап добычи. 2. Возможность выбора альтернативы (JORC, CBRR, PERC, NAEN и др.) 3. Увеличение количества организаций, осуществляющих подсчет запасов. 4. Отсутствие необходимости регулирования сферы.	1. Отсутствие статистических данных о запасах и ресурсах полезных ископаемых. 2. Отсутствие необходимости развития отечественного рынка услуг. 3. Расходы на привлечение иностранных специалистов. 4. Необходимость обучения специалистов, так как существует потребность. 5. Стагнация отечественного рынка услуг по подсчету запасов. 6. Зависимость от иностранных участников рынка. 7. Нерегулируемость сферы обуславливает создание преступных схем. 8. Отсутствие условий для развития рынка услуг по подсчет запасов.
Выбор наилучшей альтернативы (производится на основании сопоставления данных двух предыдущих таблиц) с определением возможных рисков и механизма реализации
Рейтинг	Возможные риски и непредвиденные последствия	Механизм реализации предлагаемого регулирования
Альтернатива 2 (рекомендуемая)	Риски сдерживания появления новых участников на рынке услуг по подсчету запасов.	Сроки и этапы внедрения: с момента введения в действие «Кодекса о недрах и недропользовании». В части ТПИ: с 2018 года – по новым лицензиям; с 2023 года – по действующим контрактам.
ШАГ 5: Индикатор оценки
1	Определите индикаторы и рекомендуемые изменения в системе сбора и анализа информации для более полного мониторинга (возможные индикаторы и что надо сделать чтоб они стали измеряемы) и указать источники информации, на основании которых будет осуществляться оценка достижения заявленного индикатора	снижение затрат государства; увеличение экспертов, соответствующих международным стандартам;	Данные уполномоченного органа по изучению недр; Данные уполномоченного органа по статистике; Данные СРО.
2	Рекомендуемая периодичность измерения индикаторов	5 лет
3	Планируемое изменение данных, указанных в пункте 2 шага 1 «данные доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб», в цифровом измерении,  показывающих возможные изменения масштаба проблемы после введения регулирования  (в описании укажите временные рамки планируемых изменений) Для существующих регулирований – есть ли данные показывающие масштаб изменения проблемы после ввода в действие этого регулирования	Нет __ Да __Х__ Если  Да – приведите их	Упразднение ГКЗ и завершение перехода на систему CRIRSCO

* – заполняется при введении саморегулирования