к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

Закрытого акционерного общества «Клиринговый центр РТС»

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА,
И ПОРЯДОК ИХ ОБРАБОТКИ






АНКЕТА УЧАСТНИКА КЛИРИНГА

Форма A01

“___”_________ 200_г.

Полное наименование организации

Место нахождения

Почтовый адрес

Телефон

Факс

E-mail

Свидетельство о регистрации (в Регистрационной палате)

Дата

Номер

Место регистрации

Орган регистрации

Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ

Дата

Номер (ОГРН)

Место регистрации

Орган регистрации

ИНН

КПП

Информация о:

Фамилия, имя, отчество

Должность

руководителе

контролере

Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Виды деятельности

Лицензирующий орган

Номер лицензии

Дата выдачи

Действует до

Контактные лица

Ф. И.О

Должность

Телефон, e-mail

Круг решаемых вопросов

Ф. И.О лица, подписавшего Анкету

Подпись

М. П.

Участнику Клиринга присвоен код (заполняется Клиринговым центром)


Исполнитель:

_____________

(ФИО, телефон)

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ТОРГОВОГО СЧЕТА”

Форма бумажного документа:

Заявление предоставляется в одной из двух приведенных форм.

Порядок заполнения:

В колонке «Код РД/РО» указывается код Расчетного депозитария или Расчетной организации, в которой открыт торговый счет. Допустимые коды:

    «RTS-SC» -        НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «DCC» -        -Клиринговая Компания», «RDC» -        -депозитарная компания».

В колонке «Назначение счета» указывается:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?
    «GTS» - в случае если счет предназначен для клиринга с полным обеспечением; «-» - в случае если счет не предназначен для клиринга с полным обеспечением.

В колонке «Участник клиринга» указывается код Участника клиринга, имеющего право указывать данный торговый счет при регистрации Кодов торговых счетов, и исполнять обязательства по сделкам за счет средств, учитываемых на данном торговом счете.

В колонке «Допустима регистрация КТС совместно с» указываются торговые счета, которые могут быть зарегистрированы совместно с даным торговым счетом в составе Кода торговых счетов. В случае отсутствия необходимости подобных ограничений, поля не заполняются.

Реквизиты электронного документа:

    Код владельца счета / уполномоченного лица; Код Расчетного депозитария / Расчетной организации; Номер торгового счета; Назначение счета; Код Участника клиринга; Допустима регистрация КТС совместно со счетами:
    Код Расчетного депозитария / Расчетной организации; Номер торгового счета.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ СПИСАНИЯ / ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”

Форма бумажного документа:

Порядок заполнения:

В колонке «Код/наименование банка» указывается:

    «RTS-SC» -        для НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «JPMC» -        для JPMorgan Chase Bank (N. Y.), «CITI» -        для Citibank (NY); наименование кредитной организации, в которой открыт счет для списания/зачисления денежных средств, - для иных кредитных организаций.

Для счетов в рублях Российской Федерации должен быть указан код «RTS-SC» (НКО «Расчетная палата РТС» (ООО)).

Колонка «» заполняется для иных кредитных организаций (кроме НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), JPMorgan Chase Bank (N. Y.), Citibank (NY)).

Колонка «» и «Номер счета в банке-корреспонденте» заполняется для иных кредитных организаций, созданных не на территории США.

Колонка «ИНН / КИО владельца счета»:

    в случае если владелец счета является резидентом, то указывается его ИНН, в случае если владелец счета является нерезидентом и счет открыт в российском банке, то указывается его КИО, в иных случаях колонка не заполняется.

В колонке «Код, наименование Участника клиринга» указываются код и наименование Участника клиринга, имеющего право указывать денежный счет в Заявлениях на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов и исполнять обязательства по сделкам за счет средств, учитываемых на денежном регистре, открытом для счета, а также подавать в Клиринговый центр заявления на списание средств с денежного регистра, открытого для счета.

В колонке «Возврат свободных средств на счет» указывается порядок возврата средств, свободных об обязательств по сделкам с частичным обеспечением: ежедневно либо по поручению участника клиринга, зарегистрировавшего счет.

Реквизиты электронного документа:

    Код владельца счета; Код банка; Наименование банка; ; Наименование владельца счета; Номер счета; ; Номер счета в банке-корреспонденте ИНН / КИО владельца счета; Код Участника клиринга; Способ возврата свободных средств на счет.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО СЧЕТА К СЧЕТУ ДЛЯ СПИСАНИЯ / ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”

Форма бумажного документа:

Порядок заполнения:

В колонке «Код/наименование банка» указывается:

    «RTS-SC» -        для НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «JPMC» -        для JPMorgan Chase Bank (N. Y.), «CITI» -        для Citibank (NY); наименование кредитной организации, в которой открыт дополнительный счет, - для иных кредитных организаций.

Для счетов в рублях Российской Федерации должен быть указан код «RTS-SC» (НКО «Расчетная палата РТС» (ООО)).

Колонка «» заполняется для иных кредитных организаций (кроме НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), JPMorgan Chase Bank (N. Y.), Citibank (NY)).

Колонка «» и «Номер счета в банке-корреспонденте» заполняется для иных кредитных организаций, созданных не на территории США.

Колонка «ИНН / КИО владельца счета»:

    в случае если владелец счета является резидентом, то указывается его ИНН, в случае если владелец счета является нерезидентом и счет открыт в российском банке, то указывается его КИО, в иных случаях колонка не заполняется.

В колонке «Код, наименование Участника клиринга» указываются код и наименование Участника клиринга, за которым закреплен счет для списания / зачисления денежных средств.

Реквизиты электронного документа:

    Код владельца счета; Код банка; Наименование банка; ; Наименование владельца счета; Номер счета; ; Номер счета в банке-корреспонденте; ИНН / КИО владельца счета; Код Участника клиринга.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ КЛИЕНТОВ И КОДОВ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ”

Формы бумажного документа:

Порядок заполнения:

Колонки «Код клиента / Код торговых счетов»:

Код клиента (Код торговых счетов) может включать строчные латинские буквы и цифры, общее количество символов – не более 7.

Колонки «Номер паспорта»:

    в случае если клиентом является физическое лицо, указывается номер паспорта; заполнение колонки «ИНН клиента» в этом случае необязательно.

Колонки «ИНН клиента»:

    ИНН клиента Участника клиринга; в случае если клиентом является нерезидент, не имеющий ИНН, указывается код, состоящий из символа “#”, наименования страны регистрации клиента и номера государственной регистрации клиента;
    в случае регистрации клиентов, являющихся доверительными управляющими, или Кодов торговых счетов для Участников клиринга, являющихся доверительными управляющими, указывается последовательность символов, состоящая из:
      ИНН доверительного управляющего; символа “&”; специального кодового символа, при этом специальный кодовый символ может принимать следующие значения:

“p” - для паевого инвестиционного фонда;

“b” - для общего фонда банковского управления;

“f” – для пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации;

“n” - для пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда;

“r” - для пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;

“s” – для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда;

“d” – для остальных случаев доверительного управления;

-        ИНН учредителя доверительного управления (для юридических лиц и негосударственных пенсионных фондов) / номер паспорта (для физических лиц) / код учредителя доверительного управления (для паевых инвестиционных фондов, общих фондов банковского управления и нерезидентов) / код инвестиционного портфеля (для пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации).

    в случае регистрации клиента, являющегося брокером, указывается последовательность символов, состоящая из:
      ИНН брокера; символа “_”; уникального кода клиента брокера.

Колонки «Код РД»:

    «DCC» – -Клиринговая Компания», «RDC» – -депозитарная компания».

Колонки «Код банка» - указывается код кредитной организации, в которой открыт счет для списания / зачисления денежных средств:

    «RTS-SC» – НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «JPMC» -        для JPMorgan Chase Bank (NY), «CITI» -        для Citibank (NY); – для иных кредитных организаций.

Реквизиты электронного документа:

    Код Участника клиринга / Участника торгов; Код клиента / Код торговых счетов; ИНН клиента / Код, заменяющий ИНН клиента; Код Расчетного депозитария; Номер торгового счета депо; Код банка; Номер денежного счета; Способ заключения сделок участником торгов.

“ПОРУЧЕНИЕ НА КЛИРИНГ”

Форма бумажного документа:

Реквизиты электронного документа:

    Дата и время подачи поручения на клиринг; Номер поручения на клиринг; Номер договора купли-продажи; Дата расчетов по сделке; Код Участника клиринга – продавца; Код клиента Участника клиринга - продавца (Код торговых счетов); Код Участника клиринга – покупателя; Код клиента Участника клиринга - покупателя (Код торговых счетов); Код Расчетного депозитария; Номер торгового счета депо списания; Номер торгового счета депо зачисления; Код Расчетной организации; Номер денежного торгового счета зачисления; Номер денежного торгового счета списания; Код ценной бумаги в Клиринговом центре; Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии; Количество ценных бумаг, шт.; Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа; Сумма сделки; Код валюты сделки; Код валюты платежа; Сумма сделки без учета накопленного купонного дохода; Накопленный купонный доход по сделке; Правило определения курса пересчета валюты сделки в валюту платежа:
    <p> - по курсу Банка России на дату, предшествующую расчетам; <d> - по курсу Банка России на дату расчетов; <v> - значение курса.

“ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ НА КЛИРИНГ”

Форма бумажного документа:

Реквизиты электронного документа:

    Дата и время поручения на отмену поручения на клиринг; Номер поручения на отмену поручения на клиринг; Номер поручения на клиринг.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ОБЕСПЕЧЕНИЯ”

Форма бумажного документа:

предоставляется в одной из двух приведенных форм

Для случая, когда владельцем Счета обеспечения в долларах США является уполномоченный банк – резидент.

Порядок заполнения:

В колонке «Код организации» указывается код организации, в которой открыт Счет обеспечения:

    «RTS-SC» -        для НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «JPMC» -        для JPMorgan Chase Bank (NY), «CITI» -        для Citibank (NY), «DCC» -        для -Клиринговая Компания».

Колонка «Номер Основного счета» заполняется, в случае если Счет обеспечения в долларах США открыт в НКО «Расчетная палата РТС»; в ней указывается номер банковского счета в НКО «Расчетная палата РТС», к которому открыт Счет обеспечения.

В колонке «Участник торгов» указывается код и наименование участника торгов, обязательства по сделкам которого обеспечиваются средствами на Счете обеспечения.

Реквизиты электронного документа:

    Код владельца счета; Код организации; Номер Счета обеспечения; Номер Основного счета; Код участника торгов.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ СПИСАНИЯ КОМИССИОННЫХ ВОЗНАГРАЖДЕНИЙ”

Реквизиты документа:

Обязательные:


    Код и наименование Участника клиринга; Код клиента / коды клиентов (код / коды торговых счетов) / для всех клиентов; Код Расчетной организации; Номер счета в Расчетной организации для списания комиссии; Наименование владельца счета; ИНН владельца счета.

Дополнительные:


    Наименование рынка: Режим электронной торговли / Режим торговли с полным обеспечением (Биржевой рынок РТС) / Режим заключения сделок на условиях полного преддепонирования денежных средств и ценных бумаг (Биржевой рынок ФБ СПб) / для всех рынков; Категория комиссионного вознаграждения: вознаграждение клирингового центра / вознаграждение организатора торговли / вознаграждение депозитария / все; Иные реквизиты.


Порядок заполнения:

Заявление предоставляется в Закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС» участником торгов в свободной форме с заполнением обязательных реквизитов.

Заявления на регистрацию счета для списания комиссионных вознаграждений должно быть подписано Участником клиринга и владельцем счета для списания комиссионных вознаграждений (в случае если Участник клиринга не является владельцем счета).

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА ОБЕСПЕЧЕНИЯ”

Форма бумажного документа:

Порядок заполнения:

В колонке «Код организации» указывается код организации, в которой открыт Счет обеспечения:

    «DCC» -        для -Клиринговая Компания».

В колонке «Участник торгов» указывается код и наименование участника торгов, за которым закреплен Счет обеспечения.

Колонка «Код выпуска» заполняется в случае списания определенного выпуска ценных бумаг, в ней указывается код выпуска в депозитарии.

Реквизиты электронного документа:

    Код владельца счета; Код организации; Номер Счета обеспечения; Код участника торгов; Код ценной бумаги; Код выпуска; Количество ценных бумаг.

“ЗАЯВЛЕНИЕ О СОГЛАСИИ НА СПИСАНИЕ СРЕДСТВ С ДЕНЕЖНОГО ТОРГОВОГО СЧЕТА”

Форма бумажного документа:

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА СПИСАНИЕ СРЕДСТВ С ДЕНЕЖНОГО РЕГИСТРА”

Форма бумажного документа:

Порядок заполнения:

Колонки «Код банка» - указывается код кредитной организации, в которой открыт счет для списания / зачисления денежных средств:

    «RTS-SC» – НКО «Расчетная палата РТС» (ООО), «JPMC» -        для JPMorgan Chase Bank (NY), «CITI» -        для Citibank (NY); – для иных кредитных организаций.

Реквизиты электронного документа:

    Код Участника клиринга; Код банка; Номер денежного счета; Сумма.

“ЗАЯВЛЕНИЕ О НЕГОТОВНОСТИ К ИСПОЛНЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ С ЧАСТИЧНЫМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ”

Форма бумажного документа:

Реквизиты электронного документа:

    Код участника торгов; Номер сделки; Количество ценных бумаг.

“ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫБОРЕ КОДА ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА”

Форма бумажного документа:

Реквизиты электронного документа:

    Код участника клиринга; Код торговых счетов.