Пояснительная записка к вопросу "О проекте изменений в Положение о тарифах и сборах Центрального депозитария"



К вопросу 5 повестки дня заседания
Группы пользователей Центрального депозитария


ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к вопросу "О проекте изменений в Положение о тарифах и сборах Центрального депозитария "


Определение стоимости долевых ценных бумаг

В настоящее время Центральный депозитарий для расчета общего тарифа за ведение субсчета в качестве стоимости долевых ценных бумаг (за исключением паев) использует:

рыночную цену (без дисконта) одной ценной бумаги, опубликованную организатором торгов на своем Интернет-сайте для этого дня; или

номинальную стоимость одной ценной бумаги, предоставленную Центральному депозитарию учетной организацией (если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования); или

условную (по умолчанию) цену одной ценной бумаги, равную 150 тенге (если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования, а учетная организация не предоставила Центральному депозитарию номинальную стоимость одной ценной бумаги данного наименования);

Данный порядок определения стоимости долевых ценных бумаг используется Центральным депозитарием с 2011 года и за это время Центральным депозитарием был выявлен один его существенный недостаток:

в случае если организатор торгов не оценивает ценные бумаги и Центральный депозитарий переходит на использование их номинальной стоимости при расчете общего тарифа за ведение субсчета, то номинальная стоимость данных ценных бумаг, определенная при их выпуске, как правило, уже не соответствует действительности, в результате чего среднемесячная стоимость ценных бумаг на субсчете либо резко увеличивается, либо уменьшается.

Во избежание резкого колебания среднемесячной стоимости ценных бумаг на субсчетах и исходя из принципа, что Центральный депозитарий, учитывая интересы своего клиента при этом не ухудшает финансовые показатели результатов своей деятельности, предлагаем отказаться от использования номинальной стоимости долевых ценных бумаг при расчете общего тарифа за ведение субсчета и использовать в качестве стоимости долевых ценных бумаг (за исключением паев) следующие стоимости:

рыночную цену (без дисконта) одной ценной бумаги данного наименования, опубликованной организатором торгов на своем Интернет-сайте для этого дня; или

(если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования) последнюю за 12 предшествующих этому дню месяцев цену заключенной методом открытых торгов сделки с ценными бумагами данного наименования, предоставленную организатором торгов, равную или более 150 тенге ; или

(если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования и за последние 12 предшествующих этому дню месяцев не заключались сделки с ценными бумагами данного наименования методом открытых торгов (или последняя за 12 предшествующих этому дню месяцев цена заключенной методом открытых торгов сделки с ценными бумагами данного наименования, предоставленная организатором торгов, менее 150 тенге)) условную (по умолчанию) цену одной ценной бумаги данного наименования, равную 150 тенге.

Начисление тарифов по субсчету клиента депонента, признанного банкротом

Центральный депозитарий предлагает с даты предоставления депонентом определения суда о возбуждении дела о банкротстве его клиента приостанавливать начисление тарифов Центрального депозитария (ведение субсчета, регистрация сделки (операции) и т. д.) и пени по субсчету такого клиента.

Однако в случае наличия у клиента депонента, признанного банкротом, финансовых инструментов, выпущенных в соответствии с законодательством иных государств, помимо Республики Казахстан, Центральный депозитарий будет вынужден оплачивать услуги международных и иностранных депозитариев, соответственно будет продолжать выставлять счета депоненту для возмещения своих расходов за данные услуги.

При этом Центральный депозитарий планирует подготовить проект изменений в нормативные правовые акты Республики Казахстан и Правила осуществления депозитарной деятельности Свода правил Центрального депозитария, которые бы обязывали депонента Центрального депозитария предпринимать меры по списанию финансовых инструментов клиента-банкрота с субсчетов в Центральном депозитарии.




Подпишитесь на рассылку:

Депозиты в России

Проекты по теме:

Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.