Термины и определения

Термины и определения

Термины и определения

Коррупция (легальное определение) – злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами. Коррупцией также является совершение перечисленных деяний от имени или в интересах юридического лица (пункт 1 статьи 1 Федерального закона от 01.01.01 г. «О противодействии коррупции»). Коррупция (доктринальное определение) – злоупотребление должностными полномочиями в частных интересах. Противодействие коррупции – деятельность федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, институтов гражданского общества, организаций и физических лиц в пределах их полномочий:

а) по предупреждению коррупции, в том числе по выявлению и последующему устранению причин коррупции (профилактика коррупции);

б) по выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию и расследованию коррупционных правонарушений (борьба с коррупцией);

в) по минимизации и (или) ликвидации последствий коррупционных правонарушений (пункт 2 статьи 1 Федерального закона от 01.01.01 г. «О противодействии коррупции»).

Организация – юридическое лицо, независимо от формы собственности, организационно-правовой формы и отраслевой принадлежности. Контрагент – любое российское или иностранное юридическое или физическое лицо, с которым организация вступает в обязательственные (в том числе договорные отношения), за исключением трудовых отношений. Получение взятки – получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (часть 1 статьи 290 Уголовного кодекса РФ). Посредничество во взяточничестве - непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки в значительном размере (часть 1 статьи 291.1 Уголовного кодекса РФ). Коммерческий подкуп – незаконные передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением (часть 1 статьи 204 Уголовного кодекса Российской Федерации). Злоупотребление должностными полномочиями - использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства (часть 1 статьи 285 Уголовного кодекса Российской Федерации). Злоупотребление полномочиями - использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства (часть 1 статьи 201 Уголовного кодекса Российской Федерации). Отмывание доходов от преступной деятельности понимается как:

- конверсия или передача имущества, если известно, что это имущество является доходом, полученным преступным путем, с целью скрыть незаконное происхождение такого имущества или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного преступления, избежать правовых последствий своих деяний;

- утаивание или сокрытие действительной природы, происхождения, местонахождения, размещения, движения имущества или прав на него, если известно, что это имущество представляет собой доход, полученный преступным путем;

- приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения было известно, что оно является доходом, добытым преступным путем;

- участие или соучастие в любом из указанных выше преступлений, или в покушении на его совершение, а также за помощь, подстрекательство, содействие или консультирование в связи с совершением такого преступления (статья 6 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г.).

Конфликт интересов – ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника (представителя организации) влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (трудовых) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника (представителя организации) и правами и законными интересами организации, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации организации, работником (представителем организации) которой он является (Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утвержденные Министерством труда и социальной защиты РФ 08 ноября 2013 года). Личная заинтересованность работника (представителя организации) – заинтересованность работника (представителя организации), связанная с возможностью получения работником (представителем организации) при исполнении должностных обязанностей доходов в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц (Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утвержденные Министерством труда и социальной защиты РФ 08 ноября 2013 года). Ключевые сотрудники – сотрудники или руководители, обладающие существенной долей собственности компании и / или оказывающие существенное влияние на принятие решений в компании; смерть, нетрудоспособность или отсутствие таких сотрудников может повлечь крайне негативные последствия для организации (владелец, директор, член совета директоров, высшее должностное лицо). Антикоррупционная комплаенс-политика (1) - разработка и осуществление разносторонних и последовательных мер по предупреждению, устранению (минимизации) причин и условий, порождающих коррупцию, формированию антикоррупционного сознания, характеризующегося нетерпимостью сотрудников, акционеров, контрагентов к коррупционным проявлениям. Рассматривается как элемент надлежащего корпоративного управления и включает в себя внутренний контроль деловых операций, а также комплексные проверки контрагентов, направленные на предотвращение легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Комплаенс также часто определяют как ведение бизнеса в соответствии с общепринятыми этическими стандартами и как неукоснительное исполнение законов и подзаконных актов.

Антикоррупционная политика организации (2) представляет собой комплекс взаимосвязанных принципов, процедур и конкретных мероприятий, направленных на профилактику и пресечение коррупционных правонарушений в деятельности данной организации (Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утвержденные Министерством труда и социальной защиты РФ 08 ноября 2013 года) Бизнес-процесс - это совокупность логически связанных, последовательных и завершенных задач и мероприятий, переходящих от одной организационной единицы к другой, которая преобразует ресурсы организации в создание определенного продукта или услуги для потребителей для достижения целей компании. Подпроцесс – это часть бизнес-процесса, выделенная по какому-либо критерию, представляющая собой набор логически связанных шагов и процедур, направленных на решение конкретной задачи. Функция подпроцесса позволяет организовать одновременное выполнение нескольких бизнес-процессов для решения одной задачи. Деловая операция организации – действие или совокупность действий ответственных лиц, преследующих цель увеличения активов, уменьшения долгов либо получения иной пользы для организации. Деловые операции включают ежедневную деятельность организации, направленную на получение прибыли Должностные лица - лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации (примечание 1 к статье 285 Уголовного кодекса Российской Федерации). Аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (статья 4 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»). Коррупционные риски организации - условия и обстоятельства, создающие возможность для лиц, принимающих решения в организации, незаконно извлекать выгоды или иным образом злоупотреблять своими полномочиями. Стимулирующие платежи – дополнительные денежные выплаты, которые предоставляются сотруднику, чтобы добиться от него определенного результата в сокращенный срок. Оформляются, как правило, в виде бонуса, распределения прибыли или комиссионного вознаграждения. Репутационный риск - потенциальная возможность потери репутационного капитала и возникновения у организации убытков, возникающая, в том числе, вследствие участия организации в сомнительных или незаконных сделках (операциях). Анализ коррупционного риска – выявление и изучение факторов, способствующих ненадлежащему исполнению либо превышению должностных полномочий. Индикаторы коррупционного риска – набор показателей, которые могут сигнализировать о возможном взяточничестве или других формах коррупции при осуществлении деловых операций (в Методических рекомендациях по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции они именуются индикаторами неправомерных действий). Область (зона) коррупционного риска – намеренно или ненамеренно созданная ситуация, при которой в определенной сфере (направлении) деятельности организации имеется высокая вероятность проявления коррупции либо уже выявлены коррупционные нарушения. Оценка коррупционного риска определяется как 1) процесс идентификации факторов, которые приводят или могут привести к злоупотреблениям со стороны лиц, принимающих решения, т. е. к совершению коррупционного нарушения (выявление слабых сторон системы), а также 2) выработка специальных рекомендаций по устранению указанных факторов в рамках антикоррупционной политики компании. Общая часть антикоррупционной политики – раздел антикоррупционной политики, представляющий собой совокупность нормативных, организационных и контрольных мероприятий, осуществляемых компанией при ведении своей деятельности, обязательной для выполнения всеми сотрудниками организации. Специальная (особенная) часть антикоррупционной политики - раздел антикоррупционной политики, представляющий собой совокупность нормативных, организационных и контрольных мероприятий,  осуществляемых с целью минимизации коррупционных рисков при выполнении  отдельных деловых операций, в отдельных сферах (направлениях) деятельности или определенными сотрудниками (категориями сотрудников) компании. Коррупционные действия - действия лиц, замещающих должности федеральной государственной службы и должности в государственных корпорациях (государственной компании), направленные на незаконное получение денежного вознаграждения, имущества, имущественных прав и иных имущественных благ с использованием должностных полномочий, а равно действия граждан и организаций, направленные на незаконное предоставление указанным должностным лицам или в их интересах иным лицам денежных средств, имущества, имущественных прав и иных имущественных благ. Коррупционные риски должностных лиц - условия и обстоятельства, предоставляющие возможность для действий (бездействия) лиц, замещающих должности федеральной государственной службы и должности в государственных корпорациях (государственной компании), с целью незаконного извлечения выгоды при выполнении своих должностных полномочий. Коррупциогенные факторы - явление или совокупность явлений, объективные и субъективные предпосылки, порождающие коррупционные правонарушения или способствующие их распространению, а также положения нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов), устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил, а также положения, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям и тем самым создающие условия для проявления коррупции.