Акт
проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
в _________________________________________
Дата
Примечание: для основания составления акта также можно утвердить приказ о проведении соответствующей проверки
Настоящий Акт проверки составлен в соответствии с требованиями
пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества проведена за период с ______________ по ______________.
Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по _________ организациям и физическим лицам, являющимися клиентами ____________.
В процессе проверки (выбирается одно из двух):
Выявлены следующие организации и физические лица, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:_____________________________ (данные по лицам и основания взаимоотношения с указанными лицами);
_____________________________ (данные по лицам и основания взаимоотношения с указанными лицами).
В соответствии с пп. г пункта 3 Постановления Правительства РФ «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» информация о наличии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества направлена в уполномоченный орган в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки, а именно ____________.
Информация по наличию в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества внесена в соответствующие Анкеты указанных клиентов.
Также ___________ проведены следующие мероприятия в соответствии с требованиями действующего законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма _________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.
Организации и физические лица, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не выявлены.Приложение:
Перечень организаций и физических лиц, являющихся клиентами ___________________, в отношении которых была проведена проверка применения либо необходимости применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Специальное должностное лицо _____________________
Заключение ________________ :
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________ _______________
«___» ___________ 2014 г.
