Вносится Правительством
Российской Федерации
Проект
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
«О Российском финансовом агентстве»
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
Настоящий Федеральный закон устанавливает особенности функционирования, цели создания и функции открытого акционерного общества «Российское финансовое агентство» (далее – Общество).
Статья 2. Основные понятия и термины, применяемые в настоящем Федеральном законе
Для целей настоящего Федерального закона используются следующие понятия и термины:
государственные финансовые активы Российской Федерации – совокупность являющихся собственностью Российской Федерации денежных средств, временно не используемых для финансового обеспечения задач и функций государства, и финансовых активов;
разрешенные финансовые активы – финансовые инструменты, депозиты и остатки на счетах, а также иные финансовые активы, в которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут размещаться государственные финансовые активы Российской Федерации;
размещение государственных финансовых активов Российской Федерации – совокупность действий с формирующими государственные финансовые активы Российской Федерации денежными средствами и финансовыми активами, осуществляемых с целью обеспечения их сохранности и прироста стоимости, а также минимизации рисков получения убытков;
государственные долговые обязательства Российской Федерации - долговые обязательства Российской Федерации по государственным ценным бумагам, выпущенным от имени Российской Федерации;
профессиональные финансовые организации - юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг или осуществляющие банковские операции либо оказывающие иные финансовые услуги.
Статья 3. Особенности функционирования Общества
Общество создается и действует в целях повышения эффективности и качества управления государственными финансовыми активами Российской Федерации и государственным долгом Российской Федерации. Государственные финансовые активы Российской Федерации, которые размещает и учитывает Общество на основании договоров агентирования и (или) доверительного управления, заключаемых с Министерством финансов Российской Федерации, а также доходы, полученные при осуществлении Обществом указанных функций, являются собственностью Российской Федерации. Общество обязано обособить от собственного имущества государственные финансовые активы Российской Федерации и доходы, полученные при осуществлении Обществом указанных функций, и вести по ним обособленный учет в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Общество осуществляет свою деятельность на основании федеральных законов с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и своего устава. Учредителем Общества является Российская Федерация. Решение об учреждении Общества принимается Правительством Российской Федерации. Права акционера Общества от имени Российской Федерации осуществляет Министерство финансов Российской Федерации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Уполномоченные федеральные органы исполнительной власти и Счетная палата Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляют контроль за деятельностью Общества. Федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления муниципальных образований не вправе вмешиваться в деятельность Общества и его должностных лиц по достижению установленных настоящим Федеральным законом целей, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
9. Члены коллегиального исполнительного органа Общества, если уставом Общества предусмотрено наличие коллегиального исполнительного органа, и единоличный исполнительный орган Общества обязаны представлять сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей в порядке, установленном для граждан, претендующих на замещение должностей федеральной государственной службы, и федеральных государственных служащих.
10. Сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера членов коллегиального исполнительного органа Общества, если уставом Общества предусмотрено наличие коллегиального исполнительного органа, и единоличного исполнительного органа Общества, супруги (супруга) и несовершеннолетних детей названных лиц размещаются на сайте Общества и предоставляются общероссийским средствам массовой информации для опубликования в порядке, установленном для лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации, федеральных государственных служащих и членов их семей.
Статья 4. Полномочия Правительства Российской Федерации в отношении Общества
Правительство Российской Федерации:
устанавливает: категории государственных финансовых активов Российской Федерации, функции по размещению и учету которых могут быть переданы Обществу, и государственных долговых обязательств Российской Федерации, в отношении которых Общество может осуществлять функции по размещению, выкупу, обмену, обслуживанию, погашению и учету, в соответствии с настоящим Федеральным законом; существенные условия договоров агентирования и (или) доверительного управления, необходимые для осуществления Обществом функций по размещению и учету государственных финансовых активов Российской Федерации, в случае если указанные условия не установлены Федеральными законами, включающие:требования к разрешенным финансовым активам;
перечень операций с разрешенными финансовыми активами;
предельные доли разрешенных финансовых активов в общем объеме размещенных средств отдельно для каждой категории государственных финансовых активов Российской Федерации;
состав и сроки отчетности Общества по договорам;
права и обязанности Общества по договорам;
ответственность за нарушение Обществом условий договоров;
иные существенные условия договоров;
порядок определения и выплаты вознаграждения Обществу; перечень и порядок возмещения необходимых расходов, произведенных Обществом при осуществлении функций в рамках договоров, указанных в подпункте «б» пункта 1 настоящей статьи; порядок предоставления и форму (формы) отчета о деятельности Общества за отчетный год; вправе передавать полномочия, указанные в подпунктах «б»-«д» пункта 1 настоящей статьи, Министерству финансов Российской Федерации; принимает иные решения в соответствии с настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.Статья 5. Полномочия Министерства финансов Российской Федерации в отношении Общества
Министерство финансов Российской Федерации:
осуществляет права акционера Общества от имени Российской Федерации; заключает с Обществом договоры агентирования и (или) доверительного управления, необходимые для осуществления Обществом функций по размещению и учету государственных финансовых активов Российской Федерации; заключает с Обществом договоры агентирования, необходимые для осуществления Обществом функций по размещению, выкупу, обмену, обслуживанию, погашению и учету государственных долговых обязательств Российской Федерации; осуществляет контроль за исполнением Обществом обязательств по договорам, указанным в настоящей статье; утверждает правила оценки эффективности осуществления Обществом функций по размещению и учету государственных финансовых активов Российской Федерации и функций по размещению, выкупу, обмену, обслуживанию, погашению и учету государственных долговых обязательств Российской Федерации; реализует иные полномочия, направленные на достижение целей деятельности Общества, в соответствии с настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.Статья 6. Функции Общества
Общество выполняет следующие функции:
размещает государственные финансовые активы Российской Федерации и осуществляет учет таких активов на основании договоров агентирования и (или) доверительного управления, заключаемых с Министерством финансов Российской Федерации; осуществляет размещение, выкуп, обмен, обслуживание, погашение и учет государственных долговых обязательств Российской Федерации на основании договоров агентирования, заключаемых с Министерством финансов Российской Федерации; устанавливает правила и критерии отбора профессиональных финансовых организаций, а также правила оценки эффективности оказания Обществу услуг профессиональными финансовыми организациями в рамках договоров, заключенных с ними Обществом для реализации функций, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи; проводит отбор профессиональных финансовых организаций, заключает с Центральным банком Российской Федерации и отобранными профессиональными финансовыми организациями договоры для реализации функций, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, в том числе договоры, предусматривающие совершение сделок по поручению Общества от имени указанных организаций; осуществляет контроль за исполнением профессиональными финансовыми организациями и Центральным банком Российской Федерации обязательств в рамках договоров, заключенных с ними Обществом для реализации функций, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи; проводит оценку эффективности оказания профессиональными финансовыми организациями и Центральным банком Российской Федерации услуг, предоставляемых Обществу, на основании отчетности профессиональных финансовых организаций в рамках договоров, заключенных с ними Обществом для реализации функций, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи; разрабатывает предложения по управлению государственными финансовыми активами Российской Федерации и государственным долгом Российской Федерации и направляет указанные предложения Министерству финансов Российской Федерации; принимает меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности государственных финансовых активов Российской Федерации, а также обеспечения интересов Российской Федерации в процессе управления государственными долговыми обязательствами Российской Федерации; участвует во взаимодействии уполномоченных федеральных органов исполнительной власти с иностранными и международными финансовыми организациями по вопросам управления государственными финансовыми активами Российской Федерации и государственным долгом Российской Федерации; осуществляет в установленном порядке работы, связанные с использованием сведений, составляющих государственную тайну, и иных видов конфиденциальной информации; оказывает консультационную и информационную поддержку уполномоченным федеральным органам исполнительной власти в сфере управления государственными финансовыми активами Российской Федерации и государственным долгом Российской Федерации; выполняет иные функции, направленные на достижение целей деятельности Общества, предусмотренные уставом Общества.Президент Российской Федерации Москва, Кремль | Д. Медведев |
Пояснительная записка
к проекту федерального закона
«О Российском финансовом агентстве»
Проект федерального закона «О Российском финансовом агентстве» (далее – Законопроект) направлен на установление правовых основ создания и функционирования специализированного государственного финансового института, целью деятельности которого является повышение качества управления государственными финансовыми активами Российской Федерации и государственным долгом Российской Федерации.
Данный институт создается в форме открытого акционерного общества со 100 % участием государства. Учредителем акционерного общества «Российское финансовое агентство» (далее – Общество) выступает Российская Федерация. Предполагается, что Общество будет наделено функциями по размещению и учету государственных финансовых активов, размещению, выкупу, обмену, обслуживанию, погашению и учету государственных долговых обязательств Российской Федерации. Перечисленные функции будут выполняться на основе договоров, заключаемых с Министерством финансов Российской Федерации. Категории соответствующих государственных финансовых активов Российской Федерации, а также государственных долговых обязательств Российской Федерации будут устанавливаться Правительством Российской Федерации.
Необходимость принятия Законопроекта обусловлена положениями гражданского законодательства Российской Федерации (абзац третий пункта 4 статьи 66 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзац второй пункта 1 статьи 10 Федерального закона от 01.01.01 г. «Об акционерных обществах»), согласно которым государственные органы не вправе выступать учредителями общества, если иное не установлено федеральными законами. Кроме того, с целью противодействия коррупции Законопроектом вводятся положения, обязывающие членов коллегиального исполнительного органа Общества и единоличный исполнительный орган Общества предоставлять сведения о своих доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей в порядке, установленном для граждан, претендующих на замещение должностей федеральной государственной службы, и федеральных государственных служащих. Законопроект также предусматривает опубликование указанных сведений в порядке, установленном для лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации, федеральных государственных служащих и членов их семей.
Общество создается в целях содействия исполнению Министерством финансов Российской Федерации полномочий, предусмотренных ст. 165 Бюджетного кодекса Российской Федерации в части управления государственным долгом и государственными финансовыми активами Российской Федерации, на основании полномочий, предоставленных Правительством Российской Федерации. В целях обеспечения эффективного осуществления Министерством финансов Российской Федерации указанных полномочий и контроля за выполнением Обществом своих функций Законопроектом установлено, что права акционера Общества от имени Российской Федерации осуществляет Министерство финансов Российской Федерации.
Предполагается, что к числу направлений деятельности общества будут отнесены размещение и учет средств суверенных фондов России – Резервного фонда и Фонда национального благосостояния (далее - ФНБ). В большей степени реализация указанных функций Обществом актуальна в отношении ФНБ, что объясняется следующими обстоятельствами. В настоящее время средства ФНБ учитываются на отдельных счетах Федерального казначейства в Банке России в иностранной валюте и инвестируются в составе золотовалютных резервов. При этом возможности Банка России по инвестированию золотовалютных резервов, а, следовательно, и средств ФНБ, ограничены. Законодательство Российской Федерации не предусматривает проведения Банком России операций с акциями и корпоративными облигациями, определенными Бюджетным кодексом Российской Федерации в качестве разрешенных видов финансовых активов для размещения средств ФНБ.
Развитие в Минфине России инфраструктуры управления средствами ФНБ также наталкивается на ограничения правового и технологического характера. В настоящее время Минфин России фактически совмещает полномочия по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере управления средствами ФНБ и иными государственными финансовыми активами с полномочиями по текущему управлению указанными активами, что представляет собой потенциальный источник конфликта интересов.
С технологической точки зрения, как и в случае с Банком России, Минфин России не обладает достаточным опытом, соответствующей инфраструктурой и кадровыми возможностями, необходимыми для обеспечения профессионального присутствия на финансовых рынках в качестве управляющего средствами суверенных фондов. В этой связи для реализации менее консервативных стратегий размещения средств ФНБ, в том числе предусматривающих проведение операций с корпоративными ценными бумагами, необходимо создание специализированного института под контролем государства.
Другой важной функцией Общества должно стать размещение, выкуп, обмен, обслуживание, погашение и учет государственных долговых обязательств Российской Федерации. Планируется, что для реализации данной функции Общество будет осуществлять регулярное взаимодействие с инвестиционным сообществом в целях формирования адекватного восприятия кредитного риска Российской Федерации, подготовку предложений по оптимизации структуры и минимизации расходов по обслуживанию государственного долга Российской Федерации, размещение (продажу первым владельцам) долговых обязательств Российской Федерации, проведение операций с долговыми обязательствами Российской Федерации на вторичном рынке.
Кроме того, к полномочиям Общества могут быть отнесены размещение (инвестирование) и учет временно свободных средств федерального бюджета в рамках мер по совершенствованию управления ликвидностью Единого казначейского счета, а также размещение и учет средств пенсионных накоплений граждан Российской Федерации.
Концентрация в рамках одного института перечисленных выше функций создает предпосылки для скоординированного управления государственными финансовыми активами и долговыми обязательствами Российской Федерации, что позволит минимизировать процентные и валютные риски для федерального бюджета.
Деятельность Общества направлена на максимизацию доходов от размещения государственных финансовых активов и минимизацию расходов по размещению, выкупу, обмену, обслуживанию и погашению государственных долговых обязательств на основании четко определенных Правительством Российской Федерации и Минфином России требований к уровню риска, сопряженного с такого рода операциями.
Общество призвано стать структурой, ориентированной на эффективную работу на финансовых рынках, с командой высококвалифицированных специалистов, способной на профессиональное взаимодействие с другими участниками рынка (управляющими компаниями, депозитариями, организаторами размещения долговых обязательств и т. д.). Предполагается, что Общество будет осуществлять операции на финансовых рынках как с использованием профессиональных финансовых организаций, так и самостоятельно на основе лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г. «О рынке ценных бумаг».
Деятельность Общества будет способствовать развитию российского рынка услуг по профессиональному управлению финансовыми активами и долговыми обязательствами и применению новейших технологий и международной практики в данной области.
Предметом правового регулирования Законопроекта являются отношения, связанные с созданием и деятельностью Общества и возникающие при размещении и учете государственных финансовых активов, а также размещении, выкупе, обмене, обслуживании, погашении и учете государственных долговых обязательств. Законопроект устанавливает особенности функционирования, цели создания и функции Общества.
Законопроект закрепляет организационно-правовую модель Общества, предусмотренную российским законодательством. Финансовый институт, имеющий целью повышение эффективности и качества управления государственными финансовыми активами и государственными долговыми обязательствами, предполагается создать в организационно-правовой форме открытого акционерного общества, обеспечив контроль за его деятельностью со стороны Правительства Российской Федерации.
При подготовке Законопроекта учтен положительный опыт функционирования такого рода организаций в ряде стран, включая Агентство Франс Трезор во Франции, Финансовое агентство в ФРГ, Офис по управлению долгом в Великобритании, Государственную инвестиционную корпорацию в Сингапуре, Китайскую инвестиционную корпорацию, Корпорацию Постоянного резервного фонда Аляски (США), Корпорацию по управлению инвестициями провинции Альберта (Канада), Корейскую инвестиционную корпорацию, Инвестиционное управление Абу-Даби в Объединенных Арабских Эмиратах, Инвестиционное управление Кувейта.
Предполагаемая организационно-правовая форма Общества позволит обеспечить операционную гибкость и финансовую самостоятельность Общества, необходимые для его эффективной работы на финансовых рынках.
В целях обеспечения контроля за деятельностью Общества Законопроект предусматривает, что Правительство Российской Федерации утверждает или делегирует Министерству финансов Российской Федерации утверждение:
1) существенных условий договоров между Министерством и Обществом для осуществления им функций по размещению и учету государственных финансовых активов;
2) порядка определения и выплаты вознаграждения Обществу;
3) перечня и порядка возмещения необходимых расходов, произведенных Обществом при осуществлении функций в рамках договоров;
4) порядка предоставления и формы отчета о деятельности Общества.
Существенными условиями договоров, заключаемых Министерством финансов Российской Федерации с Обществом, являются:
1) требования к разрешенным финансовым активам;
2) перечень операций с разрешенными финансовыми активами;
3) предельные доли разрешенных финансовых активов в общем объеме размещенных средств отдельно для каждой категории государственных финансовых активов;
4) состав и сроки отчетности Общества по договорам;
5) права и обязанности Общества по договорам;
6) ответственность за нарушение Обществом условий договоров;
7) иные существенные условия договоров.
Закрепляя механизмы контроля за деятельностью Общества, Законопроект, вместе с тем, предусматривает нормы, направленные на обеспечение независимости системы его управления. В частности, закрепляется невмешательство органов государственной власти в оперативную деятельность Общества.
Законопроектом предусматривается, что Общество проводит отбор юридических лиц (включая, но не ограничиваясь управляющими компаниями, депозитариями, консультантами) для участия на договорной основе в размещении государственных финансовых активов, а также размещении, выкупе, обмене, обслуживании и погашении государственных долговых обязательств, заключает с ними соответствующие договоры, а также осуществляет контроль за исполнением указанными юридическими лицами обязательств в рамках заключенных договоров.
