(DRIP) О предстоящем корпоративном действии "Реинвестирование дивидендов" - Rio Tinto plc_ORD SHS SDRT 0.5 (акция GB0007188757)

CS311 Уведомление о корпоративном действии

Сообщение	№ 000
Функция сообщения:	Повторное сообщение
Предыдущее сообщение:	24250608
Отправитель сообщения:	NDC000000000	НКО АО НРД
Получатель сообщения:	MC0314300000	"ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ"

(DRIP) О предстоящем корпоративном действии "Реинвестирование дивидендов" - Rio Tinto plc_ORD SHS SDRT 0.5 (акция GB0007188757)

Реквизиты корпоративного действия
Референс корпоративного действия	281396
Код типа корпоративного действия	DRIP
Тип корпоративного действия	Реинвестирование дивидендов
Признак обязательности КД	CHOS Обязательное событие, требуются инструкции
Статус обработки	Предварительное объявление: подтверждено
Дата КД (план.)	21 сентября 2017 г.

Информация о ценных бумагах
Референс КД по ценной бумаге	Наименование ценной бумаги	Категория	Депозитарный код выпуска	ISIN
281396X21678	Rio Tinto plc_ORD SHS SDRT 0.5	акции обыкновенные	GB0007188757	GB0007188757

Детали корпоративного действия
Дата фиксации	11 августа 2017 г.
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения	10 августа 2017 г.
Флаг сертификации	Нет

Варианты корпоративного действия
Номер варианта	001
Тип варианта	CASH Деньги
Валюта опции	GBP
Признак обработки по умолчанию	Да
Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД	30 августа 2017 г. 10:00
Дата истечения срока	31 августа 2017 г.
Период действия	с 11 апреля 2017 г. по 31 августа 2017 г.
Минимальное количество, требуемое для исполнения	1.0 (количество штук)
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения	1.0 (количество штук)
Движение денежных средств
Признак зачисления (списания)	Зачисление
Дата платежа	21 сентября 2017 г.
Дата валютирования	Неизвестно
Размер дивидендов на 1 ц. б.	0.8313 GBP
Чистая ставка дивидендов	0.8313 GBP
Цена, полученная в расчете на продукт	Фактическая сумма 0.8313 GBP

Варианты корпоративного действия
Номер варианта	002
Тип варианта	CASH Деньги
Валюта опции	AUD
Признак обработки по умолчанию	Нет
Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД	10 августа 2017 г. 10:00
Дата истечения срока	11 августа 2017 г.
Период действия	с 11 апреля 2017 г. по 11 августа 2017 г.
Минимальное количество, требуемое для исполнения	1.0 (количество штук)
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения	1.0 (количество штук)
Движение денежных средств
Признак зачисления (списания)	Зачисление
Дата платежа	21 сентября 2017 г.
Дата валютирования	Неизвестно
Курс конвертации	GBP/AUD/1.0
Чистая ставка дивидендов	Ставка не определена
Дополнительный текст	EXCHANGE RATE: UNKNOWN TO BE ANNOUNCED AROUND 02/08/2017

Варианты корпоративного действия
Номер варианта	003
Тип варианта	SECU Ценные бумаги
Признак обработки по умолчанию	Нет
Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД	30 августа 2017 г. 10:00
Дата истечения срока	31 августа 2017 г.
Период действия	с 11 апреля 2017 г. по 31 августа 2017 г.
Минимальное количество, требуемое для исполнения	1.0 (количество штук)
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения	1.0 (количество штук)
Движение ценных бумаг
Признак зачисления (списания)	Зачисление
ISIN	GB0007188757
Описание бумаги	Rio Tinto plc_ORD SHS SDRT 0.5
Признак действий с дробными частями	Округление до предыдущего значения
Дата платежа	21 сентября 2017 г.
Дополнительный текст	ISIN GB0007188757 DRIP PRICE: TO BE ANNOUNCED AVAILABLE DATE: TO BE ANNOUNCED

Обновление от 01.01.2001:
Стала известна чистая ставка начисления дохода для варианта корпоративного события 001.
Конец обновления.

Обновление от 01.01.2001:
Стала известна экс-дивидендная дата и ставка начисления дохода для варианта корпоративного события 001.
Конец обновления.

Небанковская кредитная организация акционерное общество “Национальный расчетный депозитарий” (далее - НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от вышестоящего депозитария о корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов».

Обращаем ваше внимание, что могут быть ограничения на участие в данном корпоративном действии в соответствии с локальным законодательством и/или условиями проведения данного корпоративного действия.
При отсутствии инструкции на участие в корпоративном действии “Реинвестирование дивидендов” депоненту будут выплачены дивиденды в денежном виде в соответствии с вариантом 001 CASH (выплата в фунтах стерлингов).

Порядок проведения корпоративного действия в НКО АО НРД при выборе варианта корпоративного действия 002 CASH (выплата в австралийских долларах) и 003 SECU:
В соответствии с п. 3.26.3 Порядка взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия, депоненты НКО АО НРД, изъявившие желание участвовать в корпоративном действии, либо депоненты НКО АО НРД, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на участие в корпоративном действии, должны подать в НКО АО НРД в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в корпоративном действии.
В соответствии с условиями участия в корпоративном действии после приёма НКО АО НРД инструкции на участие в корпоративном действии, поданной до даты фиксации списка, ценные бумаги, на которые подана инструкция, будут заблокированы на разделе «Блокировано для корпоративных действий» – 83000000000000000 счета депо, по которому подана инструкция. Проинструктированные до даты фиксации ценные бумаги останутся заблокированными до подтверждения возможности разблокировки вышестоящим депозитарием.
Инструкция должна быть заполнена в соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о корпоративном действии Депозитария.
Инструкция Депонента должна содержать уникальный в рамках корпоративного действия номер.
Инструкция должна содержать номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, участвующие в корпоративном действии.
Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что ознакомлен с существующими ограничениями на участие в корпоративном действии, располагая достаточной информацией для принятия решения по данному корпоративному действию, и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях, а также гарантирует возмещение убытков Депозитария, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и/или клиентов Депонента в корпоративном действии.
Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения корпоративного действия, а также требованиям применимого права, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения корпоративного действия.
Направляя документы и/или инструкцию для участия в корпоративных действиях, Депонент подтверждает достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемой Депонентом документах и/или инструкции, и ее соответствие требованиям направленного Депоненту уведомления о корпоративном действии.

Обращаем Ваше внимание, что информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в вышестоящий депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами, используемыми НКО АО НРД (https://www. nsd. ru/ru/documents/workflow/). НКО АО НРД не несет ответственность за принятие/непринятие вышестоящим депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия.
Обращаем Ваше внимание, что символ «переноса строки» в текстовых полях инструкций формата ISO 15022 и WEB-кабинета не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных сроках, необходимо использовать символ «пробел» после слова, завершающего строку, или в начале новой строки.
Информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в вышестоящий депозитарий и не валидируется в НКО АО НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.
Данное сообщение о корпоративном действии не является предложением о продаже или рекомендацией по покупке каких-либо ценных бумаг. Данное сообщение не должно рассматриваться как инвестиционная или финансовая рекомендация. Вышестоящие депозитарии и НКО АО НРД не выступают агентами эмитента при предоставлении данной информации.
Данная информация предназначена только для держателей и владельцев ценных бумаг. Информация не может быть передана в какой-либо форме и каким-либо способом, если ни Вы, ни Ваш адресат не уполномочены участвовать в данном корпоративном действии. Вы в полной мере несете ответственность за возможный ущерб и потери, которые могут быть нанесены Вам, владельцам ценных бумаг, НКО АО НРД, третьей стороне или же вышестоящему депозитарию, возникшие в результате дальнейшей передачи информации.

Более подробная информация представлена в тексте сообщения от вышестоящего депозитария.
Дополнительную информацию НКО АО НРД будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Текст сообщения от Euroclear Bank S. A/N. V:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED
--------------- EVENT DETAILS -------------------
A DRIP DIVIDEND HAS BEEN ANNOUNCED. YOU HAVE THE CHOICE BETWEEN
CASH OR SHARES.
.
RESTRICTIONS: TO BE ANNOUNCED, IF ANY
.
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
--------------- ACTION TO BE TAKEN -------------------
YOU DO NOT NEED TO INSTRUCT TO RECEIVE THE DEFAULT OPTION
.
BY SENDING AN INSTRUCTION, YOU CONFIRM THAT YOU AND YOUR
BENEFICIAL OWNER(S) COMPLY TO THE TERMS AND CONDITIONS OF THIS
CORPORATE ACTION
.
ELECTRONIC INSTRUCTIONS:
.-----------------------
:
MENTION A CONTACT NAME AND TELEPHONE IN FIELD 70E:INST
.
NOTE
.---
INSTRUCTED POSITIONS ON THE AUD OPTION WILL BE BLOCKED UNTIL 11/08/2017.
.

По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: [phone], [phone]/ For details please contact your account  manager [phone], [phone]