Оценка соответствия Рекомендации по содержанию Руководства по качеству органа инспекции (стр. 4 )

В разделе «Конфиденциальность информации» рекомендуется установить категории конфиденциальной информации и правила, действующие в органе инспекции, обеспечивающие ее неразглашение.

П р и м е ч а н и е – В настоящем разделе целесообразно приводить общие сведения о конфиденциальности  и механизмах ее обеспечения. В приложении к РК рекомендуется привести заявление органа инспекции о независимости, беспристрастности и конфиденциальности.

Примерами конфиденциальной информации могут являться следующие сведения:

- составляющие коммерческую тайну органа инспекции (организации);

- персональные данные работников органа инспекции;

- сведения, составляющие конфиденциальную информацию третьих лиц (партнеров, субподрядчиков, заявителей);

- документы, являющиеся собственностью заявителя (технические условия, стандарты организации и др.), предоставленные органу инспекции для оценки соответствия установленным требованиям;

- результаты инспекции;

- любые другие сведения, разглашение и/или неправомерное использование которых может нанести ущерб интересам органа инспекции (организации).

Также рекомендуется приводить информацию о:

- возможности осуществления доступа к конфиденциальной информации;

- спорных вопросах, касающихся конфиденциальности и раскрытия информации;

- юридической ответственности органа инспекции за разглашение конфиденциальной информации;

- порядке информирования заказчика о возможной огласке информации, за исключением информации, которую заказчик делает общедоступной;

- наличии технических средств для безопасной обработки (например, почтовые отправления, электронная почта, уничтожение записей) конфиденциальной информации (например, документов, записей).

Требования к органу инспекции в части обеспечения конфиденциальности  изложены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 (пункт 4.2).

6.8.5 Требования к обеспечению компетентности и ответственности работников органа  инспекции установлены в пункте 31.6 раздела II Критериев аккредитации [1]. В настоящем разделе РК следует привести механизмы реализации указанных требований.

В разделе «Компетентность и ответственность работников органа инспекции» дополнительно рекомендуется приводить сведения о разработанных и внедренных документированных процедурах в части управления компетентностью персонала, в то числе, включающие:

- этапы процедур обучения работников;

- мониторинг деятельности работников, выполняющих работы по оценке соответствия, включая методологию его проведения;

- независимость оплаты труда от результатов инспекционной деятельности;

- гарантии обеспечения работниками конфиденциальности информации, полученной в ходе инспекционной деятельности.

Требования к ресурсам, в том числе работникам органа инспекции, участвующим в работах по оценке соответствия, приведены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 п. 6.1.

6.8.6 Требования к системе управления документацией (правилам документооброта) органа инспекции установлены в пункте 31.7 раздела II Критериев аккредитации [1]. В настоящем разделе РК следует привести механизмы реализации указанных требований.

Система управления документацией предназначена для поддержания документации и записей, обеспечивающих функционирование органа инспекции в рабочем состоянии.

В разделе «Управление документацией органа инспекции» рекомендуется привести всю необходимую информацию о внедрении и функционировании системы управления документацией, регламентированной процедурами системы менеджмента качества.

В настоящем разделе целесообразно описать или привести ссылку на документированные процедуры управления всеми документами, являющимися частью системы менеджмента качества.

Пример – Система управления документацией установлена в документе ДП СМК «Система менеджмента качества. Управление документацией».

В настоящий раздел целесообразно включить следующие подразделы:

- система управления документацией;

- правила управления документацией (с установлением категорий внутренней документации);

- сведения о работниках органа инспекции, участвующих в работах по оценке соответствия.

Рекомендуемая форма документа по представлению сведений о работниках органа инспекции  приведена в приложении В настоящего стандарта.

В настоящем разделе также целесообразно также привести сведения об управлении внешней документацией, в том числе полученной посредством работы с электронными базами данных нормативной и технической документации, используемой органом инспекции.

Требования к органу инспекции в части управления документацией изложены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 (пункт 8.3).

6.8.7 В разделе «Размещение и актуализация информации на сайте органа инспекции» рекомендуется установить правила размещения и актуализации сведений, указанных в пункте 31.8 раздела II Критериев аккредитации [1].

В настоящем разделе, помимо информации о необходимых сведениях, размещенных на сайте органа инспекции, целесообразно приводить ссылки на соответствующие документированные процедуры, а также информацию  об ответственном должностном лице;

6.8.8 В соответствии пунктом 31.9 раздела II Критериев аккредитации [1], орган инспекции должен разработать и внедрить  правила привлечения субподрядчиков в целях выполнения отдельных работ, а также правила ведения записей о соответствии выполненной ими работы установленным требованиям.

В разделе «Заключение субподрядов» целесообразно установить требования к организациям (включая требования к организационно-правовой структуре, необходимым сертификатам и документам, подтверждающим компетентность), с которыми орган инспекции может взаимодействовать, а также определить должностное лицо, ответственное за выбор субподрядчиков, включая методологию оценки квалификации субподрядчика, заключение договоров и последующую работу с ними.

В тех случаях, когда орган инспекции привлекает отдельных лиц или работников других организаций для получения дополнительных ресурсов или профессионального опыта, такие лица не считаются субподрядчиками при условии, что с ними заключен официальный контракт на работу в рамках системы менеджмента органа инспекции.

Требования к привлечению органом инспекции субподрядчиков установлены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 (пункт 6.3).

6.8.9 Требования к методам и процедурам выполнения работ по оценке соответствия, в том числе установленным в требованиях, на соответствие которым должна проводиться инспекция, а также не установленным и требующим разработки органом инспекции приведены в 31.10 раздела II Критериев аккредитации [1]. В настоящем разделе РК следует привести механизмы реализации указанных требований.

В раздел «Методы и процедуры выполнения работ по оценке соответствия» дополнительно рекомендуется включать ссылки на соответствующие документированные процедуры.

Примеры

1 Описание методов и процедур, включая схемы и этапы  инспекции, регламентированы в документе ДП СМК «Система менеджмента качества. Процедура инспекции»

2 Правила рассмотрения жалоб и апелляций на решения, принятые органом инспекции регламентированы в документе ДП СМК «Система менеджмента качества. Управление жалобами и апелляциями».

При разработке документированных процедур, регламентирующих методы и процедуры инспекции рекомендуется учитывать требования к процессу, изложенные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 (раздел 7).

В данном разделе также целесообразно отразить процедуры осуществления записей результатов инспекции, в том числе их регистрации и хранения, в целях подтверждения результативности выполнения процедур инспекции и обеспечения возможности оценивания результатов инспекции в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020 (пункт 7.3).

Процесс управления записями рекомендуется регламентировать соответствующей документированной процедурой.

6.8.10 Требования к информации, рекомендуемой к включению в раздел «Правила использования оборудования для осуществления инспекционной деятельности» установлены в пункте 31.11 раздела II Критериев аккредитации [1]. В настоящем разделе РК следует привести механизмы реализации указанных требований.

В настоящий раздел, помимо информации о реализации указанных выше требований, рекомендуется включать ссылки на соответствующие документированные процедуры.

Примеры

1 Правила использования оборудования при проведении соответствующих работ установлены в ДП «Система менеджмента качества. Управление оборудованием».

2 Порядок работы с государственными образцами установлены в ДП «Система менеджмента качества. Порядок работы с государственными стандартными образцами».

В настоящем разделе рекомендуется дополнительно привести следующие сведения:

- заявление органа инспекции о наличии в достаточном количестве подходящих технических средств и оборудования для осуществления всех операций, связанных с компетентным и достоверным проведением инспекции;

- ответственность органа инспекции за калибровку и поверку технических средств и оборудования;

- правила доступа к конкретным техническим средствам и оборудованию и порядок их использования при проведении инспекции;

- обеспечение пригодности используемых программных средств, в том числе для автоматизированного оборудования, используемых при проведении инспекций.

В настоящем разделе, в зависимости от области деятельности органа инспекции, рекомендуется привести информацию об оснащенности средствами измерений, испытательным оборудованием, вспомогательным оборудованием и стандартными образцами, а также дать ссылку на соответствующие заполненные формы, образцы которых приведены в приложениях Г, Д, Е и Ж настоящего стандарта.

Требования к техническим средствам и оборудованию, используемым при проведении инспекции изложены в ГОСТ ИСО/МЭК 17020 (пункт 6.2).

6.8.11 Требования к информации, рекомендуемой к включению в раздел «Внутренний контроль (аудит)» установлены в пункте 31.12 раздела II Критериев аккредитации [1]. В настоящем разделе РК следует привести механизмы реализации указанных требований.

В раздел «Внутренний контроль (аудит)» рекомендуется включать, в том числе, сведения:

- о периодичности проведения внутреннего аудита;

- программе проведения внутреннего аудита;

- правилах формирования документарного отчета по итогам внутреннего аудита, в том числе с указанием сведений о корректирующих действиях (мероприятиях).