Обеспечение транзита электронных документов через СЭД НРД (стр. 7 )

Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR49, соответствует ID документа –  CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION «Уведомление о глобальной операции/ Требование на составление списка» (приложение 3 к Правилам ЭДО НРД «Спецификации XML-структур ПАРТАД»).

Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR50, соответствует ID документа –  CORPORATE_ACTION_CANCELLATION_REQUEST «Запрос на отмену действия, связанного с корпоративным событием/ Запрос на отмену сбора списка владельцев» (приложение 3 к Правилам ЭДО НРД «Спецификации XML-структур ПАРТАД»).

7. Особенности транзита электронных документов, направляемых при обеспечении голосования по ценным бумагам

Общие положения
Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с настоящими Правилами ЭДО, а также в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Данный раздел регулирует порядок формирования, отправки, приема и обработки электронных документов при обеспечении голосования на собраниях владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия. Формирование, отправка, прием и обработка электронных документов при обеспечении голосования по инвестиционным паям, ипотечным сертификатам участия осуществляется в соответствии с порядком формирования, отправки, приема и обработки транзитных электронных документов, предусмотренным Правилами ЭДО, с учетом особенностей, установленных настоящим разделом. Транзитный электронный документ считается полученным или представленным с момента получения отправителем от получателя подтверждения о поступлении электронного документа (согласно установленной Правилами ЭДО классификации транзитные электронные документы относятся к категории «А»). При обработке электронных документов, направляемых в соответствии с настоящим разделом, регистратор не вправе устанавливать в ПО «Луч» дополнительные настройки с целью проверки реквизитов и полномочий подписантов Стороны-отправителя электронных документов, а также иным способом требовать предоставления документов (договоров, доверенностей, СКПЭП и пр.), подтверждающих полномочия подписантов Стороны-отправителя электронных документов. В случае если регистратор устанавливает указанные в пункте 7.1.5. настройки для обработки иных электронных документов (при оказании НРД регистратору услуг трансфер-агента и пр.), то он обязан получить в НРД отдельный депозитарный код и организовать в соответствии с пунктом 3.8. Правил электронного взаимодействия НКО (приложение 1 к Правилам ЭДО НРД) дополнительный вариант ЭДО для обеспечения корпоративных действий.
Формирование и отправка документов регистраторами
Регистратор формирует информацию, содержащуюся в бюллетене о голосовании по ценным бумагам, реестр которых ведет данный регистратор, в виде электронного документа (далее – проект документа о голосовании), для последующего направления в НРД в срок, предусмотренный действующим законодательством Российской Федерации для рассылки бюллетеней. Проект документа о голосовании формируется в формате XLS. Спецификация проекта документа о голосовании установлена по инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов в п.7.5.; по ипотечным сертификатам участия – в п.7.6. настоящего раздела; рекомендации по заполнению полей проекта документа о голосовании и примеры документов о голосовании опубликованы на официальном сайте НРД в сети Интернет по адресу: www. nsd. ru. Регистратор направляет проект документа о голосовании в адрес НРД с указанием кода получателя NDC000MOS000. При этом используется ТЭДИК 5RESTR20 (FREE_FORMAT_MESSAGE_V02 «Сообщение, письмо в свободном формате») с приложением проекта документа о голосовании в формате XLS. Пакет транзитных электронных документов с ТЭДИК 5RESTR20 и вложенным проектом документа о голосовании направляется в НРД по схеме с «открытым конвертом» с обязательным указанием в тексте сообщения «Проект документа о голосовании», а также обязательным указанием кода НРД, присвоенного ценной бумаге, по которой осуществляется голосование.
Обработка документов, полученных от регистраторов, в НРД
НРД, при поступлении от регистратора Пакета транзитных электронных документов с вложенным проектом документа о голосовании, производит первичную обработку Пакета и проверяет его соответствие требованиям, установленным разделом 1 настоящего приложения к Правилам ЭДО. По итогам первичной обработки полученного Пакета транзитных электронных документов НРД, помимо Уведомления о получении Пакета транзитных электронных документов с результатами первичной обработки документов в соответствии с Правилами ЭДО, формирует, подписывает электронной подписью и направляет через СЭД НРД в адрес регистратора-отправителя ТЭДИК 4RESTR35 (MESSAGE_STATUS_ADVICE «Служебное сообщение - сведения о приеме документа»). В Уведомлении фиксируется дата и время получения Пакета транзитных электронных документов получателем. В случае положительного результата первичной обработки Пакета, проект документа о голосовании проверяется на соответствие требованиям, установленным п. 7.2.2. и п. 7.5.-7.6. настоящего раздела. В случае соответствия документа установленным требованиям НРД направляет депонентам информационное сообщение с приложением проекта документа о голосовании в порядке, установленном Правилами ЭДО и депозитарными договорами. В случае несоответствия проекта документа о голосовании требованиям, установленным п. п. 7.2.2.-7.2.4 и (или) п. п.7.5 – 7.6. настоящего раздела НРД вправе не направлять депонентам информационное сообщение с приложением проекта документа о голосовании. В этом случае НРД направляет регистратору ТЭДИК 5RESTR20 (FREE_FORMAT_MESSAGE_V02 «Сообщение, письмо в свободном формате») с указанием на несоответствие проекта документа о голосовании установленному НРД формату и (или) спецификации. При поступлении проекта документа о голосовании в НРД до 17-00 (16-00 в предпраздничные дни и дни, предшествующие выходному дню) московского времени, НРД обеспечивает его обработку, предусмотренную пунктами 7.3.1 – 7.3.3, 7.3.5 настоящего раздела, в этот же рабочий день; при поступлении проекта документа о голосовании в НРД после 17-00 (16-00 в предпраздничные дни и дни, предшествующие выходному дню) московского времени, НРД обеспечивает его обработку до 12-00 московского времени следующего рабочего дня. В случае получения от НРД сообщения, предусмотренного п. 7.3.5 настоящего раздела, регистратор предпринимает действия по устранению несоответствий в проекте документа о голосовании и повторно направляет в НРД проект документа о голосовании в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
Формирование и отправка документов номинальными держателями или иностранными номинальными держателями
Номинальные держатели или иностранные номинальные держатели формируют документ о голосовании на основе полученного от НРД проекта документа о голосовании путем заполнения соответствующих полей. Рекомендации по заполнению полей и примеры опубликованы на официальном сайте НРД в сети Интернет по адресу: www. nsd. ru. При проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев или ипотечных сертификатов участия номинальные держатели или иностранные номинальные держатели направляют документ о голосовании транзитом через СЭД НРД регистратору, ведущему реестр соответствующих ценных бумаг. При этом в качестве получателя Пакета транзитных электронных документов указывается депозитарный код регистратора, присвоенный ему НРД и указанный в проекте документа о голосовании. Пакет транзитных электронных документов с вложенным документом о голосовании направляется соответствующему получателю транзитом через СЭД НРД по схеме с «открытым конвертом» с обязательным указанием темы сообщения (в латинице с учетом регистра) по следующему шаблону: CA_Instr_<ISIN ценной бумаги>_<Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании>.

7.5. Спецификация проекта документа о голосовании по инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов

7.5.1. Проект документа о голосовании формируется регистратором в формате XLS с использованием ПО Microsoft Excel и должен состоять из 4 листов:

Лист 1 ДГ_Заголовок (VD_Title)

Тип сообщения (Message type)	Документ о голосовании (Voting document)
Депозитарный код регистратора/специализированного депозитария (Depository code of Registrar)
Исходящий номер сообщения регистратора/специализированного депозитария (Reference number of The Registrar's message)
Наименование паевого инвестиционного фонда (Name of the unit investment fund)
Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (Full corporate name of the fund’s management company)
Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (Full corporate name of the fund’s specialized depository)
Полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего общее собрание (Full name of the organization or individual convening the general meeting)
Номер правил доверительного управления (Fund Management Rules number)
Дата проведения собрания (Meeting date)
Дата окончания приема бюллетеней для голосования (Deadline for acceptance of voting ballots)
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании (Record date for drawing up a list of persons entitled to attend the meeting)
ISIN код ценной бумаги (ISIN)
Наименование иностранного номинального держателя, предоставившего документ о голосовании (Name of the foreign nominee that has submitted the voting document)
Исходящий номер сообщения номинального держателя/иностранного номинального держателя (Reference number of the nominee's / foreign nominee's message)

Лист 2 ДГ_Вопросы (VD_Questions)