□ копии должностных инструкций по каждой из должностей в организациях, подтверждающих требования п. 3.1.2 «Регламента признания лиц квалифицированным инвесторами «ИнстаВектор»;
□ копии лицензий организаций (при условии лицензирования вида деятельности), записи которых содержатся в трудовой книжке;
□ отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления;
□ копии договоров, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления, заключенные на неорганизованном рынке;
□ аттестаты и/или сертификаты, подтверждающие высшее экономическое образование;
□ иные документы:___________________________________________________________________ .
Заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а в случае если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 01.01.2001 года N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Заявитель в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить «ИнстаВектор», признавшее его квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Заявитель подтверждает, что предоставленная им информация в «ИнстаВектор» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Заявителя в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Заявитель подтверждает готовность предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой им информации по запросу Брокера.
В целях обработки данных о Заявителе и идентификации Заявителя, учитывая требования нормативных правовых актов Российской Федерации, а также в целях предоставления персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 года «О персональных данных» я выражаю и подтверждаю своей подписью согласие на обработку, включая получение, систематизацию, накопление, обобщение, обезличивание, хранение, обновление и изменение, использование, передачу, уничтожение с использованием как автоматизированной информационной системы, так и бумажных носителей, всех указанных в настоящем Заявлении и в представленных документах данных, а также прочих данных, имеющихся в «ИнстаВектор» на основании или в связи с признанием Заявителя Квалифицированным инвестором.
Прошу направить уведомление о принятом решении по адресу электронной почты (e-mail): _________________________________________________________________________________________
Телефон Заявителя: ______________________________________________________________________
Заявитель: ______________________________________________________________________________
(подпись) (ФИО полностью)
Отметки «ИнстаВектор» Отметка о принятии документов Брокером (входящий номер, дата):_______________________________ Заявление и документы приняты. Дата_______________________________________________________ Принявший сотрудник (ФИО, должность, подпись) _____________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Отметки о возможности признания лица Квалифицированным инвестором: □ соответствует всем требованиям, запись в Реестр внесена (номер, дата)_________________________ □ отказано в признании лица Квалифицированным инвестором. Руководитель подразделения (ФИО, подпись)_________________________________________________ |
Приложение 1б
Заявление юридического лица
о признании Квалифицированным инвестором
□ заполняется впервые □ изменение данных в Реестре
Дата заявления: _________________________________________________________________________
Наименование Клиента (для резидента - ИНН, ОГРН) (для нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа):______________________________
________________________________________________________________________________________
Брокерский договор: № ________________________ от ________________________________________
Код Клиента (при наличии): ________________________________________________________________
Настоящим Заявитель просит «ИнстаВектор» признать его Квалифицированным инвестором в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
□ акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
□ инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
□ ценных бумаг иностранных эмитентов;
□ акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
□ облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
На дату подачи настоящего Заявления Заявитель соответствует одному из следующих требований «Регламента признания лиц квалифицированным инвесторами»:
□ имеет собственный капитал не менее 200 (Двухсот) миллионов рублей;
□ совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) составляет составлять не менее 50 (Пятидесяти) миллионов рублей;
□ имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 (Двух) миллиардов рублей;
□ имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 (Двух) миллиардов рублей.
В подтверждение соответствия требованиям Заявителем предоставлены должным образом заверенные следующие документы:
□ расчет собственного капитала, произведенный на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню подачи Заявления (для Заявителя – российского юридического лица);
□ расчет чистых активов, заверенный аудитором (для Заявителя – иностранного юридического лица);
□ отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи заявления;
□ копии договоров, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, в том числе –подтверждающие факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате совершенных сделок, за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления, заключенные лицом на неорганизованном рынке;
□ копию отчета о прибылях и убытках за отчетный год, предшествующий дате подачи Заявления, с отметкой налогового органа (для Заявителя – российского юридического лица);
□ копию бухгалтерского баланса за отчетный год, предшествующий дате подачи Заявления, с отметкой налогового органа (для Заявителя – российского юридического лица);
□ копию финансовой отчетности за истекший год, подтвержденной аудитором, составленной в соответствии с национальными стандартами или правилами ведения учета (для Заявителя – иностранного юридического лица);
□ документ, подтверждающий полномочия представителя Заявителя;
□ справка о размере задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал;
□ иные документы:______________________________________________________________________.
Заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам.
Заявитель подтверждает, что предоставленная им информация в «ИнстаВектор» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Заявителя в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Заявитель подтверждает готовность предоставления дополнительных подтверждений достоверности предоставляемой им информации по запросу Брокера.
Заявитель в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить «ИнстаВектор», признавшее его квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
