УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом ПАО Московская Биржа
-од
Типовые формы документов, предоставляемых в ПАО Московская Биржа по вопросам листинга
2017
СОДЕРЖАНИЕ
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3
Приложение 1 к Типовым формам 4
1.1. Перечень документов (информации), формируемых с использованием системы Личный кабинет Эмитента 4
Приложение 2 к Типовым формам 5
ПИСЬМА / УВЕДОМЛЕНИЯ 5
2.1. Форма письма о дате начала торгов в процессе обращения и об определении предельных границ колебания цен акций и депозитарных расписок на акции 5
2.2. Рекомендуемая форма уведомления об определении цены размещения (представляется в случае, если цена размещения не установлена эмиссионными документами) 7
2.3. Форма уведомления о соблюдении требования по количеству акций в свободном обращении 8
2.4. Форма уведомления об определении ставки купона (при размещении) 9
2.5. Форма уведомления об определении ставки купона (для поддержания) 10
2.6. Форма уведомления о завершении размещения биржевых облигаций 11
2.7. Форма уведомления о завершении размещения облигаций/акций 12
2.8. Форма письма-обязательства для эмитентов облигаций с ипотечным покрытием, специализированных обществ 13
2.9. Форма письма-обязательства для поручителей (гарантов) эмитентов облигаций с ипотечным покрытием, специализированных обществ 14
2.10. Форма письма-обязательства для эмитентов - концессионеров 15
2.11. Форма письма-обязательства для управляющих компаний паевых инвестиционных фондов 16
2.12. Форма письма-обязательства для управляющих ипотечным покрытием 17
2.13. Форма уведомления о событии с ценными бумагами 18
2.14. Форма уведомления о реорганизации/ликвидации Организации 20
2.15. Форма уведомления о событии в отношении ПИФа / инвестиционных паев ПИФа / Управляющей компании ПИФа / ценных бумаг иностранных инвестиционных фондов / ипотечных сертификатов участия. 21
2.16. Форма письма-обязательства о доменном имени 23
2.17. Форма Справки о структуре ипотечного покрытия и о расходах, связанных с доверительным управлением 24
2.18. Форма Справки о прогнозе будущих потоков доходов и расходов (по основной сумме долга и процентам) и о выполнении таких прогнозов * 26
2.19. Рекомендуемая форма доверенности 27
ФОРМЫ ДОГОВОРОВ/СОГЛАШЕНИЙ 28
3.1. Форма Договора об оказании услуг листинга 28
3.2. Форма Договора об оказании услуг листинга для иностранных эмитентов 33
3.3. Форма Договора об оказании услуг листинга, заключаемого ПАО Московская Биржа с организациями, планирующими приобретение статуса публичного общества 42
3.4. Соглашение об информационном обмене 47
3.5. Форма Договора об оказании Консультанту услуг по предварительному рассмотрению документов по биржевым облигациям 50
СЕКТОР РИИ/СЕГМЕНТ РИИ-ПРАЙМ 53
4.1. Форма Заключения Листингового агента, содержащего обоснование оценки рыночной капитализации акций 53
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ/ОТЧЕТ ЭМИТЕНТА ОБЛИГАЦИЙ 54
5.1. Форма Инвестиционного меморандума 54
5.2. Форма Отчета эмитента облигаций 57
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Настоящие Типовые формы документов, предоставляемых в ПАО Московская Биржа по вопросам листинга (далее – Типовые формы), разработаны в соответствии с Правилами листинга Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС» (далее – Правила листинга). Настоящие Типовые формы документов устанавливают формы документов, предоставляемые эмитентом ценной бумаги, эмитентом представляемых ценных бумаг, Управляющей компанией, Управляющим ипотечным покрытием, лицом, обязанным по ценной бумаге (в установленных случаях), представителем владельцев биржевых облигаций, Брокером или Консультантом (далее – Организация) в ПАО Московская Биржа (далее – Биржа) по вопросам листинга при осуществлении Биржей соответствующих процедур, предусмотренных Правилами листинга (далее – документы), устанавливают порядок заполнения и формирования форм документов, а также устанавливают особенности представления информации в электронном виде.Требования к формату представляемых документов и их оформлению, а также порядок представления на Биржу, установлены Правилами листинга.
Документы (информация), указанные в Приложении 1 к Типовым формам, в электронном виде представляются только с использованием Личного кабинета эмитента.
Способы формирования документов в системе Личный кабинет эмитента:- в электронном виде документы формируются путем заполнения Организацией соответствующих полей электронной формы;
- в бумажном виде документы формируется путем заполнения Организацией соответствующих полей электронной формы с дальнейшим созданием версии документа для печати.
Получение доступа Организации к системе Личный кабинет эмитента, осуществляется в соответствии с Инструкцией о порядке использования информационного обеспечения «Личный кабинет Эмитента», утвержденной Биржей в установленном порядке и опубликованной на сайте Биржи. В случае невозможности представления документов способами и (или) по форме, предусмотренными в Типовых формах, документы могут быть представлены способами и (или) по форме, предварительно согласованными с Биржей. Все термины и понятия, используемые в Типовых формах, применяются в значениях, определяемых федеральными законами Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также Правилами листинга.Приложение 1 к Типовым формам
Перечень документов (информации), формируемых с использованием системы Личный кабинет Эмитента1. | Заявления на осуществление соответствующих процедур листинга, предусмотренных Правилами листинга, письмо о включении (исключении) в Сектор РИИ/Сегмент РИИ-Прайм. Особенности при предоставлении соответствующего Заявления: Заявление о присвоении идентификационного номера дополнительному выпуску биржевых облигаций составляется отдельно в отношении каждого дополнительного выпуска биржевых облигаций, за исключением дополнительных выпусков биржевых облигаций, планируемых к размещению в рамках одного основного выпуска биржевых облигаций; Заявление об утверждении изменений в эмиссионные документы составляется отдельно в отношении каждого (основного) выпуска биржевых облигаций, а также отдельно в отношении каждой программы биржевых облигаций; Заявление о предварительном рассмотрении документов по биржевым облигациям составляется отдельно в отношении каждой программы биржевых облигаций, или выпусков биржевых облигаций в рамках одной программы биржевых облигаций, или в отношении дополнительных выпусков биржевых облигаций, планируемых к размещению в рамках одного основного выпуска биржевых облигаций |
Анкета ценных бумаг*, Анкета Организаций, Анкета программы биржевых облигаций (далее – Анкеты) (в отношении отдельных видов/типов/категорий ценных бумаг и видов Организаций). Особенности при предоставлении соответствующей Анкеты: При одновременной подаче документов в отношении нескольких выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг Анкета представляется на каждый из таких выпусков (дополнительных выпусков); При одновременной подаче документов в отношении нескольких программ биржевых облигаций Анкета представляется на каждую из таких программ биржевых облигаций; При допуске облигаций к торгам в процессе размещения или обращения дополнительно по запросу Биржи предоставляется в электронном виде тестовый пример расчета накопленного купонного дохода и доходности в соответствии с формулами, содержащимися в Анкете. Тестовый пример должен содержать данные о значении накопленного купонного дохода на каждый день размещения/обращения облигаций и значения доходности для нескольких значений цен по облигациям на первый день размещения/обращения облигаций. | |
Отчет о соблюдении норм корпоративного управления (в отношении отдельных видов/типов/категорий ценных бумаг). | |
Анкета независимого директора. | |
Информация о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (в отношении инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов). | |
Уведомление о начале размещения/продажи ценных бумаг, о дате начала торгов. * |
*за исключением размещения дополнительных выпусков биржевых облигаций и краткосрочных биржевых облигаций (со сроком обращения до 1 месяца).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 |
