УТВЕРЖДЕН

Приказом Генерального директора

«Илим»

От 27.01.14 .№ ГД - 2

Подразделение разработчик:

Место хранения контрольного варианта:

СТАНДАРТ

Расследование чрезвычайных происшествий в «Илим»

(вторая редакция)

Санкт-Петербург

2014

СОДЕРЖАНИЕ

1. термины и определения 3

2. назначение Стандарта 3

3. Область применения Стандарта 3

4 общие Требования 3

5. Классификация чрезвычайных происшествий 4

6. организация проведения внутреннего расследования чрезвычайных происшествий на объектах Компании 5

7. порядок ИНформирования о чрезвычайных происшествиях, результатах расследований и принятых мерах. 6

8. учет расходов и затрат по результатам чрезвычайных происшествий. 7

9. КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИя стандарта 7

1. термины и определения

В рамках настоящего Стандарта для описания событий и понимания событий и понятий, использующихся в Стандарте принята следующая терминология:

чрезвычайное происшествие - это неожиданное и непредвиденное опасное событие, которое повлекло или могло повлечь повреждение и уничтожение объектов Компании, остановку производственных процессов, гибель персонала, ущерб окружающей среде и другие негативные экономические и социальные последствия для Компании; объект Компании - здание, сооружение, транспортное средство, технологические установки, оборудование, техническое устройство, производственная территория структурных подразделений, продукция и другое движимое и недвижимое имущество и материальные активы «Илим»;

2. назначение Стандарта

Расследование чрезвычайных происшествий проводится с целью получения информации о потерях, фактических причинах и условиях реализации рисков. Данная информация является ценной для анализа и управления рисками в Илим» (далее – Компании).

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Настоящий Стандарт устанавливает требования по проведению расследования причин и условий возникновения чрезвычайных происшествий, оценке потерь и убытков в следствии чрезвычайных происшествий, классификации чрезвычайных происшествий, а так же обязанности информирования работников Компании о принятых Компанией мерах по снижению угрозы повторной реализации установленных рисков.

3. Область применения Стандарта

3.1 Настоящий Стандарт обязателен к применению всеми структурными подразделениями «Илим». Настоящий Стандарт рекомендуется к применению дочерними и зависимыми обществами «Илим». Применение требований, установленных настоящим Стандартом, в дочерних и зависимых обществах и в управляемых компаниях достигается путем утверждения и введения в действие соответствующих внутренних нормативных актов уполномоченными на это органами управления дочерних и зависимых Обществ.

3.2 Настоящий Стандарт не устанавливает требований к процедурам расследования несчастных случаев, краж, а так же умышленных действий по уничтожению собственности.

3.3. Происшествия на объектах Компании, не вызывающие рисков физического уничтожения собственности Компании, или рисков гибели персонала, или рисков принудительной остановки производственной деятельности Компании не считаются чрезвычайными происшествиями и не относятся к области данного Стандарта.

общие Требования

4.1. В каждом филиале Компании приказом директора филиала должен быть определен и уполномочен руководитель ответственный за внедрение, применение и исполнение работниками филиала требований настоящего Стандарта и обеспечивающий проведение расследований всех чрезвычайных происшествий на объектах ответственности филиала Компании, в обязанности которого входит сбор, регистрация, обобщение, документальный учет, хранение и своевременное представление информации предусмотренной настоящим Стандартом.

4.2. Все без исключения чрезвычайные происшествия на любом, без исключения, объекте Компании вне зависимости от дальнейшего развития, участников, тяжести последствий и классификации последующих событий законодательством РФ подлежат регистрации, учету последствий, расследованию причин и информированию внутри Компании.

4.3. Не подлежат расследованию и учету по настоящему Стандарту поломки производственного оборудования в результате которых, не возникли и не могли реализоваться риски физического уничтожения или повреждения объектов Компании, а так же другие негативные экономические и социальные последствия для производственной деятельности филиала Компании (Например: отсутствовал риск развития пожара, взрыва, обрушения конструкций зданий и сооружений, залповых розливов и выбросов в окружающую среду химически опасных веществ).

4.4. Чрезвычайные происшествия на объектах Компании, которые повлекли за собой негативные события, квалифицируемые законодательством РФ как: инцидент на опасном производственном объекте, авария на опасном производственном объекте, пожар, дорожно-транспортное происшествие, чрезвычайная ситуация, транспортная катастрофа, экологическая авария расследуются в соответствии с действующим законодательством РФ по отдельным локальным нормативным актам Компании.

4.5. Расследование чрезвычайных происшествий проводится непосредственно в производственном подразделении, где произошло событие. Расследование организует руководитель этого производственного подразделения с максимально допустимым вовлечением производственного персонала, других участников событий и лиц ответственных за безопасную эксплуатацию объекта Компании.

4.6. По результатам расследования чрезвычайных происшествий участниками расследования должны быть разработаны и внедрены мероприятия направленные на устранение выявленных опасностей и несоответствий. Результаты расследований, последствия события и принятые меры по снижению установленных рисков должны быть известны для персонала Компании, и доступны для анализа руководства всех структурных подразделений и на всех уровнях управления Компании.

Классификация чрезвычайных происшествий

Для внутреннего учета и анализа в Компании принимается единая классификация чрезвычайных происшествий по уровням их развития:

Первый уровень развития: чрезвычайное происшествие без последствий для Компании. Это опасное событие которое не получило дальнейшего развития или было остановлено и не повлекло за собой повреждения объекта Компании, не вызвало простой производственной деятельности Компании или любые другие негативные последствия для Компании, персонала, третьих лиц и окружающей среды;

(Например: аварийные ситуации, загорания производственных отходов, розливы и выбросы в окружающую среду химически опасных веществ, огневые вспышки, хлопки без повреждений объектов или без эвакуации персонала и остановки производственной деятельности на объекте Компании)

Второй уровень развития: чрезвычайное происшествие которое принесло прямой или косвенный материальный ущерб Компании – это опасное событие, которое повлекло повреждение имущества Компании или остановку производственной деятельности на объекте Компании, но не вызвало негативных последствий которые подлежат информированию или участию в расследовании государственными органами надзора РФ;

(Например: аварийные ситуации с повреждением объектов или остановкой производственных процессов, загорания производственного оборудования, обрушения строительных конструкций, розливы и выбросы химически опасных веществ с остановкой производственной деятельности объекта, повреждения производственного оборудования движимого и недвижимого имущества Компании и т. п.)

Третий уровень развития: чрезвычайное происшествие, которое регистрируется государственным органам надзора РФ – это опасное событие, которое в следствии чрезвычайного происшествия принесло негативные последствия для Компании в виде травмирования или гибели персонала, нанесению вреда третьим лицам или окружающей среде и подлежат внешнему информированию и расследованию государственными органами надзора РФ.

(Например: авария на опасном производственном объекте, пожар, экологическая авария, транспортная или воднотранспортная катастрофа, чрезвычайная ситуация и т. п.)

Примечание: Информирование государственных органов надзора РФ о чрезвычайном происшествии на объекте Компании должно быть проведено во всех случаях предусмотренных законодательством РФ, а так же при любой возможности судебного, добровольного страхового или иного возмещения убытков Компании, а так же при налоговых вычетах, компенсациях и льготах предусмотренных законодательством РФ при наступлении данных событий. Возможность возмещения должна быть установлена по результатам расследования и быть предпринята, если материальный ущерб Компании превышает сумму равную в рублевом эквиваленте 50 000 долларов США.

Четвертый уровень развития: чрезвычайное происшествие с тяжелыми последствиями для Компании – это событие, которое повлекло за собой материальный ущерб Илим» на сумму, превышающую в рублевом эквиваленте 500 000 долларов США, массовую гибель, или массовые травмирования (отравление) персонала, или остановку производственной деятельности филиала Компании более 10 суток.

Пятый уровень развития: чрезвычайное происшествие с катастрофичными последствиями для Компании – это событие, повлекшее за собой нарушение жизнедеятельности населения или катастрофические последствия окружающей среде в районе производственной деятельности филиалов Компании при объявлении чрезвычайной ситуации муниципального или регионального уровня.

организация проведения внутреннего расследования чрезвычайных происшествий на объектах Компании
Расследование чрезвычайного происшествия организуется безотлагательно по факту возникновения либо получения информации о чрезвычайном происшествии на объекте Компании с привлечением всех необходимых людских, технических, материальных и информационных ресурсов Компании и проводится в минимальный возможный срок, как правило, в течение 10 суток, если иной срок расследования не установлен законодательством РФ или отдельным нормативным актом Компании. Результат расследования чрезвычайного происшествия считается достигнутым, если в полном объеме установлена и сформирована информация указанная в Приложении № 1 к данному Стандарту. Расследование чрезвычайных происшествий должно проводиться коллегиально. Для проведения расследования, определения потерь, причин и разработке действий по устранению опасностей Директор филиала Компании уполномочивает квалифицированных специалистов филиала для работы в комиссиях по расследованию чрезвычайных происшествий, а так же определяет необходимость и состав оперативных групп специалистов привлекаемых для оперативного расследования чрезвычайных происшествий в режиме круглосуточного реагирования. Расследование чрезвычайных происшествий находится под личным контролем директоров филиалов Компании. В проведение расследования должны быть максимально вовлечены руководители и специалисты производственного подразделения, где произошло данное событие, а так же привлечены необходимые в данном случае специалисты промышленной, экологической, пожарной безопасности и чрезвычайным ситуациям, технологии, надежности, техническому обслуживанию и ремонту, финансовому и материальному учету, управлению персоналом и правовой деятельности филиала Компании. К работе в комиссиях по расследованию чрезвычайных происшествий могут быть привлечены руководители и специалисты центрального офиса и других филиалов Компании, сторонние специалисты и независимые эксперты, экспертные организации и учреждения. Полномочия членов комиссий и оперативных групп по расследованию чрезвычайных происшествий, а так же компенсация затрат участников расследования устанавливаются Директорами филиалов в соответствии с внутренними нормативно правовыми актами Компании; Действия комиссии по расследованию должны быть направлены на поиск причин возникновения опасности и мер ограничения развития чрезвычайного происшествия, определения факторов влияния на возникновение рисков, оценку установленных рисков, а так же разработку мероприятий по предотвращению возможности повторного появления опасности и возможности развития негативных событий. В ходе расследования должны быть установлены все прямые и косвенные потери Компании в том числе оценочно установлены затраты будущих периодов. При поиске причин комиссией по расследованию должны быть установлены и изучены все возможные факторы влияния на чрезвычайное происшествие производственного персонала, оборудования, стандартизации процесса, свойств используемых материалов, средств измерения и внешней среды вокруг и во время события. Должны быть определены все возможные причинно-следственные связи и установлено их влияние на появление, и развитие опасных событий. Методы и подходы анализа первопричин неисправности должны быть применены при расследовании чрезвычайных происшествий возникающих на производственном оборудовании филиала Компании, а производственные и технические специалисты должны входить в комиссию по расследованию данного события. Если чрезвычайное происшествие явилось следствием поломки основного производственного оборудования и является регистрируемым инцидентом по надежности, то расследование первопричин неисправности и расследование чрезвычайного происшествия, как правило, должно быть объединено. Результаты комиссии по расследованию чрезвычайных происшествий оформляются Актами внутреннего расследования чрезвычайного происшествия, которые должны быть составлены по типовым блокам информации указанным в Приложении № 1 к настоящему Стандарту. Если, в результате чрезвычайного происшествия возникло событие при котором, законодательством РФ или внутренним нормативным актом Компании, устанавливается специальная строгая форма Акта расследования, не содержащая требуемой информации, то указанная в Приложении № 1 информация должна быть заполнена и представлена для внутреннего учета с приложением копии данного Акта. По результатам расследования директором филиала Компании, организуется исполнение разработанных по результатам расследования корректирующих действий по исключению риска повторного возникновения чрезвычайного происшествия, утверждаются планы корректирующих мероприятий с установлением исполнителей, сроков и контроля этапов выполнения; По окончании установленных сроков принятия корректирующих и предупреждающих действий по результатам расследования чрезвычайного происшествия за подписью уполномоченного руководителя филиала готовится итоговый отчет о достижении результатов внедрения мероприятий по исключению или снижению риска соответствующей опасности по форме Приложения № 3 к настоящему Стандарту. Все работники Компании и третьи лица, допущенные на объекты Компании, обязаны оказывать содействие работе комиссии и членам оперативных групп по расследованию чрезвычайных происшествий, давать объяснения, предоставлять необходимые материалы, документы, сведения и другие доказательства, способствующие результату расследования;
порядок ИНформирования о чрезвычайных происшествиях, результатах расследований и принятых мерах. Все сотрудники Компании должны быть информированы о чрезвычайных происшествиях, которые происходили и происходят на объектах Компании, результатах расследования их причин и принятых мерах по исключению выявленных опасностей и нарушений. Информирование работников Компании о факте чрезвычайных происшествий на объектах Компании проводится незамедлительно, в порядке, устанавливаемом в должностных инструкциях и оперативных планах действий персонала в чрезвычайных ситуациях; Информирование руководства Компании о чрезвычайных происшествиях на объектах Компании, последствиях и принимаемых мерах производится уполномоченными директором филиала должностными лицами в следующем порядке: Оперативная устная или письменная информация о факте чрезвычайного происшествия уровня развития выше второго, производится незамедлительно, любыми доступными средствами связи Директору по технологии, производственному совершенству, качеству, экологии, охране труда и пожарной безопасности Компании или лицу его замещающему, с получением подтверждения принятия информации. Незамедлительная отправка оперативной информации не отменяет необходимость письменной информации по форме Приложения № 2; Письменная информация о факте чрезвычайного происшествия по форме Приложения № 2 к настоящему Стандарту направляется в течение первых суток с момента возникновения специальным сообщением, содержащим доступные на время сообщения сведения, подлежащие регистрации указанные в Приложении №1 настоящего Стандарта в адреса электронной почты/text/category/analiz_faktornij/" rel="bookmark">анализ факторов влияния по определенным причинам, отдельным объектам или определенным видам происшествий;

Информирование органов Государственного контроля и надзора, органов местного самоуправления, привлекаемых противопожарных и аварийно-спасательных служб и скорой медицинской помощи, а так же подверженных влиянию негативных событий работников, персонала других юридических лиц и населения о факте чрезвычайных происшествий на объектах Компании производится в строгом соответствии с нормативно-правовыми актами законодательства РФ по процедурам, алгоритмам и схемам информирования указанным в документах планирования действий в чрезвычайных ситуациях, в должностных инструкциях персонала или других локальных нормативных актах Компании, утверждаемых директорами филиалов Компании. Информирование страховых компаний, экспертных и общественных организаций, средств массовой информации и других заинтересованных лиц о фактах, причинах и последствиях чрезвычайных происшествий устанавливается отдельными правилами информирования Компании и не регулируются настоящим Стандартом.
учет расходов и затрат по результатам чрезвычайных происшествий.

8.1. По факту возникновения или обнаружения чрезвычайного происшествия на объекте Компании уполномоченный руководитель филиала организует предварительную оценку явных и вероятных ущербов и потерь Компании. С этой целью в Комиссию или оперативную группу по расследованию чрезвычайных происшествий включаются специалисты по материальному и финансовому учету.

8.2. Оценка ущерба по результатам чрезвычайных происшествий должна проводиться в денежной форме и включать все затраты Компании на ликвидацию чрезвычайного происшествия, на ремонт или восстановление имущества, потери и издержки от перерыва производственной деятельности в соответствии с «Методикой оценки ущерба при утрате или повреждении имущества в Илим» (Приказ ГД №.208 от 11.12.12.)

8.3. Если по предварительной оценке результатов чрезвычайного происшествия возникает вероятность возможного превышения материального ущерба Компании суммы эквивалентной 50 000 долларов США уполномоченный руководитель филиала обязан координировать свои действия в соответствии с Порядком взаимодействия между функциональными подразделениями Илим» в процессе организации страховой защиты Общества (Приказ ГД № 000 от 19.07.12).

8.4. Для учета расходов, связанных с восстановительным ремонтом и ликвидацией последствий происшествий с имуществом Компании по указанию уполномоченного руководителя филиала в учетной системе SAP R3 открывается внутренние заказы с регистрацией идентификационного кода затрат и указанием его в регистрационной информации о чрезвычайном происшествии по Приложению №1. Расходы на ликвидацию последствий чрезвычайного происшествия, возникающие и проводимые в будущих периодах, относятся на дату возникновения происшествия и учитываются по установленному коду затрат. Сумма полной или частичной утраты имущества и товарно-материальных запасов подтверждается бухгалтерскими справками.

КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИя стандарта

9.1. Контроль исполнения настоящего Стандарта возлагается на Директора по технологии, производственному совершенству, качеству, экологии, охране труда и пожарной безопасности под средством проверок деятельности филиалов Компании. Проверки осуществляются в соответствие с Политикой «О системе внутреннего контроля пожарной и промышленной безопасности в Илим» (Приказ ГД-95 22.05.2012).

9.2. При нарушении требований данного Стандарта информация об этом доводится директорам филиалов и заместителю генерального директора по производству для организации принятия мер в соответствии с порядком и процедурами, установленными в Компании.

Разработчик:

Зам. Директора по охране труда,

пожарной безопасности и экологии

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Типовая форма регистрации информации о результатах расследования чрезвычайного происшествия

(для внутреннего информирования)

Блок 1

«РАСПОЛОЖЕНИЕ» населенный пункт, адрес или координаты места расположения объекта, реквизиты распорядительного документа о назначении расследования, состав комиссии и срок расследования;

Блок 2

«ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ» - наименование филиала, подразделения, предприятия, производства, цеха, участка, отделения, бригады.

«ДАТА / ВРЕМЯ» - время и дата возникновения чрезвычайного происшествия, время и дата ликвидации опасности, время и дата ликвидации последствий чрезвычайного происшествия.

«ЗОНА ЛОКАЛИЗАЦИИ» – указывается зона распространения опасных факторов и повреждений и последствий происшествия

Блок 3

«ОБОРУДОВАНИЕ / ТЕХПРОЦЕСС» - Кратко перечислите оборудование, и / или технологический процесс производства, которые были повреждены / нарушены в результате происшествия.

Блок 4

«ПРИЧИНЫ» – Перечислите все установленные причины и скрытые первопричины происшествия, проверяя соответствующие факторы влияния.

«СПЕЦАЛЬНАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ» - специфическая или классифицируемая причина происшествия в статистическом отчете.

Блок 5

«ДЕЙСТВИЯ СИСТЕМ ПРОТИВОАВАРИЙНОЙ ЗАЩИТЫ» – перечисляются имеющиеся на месте чрезвычайного происшествия автоматические системы аварийной и противопожарной защиты. Указывается техническое состояние систем защиты, особенности и характеристики, результаты их работы и влияния на предотвращение, локализацию и ликвидацию происшествия. Делается вывод о достаточности и эффективности.

Блок 6

«ДЕЙСТВИЯ УСТРОЙСТВ ЗАШИТЫ ОБОРУДОВАНИЯ» – перечисляются имеющиеся на объекте технические устройства защиты оборудования. Указывается техническое состояние устройств защиты, характеристики, результаты их работы и влияния на предотвращение происшествия. Делается вывод о достаточности и эффективности.

Блок 7

«ОПИСАНИЕ ПРОИСШЕСТВИЯ И РЕАКЦИИ ПЕРСОНАЛА НА ЧРЕЗВЫЧАЙНОЕ ПРОИСШЕСТВИЕ» - краткое описание происшествия и последующих событий. Перечислите предпринятые действия персонала, членами нештатного формирования или профессиональной противопожарной и аварийно спасательной службой. Указывается правильность действий в соответствии с планом и инструкцией реагирования.

Блок 8

«РЕКОМЕНДАЦИИ, МЕРЫ ПРИНЯТЫЕ ИЛИ ТЕ, КОТОРЫЕ НУЖНО ПРИНЯТЬ» – Перечислите все рекомендации и предложения комиссии для предотвращения повторения такого происшествия и ущерба. Укажите корректирующие и предупреждающие мероприятия по исключению причин и факторов появления рисков. Укажите возможности и действия по возмещению ущерба Компании с виновных лиц или страхового возмещения.

Блок 9

«ОЦЕНКА УЩЕРБА» – Указывается ущерб, нанесённый зданиям, оборудованию, ТМЦ и запасам. Указываются затраты на ликвидацию последствий ЧП. Указывается сумма спасенного оборудования в зоне происшествия для каждой единицы, которой не был нанесён ущерб. Определяются предстоящие затраты на восстановление и указывается код затрат по ЧП.

Блок 10

«УПУЩЕННАЯ ВЫГОДА, ПРОСТОЙ» – Перечислите ущерб производительности по выпуску продукции, включая простой оборудования и персонала, издержки производства. Если таковой не был, поставьте отметку «НЕТ». Если простой имеет место, укажите время, в течении которого производство было остановлено в часах и минутах. Укажите оценочную стоимость ущерба по Методике оценки ущербов, а так же в штуках / тоннах и /или рыночную стоимость продукции в тысячах долларов США.

Утверждается или подписывается директором филиала.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

Типовая форма оперативного сообщения о чрезвычайном происшествии

(для внутреннего информирования)

ОПЕРАТИВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ЧП

Дата\ время

возникновения

«__»_____ 201_ год

00 час 00 мин

Филиал: в г. ________

Место возникновения:

____________________________________________

Время реагирования на ЧП

вызов: 00 ч 00 м

локализация: 00 ч 0 0м

ликвидация: 06ч 00м

Последствия ЧП:

(зона распространения, эвакуация персонала, останов производства, несчастные случаи другие последствия и др.

Краткое описание ЧП:

___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

( что, где, как произошло, действия персонала, результаты события)

_________________________________________________________________________________________

Предварительные причины происшествия

Вероятная причина:

_______________________________________________________

Оценочный ущерб:

Возможные материальные потери: ________________________________________________

Производственные простои :________________________

Предлагаемые меры реагирования для филиалов

1.	Срок исполнения
2.
3.
4.
5.

По результатам принятия мер реагирования на происшествие необходимо предоставить сведения о выполнении их в указанные в информации сроки. При выявлении в ходе оперативной проверки опасностей требующих разработки отдельных планов и графиков их устранения, необходимо прилагать к отчету копии утвержденных документов.

Подпись ______________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

Отчет

по выполнению планов корректирующих мероприятий по результатам расследований ЧП

На ____________ 2013г.

Филиал в г. ___________

№	Корректирующие мероприятия по актам расследования	Срок устранения	Что сделано для устранения опасности	Вывод по результату устранения опасности
Дата и место возникновения ЧП
1
2
3
4
5
Дата и место возникновения ЧП
1
2
3
4
5