Аналитическая форма по результатам анализа регуляторного
воздействия регуляторных инструментов
Комитет по регулированию естественных монополиях, защите конкуренции и прав потребителей
Министерства национальной экономики Республики Казахстан
(наименование регулирующего государственного органа или заинтересованного лица)
В рамках проекта: Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования регулирования предпринимательской деятельности»
(наименование проекта документа)
Разработчик проекта документа Министерство национальной экономики Республики Казахстан
ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования | |||
1 | Определение проблемы и причины существования проблемы (текст в произвольной форме не превышающий 3 предложений, необходимо указать целевую группу и причинно-следственную связь) Для существующих регулирований – как проблема была определена | Проблема: должностные лица своими действиями создают условия для недопущения, ограничения, устранения конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов. Целевая группа – 21 госорган, около 1200 субъектов естественных монополий, порядка 7 122 квазигосударственных организаций, 37 организаций, входящих в АО «ФНБ» «Самрук-Қазына», 241 добросовестный поставщик закупок (реестр АО «ФНБ» «Самрук-Қазына») и др. Причина: Кодексом об административных правонарушениях (далее – КоАП) не предусмотрена ответственность за несоблюдение требований о защите конкуренции, предусмотренных Предпринимательским кодексом, при организации и проведении закупок товаров и торгов (далее – ПК ). | |
2 | Существуют ли данные (в цифровом измерении) доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб Для существующих регулирований – были ли указаны такие данные | За период 2014- 2015 годы проведен анализ рынка услуг по организации и проведению биржевых торгов на площадках товарных бирж и анализ рынка услуг по реализации (предоставлению) бланков железнодорожных проездных документов (билетов) для оформления проездного документа за период 2012 год и 9 месяцев 2013 года. По итогам анализа установлен ряд проблемных вопросов, сдерживающих развитие биржевой торговли, выявлен барьер входа на рынок по реализации проездных документов, что в целом, оказывает негативное влияние на состояние конкурентной среды на бирже и соответствующем товарном рынке. В 2016 году установлен факт ценового сговора поставщиков услуг хранения и транспортировки лекарственных средств в рамках гарантированного объема бесплатной медицинской помощи, которые в период 2011-2013 годов заранее договаривались об участии одного из представителей картеля в закупках и последующем равном распределении полученного объема среди остальных участников соглашения. Решениями судов на участников антиконкурентного соглашения (ТОО «СТОФАРМ», ТОО «Казахская фармацевтическая компания «МЕДСЕРВИС ПЛЮС», ТОО «Фармацевтическая компания «Ромат») наложен штраф в размере 495 млн. тенге, а ТОО «СК-Фармация» за допущенное злоупотребление доминирующим положением (проведение закупок единым лотом) оштрафовано на 1,3 млрд. тенге. | |
3 | Какая цель введения регулирования или саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) в сфере предпринимательской или профессиональной деятельности (опишите в произвольной форме) Для существующих регулирований – какая была указана цель регулирования | Обеспечить соблюдение требований о защите конкуренции, предусмотренных Предпринимательским кодексом, при организации и проведении закупок товаров и торгов. Реализация 37 шага ОНП по недопущению ценовых сговоров: совершенствование правового механизма по выявлению и пресечению ценовых и тарифных сговоров, в том числе на торгах и закупках государственного и квазигосударственного сектора; усиление ответственности за совершение ценовых и тарифных сговоров и создание препятствий к их выявлению. | |
ШАГ 2: Альтернативы | |||
1. Определение планируемых для рассмотрения альтернатив (отметьте те варианты, которые уже есть и те альтернативные подходы, которые Вы рассматриваете и анализируете – необходимо выбрать не меньше 3 альтернативных подхода, возможно комбинирование). Для определения альтернатив используйте список возможных вариантов представленных ниже. 1. Отсутствие регулирования (отмена для существующих регулирований) 2. Информационная кампания. 3. Саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии), с указанием перечня государственных функций, подлежащих передаче саморегулируемой организации. * 4. Изменение налогов, субсидий, государственные закупки, торговля квотами, другие рыночные механизмы. 5. Обязательное страхование ответственности. 6. Обязательные маркировки. 7. Обязательная отчетность. 8. Декларирование, уведомление. 9. Правила деятельности и проверки их исполнения (без разрешительных документов). 10. Разрешительные инструменты. 11. Запреты. 12. Государственный контроль и надзор. 13. Введение ответственности (административной, уголовной). | |||
2 | Описание планируемых альтернатив (описываются все выбранные альтернативы в произвольной форме с указанием регуляторной конкретики (по списку выше) Для существующих регулирований – описание альтернатив существующему регулированию | Альтернатива 1 Отсутствие регулирования: действующим законодательством не предусмотрено регулирование деятельности организаторов закупок товаров и торгов. | |
Альтернатива 2 Введение административной ответственности: предлагается дополнить КоАП нормой (статьей 163-1), предусматривающей административную ответственность должностных лиц за несоблюдение требований о защите конкуренции, предусмотренных Предпринимательским кодексом, при организации и проведении закупок товаров и торгов. | |||
Альтернатива 3 Информационная кампания. | |||
3* | При выборе варианта введения саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) необходимо указать следующие критерии | ||
ШАГ 3: Определение воздействия альтернатив | |||
3.1. Воздействие на экономическую систему Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на экономическую систему в целом с учетом таких элементов экономической системы как: Воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международную торговлю и международные инвестиционные потоки. Общие последствия для экономического роста. Влияние на занятость, рабочие места. | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 Отсутствие регулирования | Не усматриваются. | Негативное воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы. | |
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | Не препятствует свободному перемещению товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международной торговле и международным инвестиционным потокам. Обеспечение развития и защиты конкуренции при организации закупок товаров и торгов, что в целом, будет способствовать экономическому росту. Не влияет на занятость, рабочие места. | Отсутствуют. | |
Альтернатива 3 Информационная кампания. | Информирование организаторов закупок и торгов о необходимости соблюдения требований о защите конкуренции, предусмотренных ПК, посредством брошюр, методических материалов, трансляции видео-роликов в СМИ. | Повлечет дополнительные расходы госбюджета. | |
3.2. Воздействие на бизнес Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на бизнес с обязательным учетом: Влияния на производительность и конкурентоспособность предприятий, в том числе на инновации и развитие (при внедрении саморегулирования необходимо оценить возможные сложности входа в бизнес). Влияния на прибыльность и устойчивость предприятий. Относительное влияние издержек в зависимости от размера предприятия (является ли относительное влияние издержек для малых предприятий выше, чем для крупных).Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно с формой 1б | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 Отсутствие регулирования | Создает условия для недопущения, ограничения, устранения конкуренции. | Отсутствуют. | |
Издержки для бизнеса по форме 1б | 0 | ||
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | Благоприятно воздействует на поставщиков и участников торгов. | Административный штраф организатору закупок - 1,3 млрд. тенге. | |
Издержки для бизнеса по форме 1б | 2 142 000 тенге | ||
Альтернатива 3 Информационная кампания | Информирование поставщиков и участников торгов о необходимости соблюдения требований о защите конкуренции, предусмотренных ПК, посредством брошюр, методических материалов, трансляции видео-роликов в СМИ. | ||
Издержки для бизнеса по форме 1б | 2 142 000 тенге | ||
3.3 Воздействие на органы государственной власти и общество в целом Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на органы государственной власти и общество в целом с обязательным учетом: 1. Влияния на риски для здоровья жизни и безопасности (включая экономическую) населения. Влияния на преступность включая экономическую. Возможные коррупционные риски. Влияния на экологию. Изменения потребительского выбора. Изменения розничных цен. Влияние на информированность потребителей и их защиту.Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки на администрирование регулирования согласно с формой 1в | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 Отсутствие регулирования | Отсутствуют. | Рост розничных цен ввиду ценового сговора поставщиков. | |
Издержки на администрирование по форме 1в | 0 | ||
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | Развитие и защита конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов сократит количество экономической преступности и устранит коррупционные риски. Повысит экономическую безопасность населения, не несет риски для здоровья жизни населения. Не повлияет на экологию. Не отразится на изменении потребительского выбора и розничных цен. | Увеличение объема работы государственного органа и соответственно, затрат рабочего времени его сотрудников. Продолжительность рабочего дня работника составляет 8 часов. В среднем 1 час работы одного работника стоит 950 тенге. | |
Издержки на администрирование по форме 1в | 3 830 400 тенге | ||
Альтернатива 3 Информационная кампания. | Позволит снизить риски нарушения законодательства в области защиты конкуренции. Не отразится на изменении потребительского выбора и розничных цен. Повысит информированность потребителей и их защиту. | Повлечет дополнительные расходы госоргана. Так, на разработку 1 единицы брошюры по соблюдению требований законодательства в области защиты конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов потребуется минимально 5000 (пять тысяч) тенге. При этом в расчете на 16 территориальных подразделений, в том числе для дальнейшего распространения, потребуется соответственно свыше 100 000 (сто тысяч) тенге. На изготовление видеоряда на LED экранах потребуется 2 000 000 тенге. На изготовление видеоролика – 11 760 000 тенге. | |
Издержки на администрирование по форме 1в | 3 830 400 тенге | ||
ШАГ: 4 Выбор наиболее оптимальной регуляторной альтернативы | |||
Определение баллов 5-ти бальной системы оценки результативности регулирования 5 – поставленная задача решается полностью (проблема больше существовать не будет); 4 – поставленная задача решается почти полностью (все важные части проблемы существовать не будут); 3 – поставленная задача решается частично (проблема значительно уменьшается, самые критичные аспекты проблемы существовать не будут); 2 – поставленная задача решается в некоторых аспектах (некоторые важные и критические аспекты проблемы продолжат существовать); 1 – поставленная задача не решается (проблема продолжит существовать)**. | |||
Рейтинг по результативности (достигаемости задач в решении проблемы) | Бал результативности (5-ти бальная система) | Объяснение присвоения соответствующего балла | |
Альтернатива 1 Отсутствие регулирования | 2 | Поставленная задача решается в некоторых аспектах (некоторые важные и критические аспекты проблемы продолжат существовать). | |
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | 5 | Поставленная задача решается полностью (проблема больше существовать не будет). | |
Альтернатива 3 Информационная кампания. | 3 | Поставленная задача решается частично (проблема значительно уменьшается). | |
Рейтинг по эффективности | Выгоды (итог) | Издержки (итог) | |
Альтернатива 1 Отсутствие регулирования | Отсутствуют. | Недопущение, ограничение или устранение конкуренции в связи с отсутствием ответственности должностных лиц за нарушения законодательства в области защиты конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов. | |
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | Обеспечит защиту конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов, сократит количество экономической преступности, устранит коррупционные риски, позитивно отразится на деятельности субъектов бизнеса. | Отсутствуют. | |
Альтернатива 3 Информационная кампания | Создаст формальную защиту конкуренции при организации и проведении закупок товаров и торгов. | Недостаточная эффективность данного вида регулирования. | |
Выбор наилучшей альтернативы (производится на основании сопоставления данных двух предыдущих таблиц) с определением возможных рисков и механизма реализации | |||
Рейтинг | Возможные риски и непредвиденные последствия | Механизм реализации предлагаемого регулирования | |
Альтернатива 2 Введение административной ответственности (новая статья 163-1 КоАП) | Отсутствуют. | Дополнить КоАП статьей 163-1 в следующей редакции: Статья 163-1. Координация организаторами закупок и торгов деятельности поставщиков закупок, участников торгов 1. Координация организаторами закупок и торгов деятельности поставщиков закупок, участников торгов, если эти действия приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции и не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, - влекут штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей. 2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на должностных лиц в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей. | |
ШАГ 5: Индикатор оценки | |||
1 | Определите индикаторы и рекомендуемые изменения в системы сбора и анализа информации для более полного мониторинга (возможные индикаторы и что надо сделать чтоб они стали измеряемы) и указать источники информации, на основании которых будет осуществляться оценка достижения заявленного индикатора | Сокращение нарушений законодательства Республики Казахстан о защите конкуренции при организации и проведении товаров и торгов. | Источник информации - годовой отчет. |
2 | Рекомендуемая периодичность измерения индикаторов | 1 раз в год | |
3 | Планируемое изменение данных, указанных в пункте 2 шага 1 «данные доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб», в цифровом измерении, показывающих возможные изменения масштаба проблемы после введения регулирования (в описании укажите временные рамки планируемых изменений) Для существующих регулирований – есть ли данные показывающие масштаб изменения проблемы после ввода в действие этого регулирования | Минимизировать количество нарушений законодательства Республики Казахстан о защите конкуренции при организации и проведении товаров и торгов. | 2019 год – 30% 2020 год – 50% 2025 год – 70% |
* – заполняется при введении саморегулирования
** –присвоение балла 1 означает, что вариант выбран неправильно и его не следует рассматривать вообще
Подпись____________ дата «___» _______201__г.
