РК 1 вариант - 4

РК 1  вариант – 4

К основным методам андеррайтинга относят: метод «продаж без покрытия» метод «твердых обязательств» метод «книжных записей» метод «возможных усилий» метод «закрытых позиций»

2. Гарантированное размещение или покупка ЦБ у их эмитентов с их последующей перепродажей другим покупателям без целей инвестирования называется:

клиринг андеррайтинг факторинг форфейтинг диверсификация

3.  В проспекте эмиссии ЦБ отражены данные:

основные данные об эмитенте данные о финансовом состоянии эмитента сведения о предстоящем выпуске ЦБ сведения о предоставляемом обеспечении сведения о посреднике

4. К основным преимуществам андеррайтинга для рынка ценных бумаг относят:

улучшается качество подготовки эмиссии ЦБ стимулирование развития конкуренции на фондовом рынке на первичном рынке появляются лишь те финансовые инструменты, которые прошли отбор андеррайтер, принимая на себя финансовые обязательства неизвестных рынку компаний, снижает риск рядовых инвесторов ужесточается процедура контроля за деятельностью рядового инвестора, что снижает степень его риска

5. В чем заключается основное отличие между брокерской и дилерской деятельностью:

дилер совершает сделки с ЦБ от своего имени и за свой счет дилером может быть только банк дилерам устанавливаются более низкие пруденциальные нормативы брокерам устанавливаются более низкие пруденциальные нормативы различие в сферах деятельности: брокер только на первичном рынке, а дилер, как на первичном, так и на вторичном

6.  Цель образования эмиссионного синдиката:

выпуск в обращение ЦБ управление риском новой эмиссии путем распределения ЦБ между группой андеррайтеров размещение ЦБ на вторичном рынке координация деятельности в процессе организации выпуска и размещения ЦБ обеспечение привлечения максимально возможных финансовых ресурсов для эмитента

7. Права по эмиссионным ЦБ для клиентов разных брокерско-дилерских компаний возникают с момента:

регистрации сделки в системе учета номинального держания ЦБ регистрации сделки в реестре держателей ЦБ оплаты денежных средств осуществления перевода на основании приказа объекта купли-продажи регистрации сделки в центральном депозитарии по лицевым счетам номинальных держателей

8. Членами биржи могут быть:

государство профессиональные участники коммерческие банки хозяйствующие субъекты физические лица

9. Биржа дает возможность своим членам:

участвовать в общих собраниях управлять делами биржи пользоваться имуществом биржи избирать и быть избранным в органы управления биржи все ответы верны.

10. К субъектам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не следует относить:

1) брокеров

2) финансовые инструменты

3) регистраторов

4) эмитентов

5) трансфер-агентов

11.  Исполнение рыночного клиентского поручения для БДК предполагает:

1) осуществление немедленной купли-продажи ЦБ

2) осуществление покупки по цене ниже указанной в поручении

3) осуществление продажи по цене равной указанной в поручении

4) проведение сделки в рамках ситуации складывающейся на рынке

5) нет ответа

12.  Для получения лицензии профессионального участника необходимо:

наличие документов нормативов и инструкций по саморегулированию своей деятельности; наличие денег уровень не достаточности собственного капитала отсутствия оргтехники и средств связи земельное богатство

13. Андеррайтер это:

профессиональный участник рынка ЦБ, совершающий сделки с эмиссионными ЦБ и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента профессиональный участник РЦБ зарегистрированный в системе реестров держателей ЦБ или системе номинального держания и обладающий правами по ЦБ профессиональный участник РЦБ, обладающий лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности и оказывающий услуги по выпуску и размещению эмиссионных ЦБ профессиональный участник рынка ЦБ, привлекающий средства с целью осуществления инвестиций профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности

14.  Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ЦБ за счет клиентов и в его интересах называется:

дилерской брокерской клиринговой кастодиальной регистраторской

15. Кастодиан необходим чтобы:

1) обеспечивать сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств инвестора

2) обеспечивать связь с центральным депозитарием и другими участниками рынка ценных бумаг

3) гарантировать наличие ценных бумаг и денежных средств

4) осуществлять руководство организацией торгов на фондовом рынке

5.) нет правильного ответа

16.  Система ведения реестра держателей ценных бумаг представляет собой:

1) совокупность данных об эмитенте

2) совокупность данных об эмиссии ценных бумаг

3) совокупность данных о держателях ценных бумаг

4) совокупность данных о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, участвующих в обслуживании процесса обращения пакета ценных бумаг

5)  совокупность нормативных документов, регулирующих обращения данного проспекта эмиссии.

17. Основным субъектом депозитарной деятельности на фондовом рынке является:

1) брокер

2) центральный депозитарий

3) депонент

4) регистратор

5) эмитент

18.  Лицензия Национального банка выдается кастодиану на:

1) осуществление деятельности в качестве номинального держателя

2) сейфовое хранение

3) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг

4) контроль за исполнением сделок

5) все ответы верны

19. В обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг входит:

1) разъяснение своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа

2) не уведомление своего клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделок с финансовыми инструментами по приказу данного клиента

3) доведение  сведения клиентов информации, касающейся деятельности эмитента

4) клиентов о действующих ограничениях на обращающиеся финансовые инструменты

5) все ответы верны.

20. К основным критериям, применяемым крупными рейтинговыми компаниями мира при определении рейтингов корпоративных обязательств, относятся:

1) устойчивость положения отрасли в экономике с учетом конкурентоспособности внутри отрасли и особенностей государственного регулирования

2) положение эмитента на рынке с учетом истории и дальнейших перспектив

3) эффективность деятельности корпорации с учетом адекватности денежных потоков

4) качество ведения бухгалтерского учета

5) нет правильного ответа