Рынок ценных бумаг
В сентябре месяце 2008 года в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) поступило 129 обращений физических, юридических лиц, в том числе от государственных органов, касающихся различных вопросов деятельности банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, накопительных пенсионных фондов (далее НПФ), субъектов рынка ценных бумаг. Из них:
– 49 обращений – относительно деятельности банков второго уровня (37,98 % от общего количества), 16 находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода;
– 22 обращения - относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций (17,05 % от общего количества), 21 - в стадии рассмотрения на конец отчетного периода;
– 6 обращений - относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (4,65 % от общего количества), 5 - в стадии рассмотрения на конец отчетного периода;
– 9 обращений - относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (6,98 % от общего количества), 8 - в стадии рассмотрения на конец отчетного периода;
– 1 обращение - относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (0,78% от общего количества), которое находится в стадии рассмотрения на конец отчетного периода;
– 28 запросов физических и юридических лиц с просьбами о предоставлении разъяснений норм законодательства РК (21,71 % от общего количества);
– 14 обращений по вопросам, нерегулируемым Агентством (10,85 % от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений:
Таблица 1
Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) | В отчетном периоде | ||||
Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода | |||
Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во** | |||
Рынок ценных бумаг | |||||
1 | АО "Восток Маш Завод" | 1 | 16,6(6) | 0 | 1 |
2 | АО "Лениногорский полиметаллический комбинат" | 1 | 16,6(6) | 0 | 1 |
3 | АООТ «Алматинский фонд недвижимости» | 1 | 16,6(6) | 1 | 0 |
4 | АО КРТД «Зангар» | 2 | 33,3(3) | 0 | 2 |
5 | АО "HALYK FINANCE" | 1 | 16,6(6) | 0 | 1 |
Итого: | 6 | 100 | 1 | 5 | |
4,65* |
* - удельный вес сектора от общего количества обращений
** - не все обращения являются обоснованными
В сентябре месяце по вопросам рынка ценных бумаг в Агентство поступило 6 обращений.
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды.
Таблица 2
№ п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.09.08 г. | |||
Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в сентябре 2008г., кол-во** | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
1 | фонд недвижимости» | 2 | 16,6(6) | 2 | 0 |
2 | АО КРТД «Зангар» | 1 | 8,3(3) | 0 | 1 |
3 | ОАО "ХИМТЕКС" | 1 | 8,3(3) | 1 | 0 |
4 | холдинг ENRC | 1 | 8,3(3) | 0 | 1 |
5 | ИПФ №28 «Азцесинвест» - | 2 | 16,6(6) | 2 | 0 |
6 | ИПФ №11 «Караван» - | 1 | 8,3(3) | 1 | 0 |
7 | АО «Химфарм» | 1 | 8,3(3) | 1 | 0 |
8 | ИПФ №24 «Хлебинвест» | 1 | 8,3(3) | 1 | 0 |
9 | АО "HALYK FINANCE" | 1 | 8,3(3) | 0 | 1 |
10 | АО «Казпочта» | 1 | 8,3(3) | 1 | 0 |
ИТОГО: | 12 | 100 | 9 | 3 |
**- не все обращения являются обоснованными
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК:
Таблица 3
№ | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в сентябре 2008г. | ||||
Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
1 | фонд недвижимости» | 3 | 2 | 50 | 1 | 33,3(3) |
2 | ИПФ №28 «Азцесинвест» - | 2 | 0 | 0 | 0 | 0 |
3 | ИПФ №11 «Караван» - | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 |
4 | АО «Химфарм» | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 |
5 | АО «Казпочта» | 1 | 1 | 25 | 1 | 33,3(3) |
6 | ИПФ №24 «Хлебинвест» | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 |
7 | ОАО "ХИМТЕКС" | 1 | 1 | 25 | 1 | 33,3(3) |
ИТОГО: | 10 | 4 | 100 | 3 | 100 |
Обращения касались вопросов выплаты дивидендов акционерам, нарушения их прав, определения долей акционеров в уставном капитале при преобразовании юридических лиц.
В сентябре месяце за нарушение норм законодательства РК (за подделку документов и присвоение денег сотрудниками), выявленных в ходе рассмотрения жалоб и обращений потребителей финансовых услуг, Агентством была применена ограниченная мера воздействия в виде вынесения 1 письменного предписания в отношении АО «Казпочта».
В связи с тем, что фонд недвижимости» ликвидировано, принятие ограниченных мер к обществу невозможно.
Кроме того, вопрос о применении по выявленным нарушениям законодательства РК (за несоответствующий размер уставного капитала, не извещение о проведении годового собрания акционеров общества в СМИ, несоответствие учредительных документов требованиям законодательства) соответствующих мер в отношении находится на рассмотрении Агентства.
