Порядок совершения сделок РЕПО с временно свободными активами

ПРИЛОЖЕНИЕ 15

к Регламенту осуществления брокерской деятельности

Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»

порядок совершения сделок РЕПО с временно свободными активами

Общие положения Настоящее приложение является неотъемлемой частью Регламента осуществления брокерской деятельности Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» и определяет порядок и условия совершения Компанией, действующей от своего имени за счет Клиента, сделок РЕПО, другой стороной по которым является Компания, действующая по поручению, в интересах и за счет другого Клиента (далее - Порядок). Компания совершает такие сделки на основании Заявления Клиента о присоединении к Договору или Заявления об изменении условий Брокерского обслуживания, содержащего отметку о согласии Клиента на совершение за его счет от имени Компании сделок РЕПО с временно свободными активами.

Клиент вправе отказаться от заключения сделок РЕПО с временно свободными активами, направив в Компанию Заявление об изменении условий Брокерского обслуживания с отметкой об отказе от совершения сделок РЕПО с временно свободными активами.

Компания не совершает сделок РЕПО с временно свободными активами в следующих случаях:

Денежные средства и ценные бумаги переданы Компании на основании Договора о брокерском обслуживании, предусматривающего открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета;

Клиент действует на основании субброкерского договора с Компанией в интересах и за счет своих клиентов, ценные бумаги которых учитываются на счетах депо депозитария ВЕЛЕС Капитал»;

учет ценных бумаг Клиента осуществляется сторонними депозитариями;

Клиент не предоставил Компании право распоряжения ценными бумагами;

в отношении Клиента нормативными правовыми актами установлено требование об отдельном учете денежных средств и ценных бумаг, передаваемых Клиентом Компании.

В Порядке используются следующие термины и понятия:

Активы	-	денежные средства в рублях, переданные Компании для совершения сделок с ценными бумагами, и ценные бумаги (в том числе иностранные ценные бумаги), учитываемые на счетах депо, в отношении которых Компания является оператором счета.
Временно свободные активы	-	активы, которые по состоянию на 13:00 (время московское) даты исполнения обязательств по первой части сделки РЕПО свободны от любых обязательств и обременений, а также активы, подлежащие поступлению во исполнение ранее заключенных сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня. Активы считаются свободными при отсутствии заявления Клиента о приостановлении совершения сделок РЕПО с временно свободными активами.
Клиент-заемщик	-	Клиент, заинтересованный в привлечении активов.
Клиент-займодавец	-	Клиент, предоставляющий временно свободные активы.

Термины и понятия, специально не определенные в Разделе 2 настоящего Порядка, понимаются в значении, определенном Регламентом и действующим законодательством Российской Федерации.

Порядок совершения сделок РЕПО с временно свободными активами: При наличии со стороны Клиента-заемщика поручения на сделку РЕПО, а со стороны Клиента-займодавца – временно свободных активов, Клиент-займодавец поручает Компании использовать его временно свободные активы для совершения сделки РЕПО с Клиентом-заемщиком на следующих условиях (дает условное поручение): Условия совершения: у Клиента-займодавца есть временно свободные активы при отсутствии заявления о приостановлении совершения сделок РЕПО с временно свободными активами; наличие у Компании поручения Клиента-заемщика на сделку РЕПО в отношении активов, соответствующим временно свободным активам. Вид сделки: сделка РЕПО, по которой Компания за счет Клиента-займодавца совершает покупку ценных бумаг по первой части сделки РЕПО и продажу ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (при совершении сделки РЕПО с временно свободными денежными средствами); сделка РЕПО, по которой Компания за счет Клиента-займодавца совершает продажу ценных бумаг по первой части сделки РЕПО и покупку ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (при совершении сделки РЕПО с временно свободными ценными бумагами). Место совершения сделки: биржевой и/или внебиржевой рынок, определяется Компанией самостоятельно. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента: Для сделок 2.1: соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии и эмитенту ценных бумаг, указанных в поручении Клиента-заемщика на сделку РЕПО; Для сделок 2.2: соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии и эмитенту ценных бумаг, имеющихся у Клиента-займодавца на день заключения сделки РЕПО с временно свободными активами, при условии, что в отношении указанных ценных бумаг не зафиксировано какого-либо обременения и (или) ограничения распоряжения, они свободны от каких-либо обязательств на дату исполнения первой части сделки РЕПО. Количество ценных бумаг по первой и по второй части сделки РЕПО с временно свободными активами:

для сделок 2.1: соответствует количеству ценных бумаг, указанному в поручении Клиента-заемщика на сделку РЕПО (при достаточности у Клиента-займодавца необходимого количества денежных средств) либо определяется исходя из размера временно свободных денежных средств и стоимостью одной ценной бумаги;

для сделок 2.2: соответствует количеству востребованных Клиентом-заемщиком ценных бумаг (при достаточности у Клиента-займодавца необходимого количества ценных бумаг) либо определяется количеством имеющихся у Клиента-займодавца соответствующих ценных бумаг.

День заключения сделки РЕПО: день, в который у Клиента-заемщика возникает необходимость в активах (в денежных средствах - для сделок 2.1.)/в ценных бумагах - для сделок 2.2.). Стоимость одной ценной бумаги по первой и по второй части сделки РЕПО:

-цена последней сделки по соответствующей ценной бумаге на торгах ПАО Московская Биржа в режиме Основных торгов, соответствующему типу (виду) ценной бумаги, на момент заключения сделки РЕПО.

Срок исполнения обязательств покупателя и продавца по первой и второй части сделки РЕПО:

по первой части сделки РЕПО - день заключения сделки РЕПО; по второй части сделки РЕПО - рабочий день, следующий за днем исполнения обязательств по первой части сделки РЕПО.

Стоимость ценных бумаг, передаваемых по сделке РЕПО:

по первой части сделки РЕПО:

определяется как произведение количества ценных бумаг на цену одной ценной бумаги;

по второй части сделки РЕПО:

определяется как стоимость ценных бумаг по первой части сделки РЕПО, увеличенная на 1 % годовых (для сделки 2.1)/ уменьшенная на 0,25 % годовых (для сделки 2.2), за количество календарных дней, прошедших со дня исполнения обязательств по первой части сделки РЕПО и по день исполнения обязательств по второй части сделки РЕПО (включительно).

Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365/366 дней.

Стороны договорились, что при совершении сделок РЕПО с временно свободными активами все иные условия (в том числе наименование и количество ценных бумаг, подлежащих покупке по первой части сделки 2.2), кроме указанных в настоящем разделе Порядка, определяются Компанией исходя из содержания поручения Клиента-заемщика. Настоящий пункт Порядка представляет собой уполномочие, выданное Клиентом Компании в соответствии с п. 1.4.2 Регламента. Компания заключает сделку РЕПО с временно свободными активами только при наличии соответствующих поручений со стороны Клиентов-заемщиков. Компания не гарантирует совершение сделок РЕПО с временно свободными активами на регулярной основе, но оставляет решение о заключении таких сделок на свое усмотрение.

Условное поручение, закрепленное в настоящем разделе Порядка, действует с момента поступления в Компанию Заявления о присоединении к Договору или Заявления об изменении условий Брокерского обслуживания с отметкой Клиента-займодавца о согласии на заключение сделок РЕПО с временно свободными активами и действует до момента поступления в Компанию от Клиента-займодавца Заявления об изменении условий Брокерского обслуживания с отметкой об отказе от совершения сделок РЕПО с временно свободными активами.

В случае внесения изменений в настоящий раздел Порядка условное поручение считается измененным Клиентом-займодавцем соответствующим образом. В случае исключения условного поручения из текста настоящего пункта или замены его другим условным поручением, исключенное/замененное поручение считается отмененным Клиентом-займодавцем.

Компания настоящим ручается за исполнение второй части сделки РЕПО, заключаемой в соответствии с настоящим Порядком.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом-заемщиком своих обязательств, в том числе в случае отсутствия на дату исполнения второй части сделки РЕПО необходимых активов, Компания осуществляет исполнение указанных обязательств в силу ручательства, указанного в первом абзаце настоящего пункта.