№ исх: 27-6/595 от: 15.07.2017 |
Аналитическая форма по результатам анализа регуляторного
воздействия регуляторных инструментов
Министерства финансов Республики Казахстан
В рамках проекта Закона РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственных закупок и закупок субъектов квазигосударственного сектора»
Разработчик проекта документа: Министерство финансов Республики Казахстан
ШАГ 1: Определение проблемы и цели регулирования | |||
1 | Определение проблемы и причины существования проблемы (текст в произвольной форме не превышающий 3 предложений, необходимо указать целевую группу и причинно-следственную связь) Для существующих регулирований – как проблема была определена | Наблюдается рост количества коррупционных правонарушений в сфере закупок субъектов квазигосударственного сектора (национальные управляющие холдинги, национальные холдинги, национальные компании и организации пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых прямо или косвенно принадлежат таким организациям). Целевая группа: АО «ФНБ «Самрук-Казына» (далее – Фонд) и группа компаний Фонда – около 500 компаний; АО «НУХ «Байтерек», АО «НХ «Казагро», Количество потенциальных поставщиков, зарегистрированных на электронных площадках закупок: группа компании Фонда – около 50 тыс; АО «НУХ «Байтерек» - около 12 тыс. потенциальных поставщиков. | |
2 | Существуют ли данные (в цифровом измерении) доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб. Для существующих регулирований – были ли указаны такие данные | Нет ___ Да _х_ Уголовная статистика свидетельствует о росте количества коррупционных правонарушений в сфере закупок, по информации Агентства РК по делам государственной службы и противодействию коррупции в 2015 году зарегистрировано 143 преступления, то по итогам 2016 года – 202 (рост в 1,5 раза), за 4 месяца 2017 года – 51. Анализ уголовной статистки свидетельствует, что из всех зарегистрированных коррупционных преступлений 55% (112) совершается в рамках закупок субъектов квазигосударственного сектора. Между тем их объем в квазигосударственном секторе по оценкам экспертов в 6 - 8 раз превышает государственные закупки. Предприниматели открыто отмечают о неофициальных платежах, как обязательном условии получения контрактов и подрядов в национальных компаниях (40% опрошенных предпринимателей - Институт экономических исследований МНЭ) | |
3 | Какая цель введения регулирования или саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) в сфере предпринимательской или профессиональной деятельности (опишите в произвольной форме). Для существующих регулирований – какая была указана цель регулирования | Снижение нарушений в закупках субъектов квазигосударственного сектора, повышение ответственности работников субъектов квазигосударственного сектора участвующих в организации, проведении и контроле закупок. | |
ШАГ 2: Альтернативы | |||
1. Определение планируемых для рассмотрения альтернатив (отметьте те варианты, которые уже есть и те альтернативные подходы, которые Вы рассматриваете и анализируете – необходимо выбрать не меньше 3 альтернативных подхода, возможно комбинирование. Для определения альтернатив используйте список возможных вариантов представленный ниже. 1. Отсутствие регулирования (отмена для существующих регулирований) 2. Информационная кампания. 3. Саморегулирование, основанное на обязательном членстве (участии), с указанием перечня государственных функций, подлежащих передаче саморегулируемой организации. * 4. Изменение налогов, субсидий, государственные закупки, торговля квотами, другие рыночные механизмы. 5. Обязательное страхование ответственности. 6. Обязательные маркировки. 7. Обязательная отчетность. 8. Декларирование, уведомление. 9. Правила деятельности и проверки их исполнения (без разрешительных документов). 10. Разрешительные инструменты. 11. Запреты. 12. Государственный контроль и надзор. 13. Введение ответственности (административной, уголовной). | |||
2 | Описание планируемых альтернатив (описываются все выбранные альтернативы в произвольной форме с указанием регуляторной конкретики (по списку выше) Для существующих регулирований – описание альтернатив существующему регулированию | Альтернатива 1 сохранение текущего положения Контролирующий орган – служба внутреннего аудита (контроля) субъекта квазигосударственного сектора (в случае ее создания). Осуществление контроля службами внутреннего аудита, а также принимаемые объектами контроля меры по их результатам не обеспечат объективного и должного контроля, поскольку на законодательном уровне не представляется возможным привлечь за нарушение правил закупок лиц, участвующих в организации, проведении и контроле закупок к административной и уголовной ответственности Поставщики в случае нарушения их законных прав и интересов обращаются в государственные контрольно-надзорные органы. | |
Альтернатива 2 распространение (применение) норм Закона «О государственных закупках» на закупки субъектов квазигосударственного сектора и осуществление прямого контроля уполномоченными государственными органами. В данной ситуации решается вопрос по установлению прямого контроля уполномоченным органом (Комитет внутреннего государственного аудита МФ РК). | |||
Альтернатива 3 внедрение государственного контроля в закупках субъектов квазигосударственного сектора. Контроль за соблюдением законодательства о закупках осуществляется уполномоченным органом в сфере закупок (Комитет внутреннего государственного аудита Министерства финансов Республики Казахстан). Так, контроль за соблюдением законодательства о закупках предлагается осуществлять путем установления двухступенчатой системы контроля. На первом уровне контроль будет осуществляться внутренними службами контроля национальных холдингов и национальных компаний. То есть, все жалобы на действия субъектов квазисектора будут рассматриваться внутренними службами контроля. При этом в случае устранения нарушений, выявленных внутренними службами контроля, должностные лица национальных компаний будут освобождаться от административной ответственности. На втором уровне контроль будет осуществляться Комитетом внутреннего государственного аудита на основе обращений участников закупок, которые не согласны с решениями внутренних служб контроля. При подтверждении доводов заявителей и выявления нарушений должностные лица национальных компаний будут привлекаться к административной ответственности. Таким образом, указанные меры, по сути, будут являться действенным механизмом досудебного урегулирования споров в части обжалования решений тендерных комиссий, а также будут стимулировать членов тендерных комиссий и сотрудников служб внутреннего контроля на принятие справедливых решений. Кроме того, внедрение двухступенчатой системы контроля закупок нацхолдингов и нацкомпаний позволит в значительной мере сократить коррупционные риски в сфере закупок и исполнения договорных обязательств. При этом, уполномоченным органом будут утверждены единые Правила осуществления закупок субъектов квазигосударственного сектора. | |||
ШАГ 3: Определение воздействия альтернатив | |||
3.1. Воздействие на экономическую систему Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на экономическую систему в целом с учетом таких элементов экономической системы как: 1. Воздействие на свободное перемещение товаров, услуг, капитала и рабочей силы, а также международную торговлю и международные инвестиционные потоки. 2. Общие последствия для экономического роста. 3. Влияние на занятость, рабочие места. | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 | отсутствуют | Разные правила осуществления закупок и непрозрачный процесс выбора поставщика не обеспечивает равные возможности для участия в закупках, что в конечном итоге приводит к снижению экономической активности и конкуренции на рынке закупаемых товаров, работ, услуг. | |
Альтернатива 2 | поставщикам будет представлен открытый доступ и прозрачность при участии в закупках, использование действующих институтов государственного контроля обеспечит соблюдение законодательства и будет способствовать обеспечению благоприятного климата для предпринимательской деятельности | Нормы Закона | |
Альтернатива 3 | Установление компетенции уполномоченного государственного органа по контролю за закупками субъектов квазигосударственного сектора, а также закрепление на законодательном уровне полномочий внутреннего контролирующего органа субъекта квазигосударственного сектора обеспечит защиту законных прав и интересов потенциальных поставщиков при участии в закупках квазигосударственного сектора. При этом, применение единых правил закупок субъектами квазигосударственного сектора обеспечит потенциальным поставщикам равные возможности для участия, при этом позволят сохранить имеющиеся механизмы защиты и поддержки отечественного рынка. | отсутствуют | |
3.2. Воздействие на бизнес Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на бизнес с обязательным учетом: 1. Влияния на производительность и конкурентоспособность предприятий, в том числе на инновации и развитие (при внедрении саморегулирования необходимо оценить возможные сложности входа в бизнес). 2. Влияния на прибыльность и устойчивость предприятий. 3. Относительное влияние издержек в зависимости от размера предприятия (является ли относительное влияние издержек для малых предприятий выше, чем для крупных). Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки для бизнеса согласно с формой 1б | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 | отсутствуют | Отсутствие контроля, не прозрачный процесс выбора поставщика и наличие неофициальных платежей приводит к удорожанию приобретаемых товаров, работ, услуг, что может отрицательно отразится на производительности и конкурентоспособности предприятия в целом | |
Издержки для бизнеса по форме 1б | - | ||
Альтернатива 2 | прозрачность процедур закупок и предоставление равных возможностей для участия в закупках позволит обеспечить конкурентную среду среди поставщиков, соответственно снизить стоимость закупаемых товаров, работ, услуг и увеличить экономию для предприятия | Нормы Закона «О государственных закупках» обеспечивают в рамках Договора о ЕАЭС применение национального режима в сфере закупок. В этой связи существующие механизмы защиты и поддержки отечественного рынка будут исключены, в том числе комплекс системных мер поддержки отечественных предпринимателей, применимый в закупках группы компании Фонда - 19 льгот и преференций, а также особый порядок проведения долгосрочных закупок среди отечественных товаропроизводителей. Все эти меры позволили довести местное содержание в закупках Фонда до 74% в 2016 году (2,1 трлн. Тенге), т. е. в 1,5 раза больше, чем в 2010 году (69 млрд. тенге) (рост в 30 раз). | |
Издержки для бизнеса по форме 1б | - | ||
Альтернатива 3 | Установление компетенции уполномоченного государственного органа по контролю за закупками субъектов квазигосударственного сектора, а также закрепление на законодательном уровне полномочий внутреннего контролирующего органа субъекта квазигосударственного сектора обеспечит защиту законных прав и интересов потенциальных поставщиков при участии в закупках квазигосударственного сектора. При этом, применение единых правил закупок субъектами квазигосударственного сектора обеспечит потенциальным поставщикам равные возможности для участия, при этом позволят сохранить имеющиеся механизмы защиты и поддержки отечественного рынка. |
| |
Издержки для бизнеса по форме 1б | - | ||
3.3 Воздействие на органы государственной власти и общество в целом Проведите в произвольной форме описание выгод и издержек каждой альтернативы при ее воздействии на органы государственной власти и общество в целом с обязательным учетом: 1. Влияния на риски для здоровья жизни и безопасности (включая экономическую) населения. 2. Влияния на преступность включая экономическую. 3. Возможные коррупционные риски. 4. Влияния на экологию. 5. Изменения потребительского выбора. 6. Изменения розничных цен. 7. Влияние на информированность потребителей и их защиту. Отдельно монетизируйте и посчитайте издержки на администрирование регулирования согласно с формой 1в | |||
Выгоды | Издержки | ||
Альтернатива 1 | Применение альтернативы не воздействует на органы государственной власти | Возможны коррупционные риски, не прозрачный процесс выбора поставщиков и отсутствие ответственности за нарушение правил осуществления закупок негативно отражается на обществе в целом | |
Издержки на администрирование по форме 1в | - | - | |
Альтернатива 2 | осуществление контроля уполномоченным государственным органом и установление ответственности минимизирует возможные коррупционные риски, | отсутствуют | |
Издержки на администрирование по форме 1б | Создание нового государственного органа или структурного подразделения не требуется | - | |
Альтернатива 3 | осуществление контроля уполномоченным государственным органом и установление ответственности минимизирует возможные коррупционные риски, проведение закупок по единым правилам закупок с использованием электронной площадки положительно скажется на информированности поставщиков и защите их законных прав и интересов |
| |
Издержки на администрирование по форме 1в | Создание нового государственного органа или структурного подразделения не требуется | - | |
ШАГ: 4 Выбор наиболее оптимальной регуляторной альтернативы | |||
Определение баллов 5-ти бальной системы оценки результативности регулирования 5 – поставленная задача решается полностью (проблема больше существовать не будет); 4 – поставленная задача решается почти полностью (все важные части проблемы существовать не будут); 3 – поставленная задача решается частично (проблема значительно уменьшается, самые критичные аспекты проблемы существовать не будут); 2 – поставленная задача решается в некоторых аспектах (некоторые важные и критические аспекты проблемы продолжат существовать); 1 – поставленная задача не решается (проблема продолжит существовать)**. | |||
Рейтинг по результативности (достигаемости задач в решении проблемы) | Бал результативности (5-ти бальная система) | Объяснение присвоения соответствующего балла | |
Альтернатива 1 | 2 | осуществление контроля службами внутреннего аудита, а также принимаемые объектами контроля меры по их результатам не обеспечат объективного и должного контроля | |
Альтернатива 2 | 3 | Поставленная задача решается частично, поскольку, в данном случае будет исключена возможность оказывать поддержку отечественным поставщикам (производителям), участвующим в закупках субъектов квазигосударственного сектора, соответственно использовать существующие механизмы защиты и поддержки отечественного рынка. | |
Альтернатива 3 | 4 | В случае нарушения законных прав и интересов потенциальных поставщиков (поставщиков) при участии в закупках субъектов квазигосударственного сектора будет обеспечен объективный контроль за соблюдением правил осуществления закупок, установление административной и уголовной ответственности дисциплинирует заказчиков и обеспечит соблюдение принципа неотвратимости наказания | |
Рейтинг по эффективности | Выгоды (итог) | Издержки (итог) | |
Альтернатива 1 | 1 | 3 | |
Альтернатива 2 | 3 | 2 | |
Альтернатива 3 | 3 | 0 | |
Выбор наилучшей альтернативы (производится на основании сопоставления данных двух предыдущих таблиц) с определением возможных рисков и механизма реализации | |||
Рейтинг | Возможные риски и непредвиденные последствия | Механизм реализации предлагаемого регулирования | |
Альтернатива 3 рекомендуемая | отсутствуют | 1. Сроки и этапы внедрения: 1) принятие проекта Закона до конца 2017 года, введение в действие с 1 января 2018 года; 2) разработка и утверждение Правил осуществления закупок до конца 20117 года, введение в действие с 1 января 2018 года. 2. Уполномоченный орган, ответственный за внедрение регулирования и осуществления оценки достижения поставленных индикаторов Министерство финансов Республики Казахстан | |
ШАГ 5: Индикатор оценки | |||
1 | Определите индикаторы и рекомендуемые изменения в системы сбора и анализа информации для более полного мониторинга (возможные индикаторы и что надо сделать чтоб они стали измеряемы) и указать источники информации, на основании которых будет осуществляться оценка достижения заявленного индикатора | 1) Доля допущенных к участию в закупках потенциальных поставщиков; 2) доля измененных тендерных (аукционных) документации по итогам предварительного обсуждения; 3) доля исполненных заказчиками уведомлений об устранении нарушений по итогам контрольных мероприятий, проведенных на основании поступивших жалоб потенциальных поставщиков | Оценка достижения заявленных индикаторов (№1, № 2) будет осуществляться на основании информации, предоставляемой заказчиками – субъектами квазигосударственного сектора по итогам проведенных закупок; Оценка достижения заявленного индикатора № 3 будет осуществляться на основании информации, представленной ЦСЗ заказчика и уполномоченным органом в сфере закупок. |
2 | Рекомендуемая периодичность измерения индикаторов |
| |
3 | Планируемое изменение данных, указанных в пункте 2 шага 1 "данные доказывающие факт существования проблемы и показывающие ее масштаб", в цифровом измерении, показывающих возможные изменения масштаба проблемы после введения регулирования (в описании укажите временные рамки планируемых изменений) Для существующих регулирований – есть ли данные показывающие масштаб изменения проблемы после ввода в действие этого регулирования | Нет ____ Да __х__ Если Да – приведите их | Обеспечение объективного контроля за соблюдением правил осуществления закупок, установление административной и уголовной ответственности может привести к изменению административной и уголовной статистики в связи с ростом количества привлеченных к ответственности лиц, участвующих в организации, проведении и контроле закупок субъектов квазигосударственного сектора. |
Подпись ____________ дата "___" ________ 201 __ г.
форма 1б Расчет издержек для бизнеса (монетизация)
Какие регуляторные действия предполагает использование альтернативы?
Да | Нет | |
Инвестиции в средства производства, изменения помещений, лаборатории, обучение персонала, иные необходимые неадминистративные издержки | х | |
Необходимость использования третьих лиц для независимых экспертиз, оценок, заключений |
| |
Периодическая отчетность государству (или увеличение отчетности) |
| |
Становление субъектом специализированных государственных проверок (или ужесточение существующего режима проверок или санкций) |
| |
Получение справок и разрешений от государственных органов |
| |
Издержки, связанные с введением саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) | х | |
Иное (определить) | х |
Расчет издержек на одно среднестатистическое предприятие субъект регулирования
Таблица 1 | Разовые инвестиции | Расходы на тех обслуживание, поддержание (в год) | Итого |
Инвестиции в средства производства, изменения помещений, лаборатории, обучение персонала | Не требуются | Не требуются | |
Расходы за 5 лет | 0 | 0 |
Таблица 2 | Расходы на экспертизы и заключения | Периодическое обслуживание третьими лицами (в год) | Итого |
Необходимость использования третьих лиц для независимых экспертиз, оценок, заключений |
|
| |
Расходы за 5 лет |
|
|
Таблица 3 | Государственные пошлины | Цена затраты рабочего времени (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
Периодическая отчетность государству |
|
| |
Расходы за 5 лет |
|
Таблица 4 | Цена затраты рабочего времени на работу с проверяющими (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Вероятностные штрафные санкции (цена штрафа умножается на вероятность его наложения) в год | Итого |
Государственные проверки (специализированные по альтернативе) |
|
| |
Расходы за 5 лет |
|
Таблица 5 | Государственные пошлины, другие прямые выплаты за документы | Цена затраты рабочего времени на их получение (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Итого |
Получение разрешений, иных государственных документов |
|
| |
Расходы за 5 лет | 0 |
Таблица 6 | Затраты, связанные с созданием саморегулируемой организации | Цена затраты рабочего времени работников саморегулируемой организации (человеко дни умножить на зарплату по квалификации) в год | Обеспечение имущественной ответственности | Итого |
Издержки, связанные с введением саморегулирования, основанного на обязательном членстве (участии) | ||||
Расходы за 5 лет | - |
