Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (седьмая редакция) (стр. 1 )

Утверждено

Президент–Генеральный директор

РУСС-ИНВЕСТ»

__________________( )

«14» июля  2011г.

Вступает в силу «01» августа 2011 г.

Регламент

оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг

на рынке ценных бумаг и срочном рынке

(седьмая редакция)

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4

1. Статус Регламента 4

2. Основные термины и определения 5

3. Список документов, подлежащих предоставлению Клиентом Брокеру в целях присоединения к Регламенту. 7

4. Сведения о Брокере 10

5. Услуги 11

6. Представитель Клиента 12

Раздел II. ПРАВИЛА ОБМЕНА сообщениями МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ 12

7. Правила обмена сообщениями 12

Раздел III. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА 17

8. Общие положения 17

9. Правила оформления, подачи и приема Поручений Клиента 17

10. Отмена Поручений 18

Раздел IV. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ 19

11. Открытие счетов и регистрация Клиента в ТС 19

12. Администрирование счетов Клиента 20

Раздел V. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 20

13. Зачисление денежных средств на Клиентский счет 20

14. Возврат денежных средств Клиенту 21

15. Перераспределение денежных средств, предназначенных для совершения сделок 22

16. Обеспечение Клиентом наличия Активов на Клиентском счете 23

Раздел VI. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. СДЕЛКИ ПО ПОРУЧЕНИЯМ КЛИЕНТОВ 23

17. Общие условия и порядок совершения сделок по поручениям Клиентов 23

18. Типы Торговых поручений 23

19. Исполнение Торговых поручений 24

20. Урегулирование сделок 26

21. Порядок и условия совершения сделок на внебиржевом рынке 26

22. Порядок и условия совершения сделок РЕПО 27

23. Порядок и условия брокерского обслуживания на срочном рынке 27

24. Порядок и условия оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке с использованием информационно-торговой системы QUIK МP "Брокер" 30

25. Особенности исполнения Торговых поручений Брокером в качестве поверенного 36

Раздел VII. УПЛАТА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И ВОЗМЕЩЕНИЕ ЗАТРАТ 36

26. Вознаграждение Брокеру 36

27. Возмещение затрат 37

Раздел VIII. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ 38

28. Отчетность Брокера 38

29. Информационное обеспечение, уведомления и гарантии 39

Раздел IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 40

30. Налогообложение 40

31. Конфиденциальность 40

32. Ответственность Сторон за нарушение Регламента 41

33. Форс-мажор 42

34. Предъявление претензий и разрешение споров 42

35. Блокировка операций Клиента 42

36. Порядок вступления в силу изменений и / или дополнений в Регламент 43

37. Расторжение Соглашения об обслуживании на рынке ценных бумаг и срочном рынке 43

38. Список Приложений 44

       

                                                                                               

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статус Регламента Настоящий «Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке» (далее – Регламент) определяет порядок и условия, на которых РУСС-ИНВЕСТ» (далее – Брокер) оказывает физическим и юридическим лицам (далее – Клиент/Клиенты) брокерские услуги на рынке ценных бумаг, срочном рынке Российской Федерации, а также иные сопутствующие услуги. Настоящий Регламент является стандартной формой соглашения об обслуживании на рынке ценных бумаг и срочном рынке (далее также – Соглашение, Соглашение об обслуживании), которое может быть заключено между Брокером и Клиентом (далее – совместно именуемые «Стороны») путем присоединения Клиента к условиям (акцепта) настоящего Регламента в соответствии со статьей 428 Гражданского Кодекса РФ. Для заключения настоящего Соглашения Клиент должен представить Брокеру лично, направить с курьером или посредством почтовой связи:

- подписанное Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения №№1а,1б (далее также – Заявление);

- Анкету Клиента (Приложение №№16, 17 к настоящему Регламенту);

- пакет документов Клиента в соответствии со списком, предусмотренным в Главе 3 настоящего Регламента.

По требованию Клиента Брокер предоставляет ему ксерокопию принятого Заявления о присоединении к Регламенту с отметкой о приеме, заверенную подписью уполномоченного сотрудника Брокера.

Целью обработки Брокером персональных данных, предоставленных Клиентом (уполномоченным представителем Клиента), содержащихся в Заявлении и Анкете Клиента, является осуществление Брокером любых прав и обязанностей, предусмотренных настоящим Регламентом,  действующим законодательством РФ, а также внутренними документами Брокера. В процессе обработки персональных данных Брокер осуществляет сбор персональных данных, их систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также распространение (в том числе передачу) персональных данных третьим лицам при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке. Срок обработки персональных данных – не менее пяти лет с даты прекращения действия взаимных обязательств между Сторонами.

Заявление о присоединении к Регламенту подписывается уполномоченным на то должностным лицом Клиента – юридического лица с приложением печати Клиента – юридического лица. В случае подписания Заявления о присоединении к Регламенту уполномоченным представителем Клиента – юридического лица, действующим по доверенности, к Заявлению прилагается доверенность, на основании которой действует такой представитель. В случае подписания Заявления о присоединении к Регламенту Клиентом – физическим лицом, данное лицо должно либо подписать Заявление о присоединении к Регламенту в присутствии уполномоченного лица Брокера, либо заверить свою подпись на Заявлении нотариально. Данный порядок оформления документов должен соблюдаться Клиентом также при подписании Анкеты Клиента. Клиент, заключивший настоящее Соглашение, приобретает все права и принимает все обязанности, предусмотренные настоящим Соглашением. Соглашение об обслуживании будет считаться заключенным с момента регистрации Брокером Заявления, о чем Брокер уведомляет Клиента согласно п. 1.6. настоящего Регламента. Заявление регистрируется Брокером при условии, что оно оформлено надлежащим образом, к нему прилагается заполненная Анкета Клиента и полный комплект документов, подлежащих предоставлению Клиентом и отвечающих требованиям, установленным в настоящем Регламенте. Регистрация Заявления производится после проверки сведений, зафиксированных Клиентом в Заявлении, в Анкете Клиента, а также после проверки документов, предоставленных Клиентом. В подтверждение заключения Соглашения об обслуживании Брокер передает Клиенту Уведомление о заключении Соглашения об обслуживании на рынке ценных бумаг и срочном рынке и о регистрации в качестве Клиента (далее – Уведомление или Уведомление о заключении Соглашения) по форме, установленной в Приложении № 3 к настоящему Регламенту, в котором Брокер фиксирует  номер и дату заключения Соглашения об обслуживании, а также условия, на которых Клиент присоединился к настоящему Регламенту. Уведомление о заключении Соглашения вручается Брокером Клиенту (уполномоченному представителю Клиента) лично под роспись по адресу, указанному в п.4.5. настоящего Регламента, либо направляется посредством почтовой связи. После присоединения к настоящему Регламенту Клиенты должны выполнять свои обязательства, предусмотренные настоящим Регламентом, и требования настоящего Регламента. Отношения сторон, вытекающие из настоящего Регламента или в связи с ним, регулируются действующим законодательством РФ. Все приложения и дополнения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью. Оригинал настоящего Регламента, со всеми приложениями и изменениями, хранится по адресу Брокера, указанному в п.4.5. настоящего Регламента. Официальный текст Регламента со всеми изменениями и дополнениями размещается Брокером на веб-сайте Брокера по адресу www. . В случае возникновения спора между Сторонами относительно содержания настоящего Регламента или его отдельных положений в качестве доказательства принимается текст Регламента, приложений и дополнений к нему, который прошит, пронумерован, заверен подписью Президента–Генерального директора Брокера и скреплен печатью Брокера. Аналогичное правило устанавливается для изменений к Регламенту. Изменение условий, на которых Клиент присоединился к настоящему Регламенту, осуществляется путем направления Клиентом Брокеру Заявления об изменении условий присоединения к Регламенту по форме, установленной Приложениями №№ 2а, 2б к настоящему Регламенту. В подтверждение регистрации изменения условий присоединения к Регламенту Брокер направляет Клиенту Уведомление о регистрации изменения условий присоединения к Регламенту (далее – Уведомление о регистрации) по форме, установленной в Приложении № 4 к настоящему Регламенту. Для Клиентов, заключивших с Брокером до введения в действие настоящего Регламента Договор об оказании брокерских услуг (далее – Договор) с приложениями и дополнениями к нему, Заявление о присоединении к Регламенту оформляется в соответствии с Приложениями №№ 1а, 1б, которое одновременно является заявлением о прекращении Договора со всеми изменениями и приложениями к нему. Указанное Заявление направляется Клиентом в порядке, установленном п. 1.3. настоящего Регламента. Соглашение об обслуживании считается заключенным, а условия указанного выше Договора не подлежащими применению с даты регистрации Заявления Клиента в соответствии с п. 1.5. Регламента. В подтверждение прекращения действия указанного выше Договора и заключения Соглашения об обслуживании Брокер направляет Клиенту уведомление по форме, установленной в Приложении № 3 к настоящему Регламенту. Основные термины и определения Термины, используемые в тексте настоящего Регламента, имеют следующие значения:

Активы Клиента – ценные бумаги и/или денежные средства, принадлежащие Клиенту и учитываемые Брокером на Клиентском счете.