ЛИСТ ОЦЕНКИ
системы менеджмента
по СТ РК ISO 14001-2016
Цели: | 1. Предварительная оценка соответствия существующей системы менеджмента организации: _____________________________________ требованиям СТ РК ISO 14001-2016. | |||
2. Определение готовности предприятия к проведению сертификации. | ||||
№ п/п | Вопросы | Пункт СТ РК ISO 14001 | Да/ нет | Комментарий (требуется, если ответ «нет») |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Организация определила внутренние и внешние факторы, существенные с точки зрения ее целей и влияющие на способность ее системы экологического менеджмента (СЭМ) достигать запланированных результатов? | 4.1 | ||
2 | Информация о внутренних и внешних факторах отслеживается, анализируется и обновляется организацией? | 4.1 | ||
3 | Организация определила заинтересованные стороны, значимые для ее системы экологического менеджмента, и их соответствующие требования? Организация установила, какие из этих требований являются или будут обязательными для соблюдения организацией? | 4.2 | ||
4 | Информация о заинтересованных сторонах и их соответствующих требованиях отслеживается, анализируется и обновляется организацией? | 4.2 | ||
5 | Организация определила и задокументировала границы применения своей системы экологического менеджмента с учетом ее внутренних и внешних факторов, обязательных требований, организационной структуры, функций и физических границ, деятельности, продукции и услуг, своих полномочий и способности осуществлять контроль и воздействие? | 4.3 | ||
6 | Информация об области применения системы экологического менеджмента доступна для заинтересованных сторон и поддерживается организацией в актуальном состоянии? | 4.3 | ||
7 | Организация разработала, внедрила, поддерживает в рабочем состоянии и постоянно улучшает систему экологического менеджмента, включая необходимые процессы и их взаимодействие, в соответствии с требованиями СТ РК ISO 14001-2016, контекстом организации и обязательными требованиями? | 4.4 | ||
8 | Высшее руководство организации демонстрирует в достаточной степени свое лидерство и приверженность системе экологического менеджмента? | 5.1 | ||
9 | Высшее руководство организации установило и ввело в действие экологическую политику, соответствующую контексту и целям организации, включая характер, масштаб и влияние на окружающую среду ее деятельности, продуктов и услуг, обеспечивающую основу для постановки экологических целей и включающую обязательства защищать окружающую среду, выполнять обязательные требования и постоянно улучшать СЭМ? | 5.2 | ||
10 | Экологическая политика задокументирована и поддерживается в актуальном состоянии, доводится до сведения сотрудников и доступна заинтересованным сторонам? | 5.2 | ||
11 | Высшее руководство определило и распределило в организации ответственность и полномочия за соответствие СЭМ требованиям СТ РК ISO 14001-2016, предоставление отчетности высшему руководству о функционировании системы экологического менеджмента, включая показатели экологической деятельности? | 5.3 | ||
12 | Ответственность и полномочия в вопросах системы экологического менеджмента доведены до сведения сотрудников? | 5.3 | ||
13 | Организация определила экологические аспекты своей деятельности, продуктов и услуг, которые она может контролировать и те, на которые она может влиять, а также связанные с ними экологические воздействия на всех этапах жизненного цикла продукции/услуг? Организация определила существенные экологические аспекты и критерии для определения существенных аспектов? Информация о существенных экологических аспектах доведена до сведения на различных уровнях и до различных функциональных единиц организации в той мере, насколько это применимо? | 6.1 | ||
14 | Организация определила возможные чрезвычайные ситуации в рамках области действия системы экологического менеджмента, включая те, которые могут иметь экологическое воздействие? | 6.1 | ||
15 | Организация определила обязательные требования, связанные с ее экологическими аспектами, и то, каким образом обязательные требования применимы к организации? Организация обеспечила доступ к обязательным требованиям, связанным с ее экологическими аспектами, соответствующим заинтересованным сторонам? | 6.1 | ||
16 | Организация определила риски и возможности, связанные с ее экологическими аспектами, обязательными требованиями и другими внутренними и внешними факторами, связанными с ее системой экологического менеджмента? Организация ведет учет рисков и возможностей и документирует эту информацию? | 6.1 | ||
17 | Организация планирует выполнение мероприятий в отношении существенных экологических аспектов, обязательных требований, рисков и возможностей с учетом своих технологических возможностей, а также финансовых, технических и бизнес требований? Организация планирует интеграцию этих мероприятий в процессы системы экологического менеджмента или другие бизнес-процессы, а также оценку результативности этих мероприятий? | 6.1 | ||
18 | Организация управляет документированной информацией, связанной с рисками и возможностями, экологическими аспектами и воздействиями, критериями для определения существенных экологических аспектов, существенными экологическими аспектами, обязательными требованиями, а также процессами, необходимыми для выполнения требований п. п. 6.1.1-6.1.4 в объеме, необходимом для создания уверенности, что оны выполняются, как запланировано? | 6.1 | ||
19 | Планирование СЭМ осуществляется с учетом контекста, требований заинтересованных сторон, области применения системы, рисков и возможностей организации, связанных с ее экологическими аспектами, обязательными требованиями и другими внутренними и внешними факторами? | 6.1 | ||
20 | Организация установила и задокументировала экологические цели для соответствующих функций и уровней (измеримые, когда это практически осуществимо, согласованные с экологической политикой, с учетом существенных экологических аспектов организации и связанных с ними обязательных требований, а также рисков и возможностей)? | 6.2 | ||
21 | Цели в области качества отслеживаются, доводятся до сведения, пересматриваются по мере необходимости? Организация управляет документированной информацией по экологическим целям? | 6.2 | ||
22 | Организация планирует достижение экологических целей (необходимые мероприятия, ресурсы, ответственных, сроки, как будут оцениваться результаты)? Организация определяет, каким образом мероприятия по достижению экологических целей могут быть встроены в бизнес-процессы организации? | 6.2 | ||
23 | Организация определила и предоставила ресурсы, необходимые для разработки, внедрения, функционирования и постоянного улучшения системы экологического менеджмента? | 7.1 | ||
24 | Организация определила и обеспечивает необходимую компетентность лиц, осуществляющих под управлением организации работу, влияющую на показатели экологической деятельности и способность организации выполнять обязательные требования? | 7.2 | ||
25 | Организация оценивает результативность предпринятых действий по обеспечению необходимой компетентности? | 7.2 | ||
26 | Организация сохраняет соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность? | 7.2 | ||
27 | Организация обеспечивает надлежащую осведомленность лиц, работающих под управлением организации, об экологической политике, существенных экологических аспектах и экологических воздействиях, связанных с их работой, об их вкладе в обеспечение результативности системы экологического менеджмента, включая выгоды от улучшения показателей экологической деятельности, и о последствиях несоответствий требованиям системы экологического менеджмента? | 7.3 | ||
28 | Организация определила, по каким вопросам, когда, с кем, каким образом и кем будет осуществляться внутренняя и внешняя коммуникация по вопросам системы экологического менеджмента? | 7.4 | ||
29 | Организация осуществляет внутреннюю и внешнюю коммуникации, в том числе отвечает на соответствующие обращения в рамках системы экологического менеджмента? Организация сохраняет документированную информацию как свидетельство своих коммуникаций? | |||
30 | Организация имеет весь требуемый объем документированной информации системы экологического менеджмента, обязательной по СТ РК ISO 14001-2016 и/или необходимой организации для обеспечения результативности системы экологического менеджмента? | 7.5 | ||
31 | При создании и обновлении документированной информации организация обеспечивает ее идентификацию и описание, форматирование и установление соответствующих носителей, проведение анализа и утверждения информации с точки зрения ее пригодности и адекватности? | 7.5 | ||
32 | Организация обеспечивает надлежащее управление документированной информацией, чтобы она была доступна и пригодна для применения и адекватно защищена (например, от потери конфиденциальности, ненадлежащего использования или потери целостности)? | 7.5 | ||
33 | Организация определяет, внедряет, контролирует и обеспечивает процессы, необходимые для соответствия требованиям системы экологического менеджмента и для реализации действий в отношении экологических аспектов, рисков и возможностей? Планирование и управление такими процессами включает установление операционных критериев и управление процессами в соответствии с этими критериями, предоставление необходимых ресурсов, надлежащее управление запланированными изменениями и анализ последствий непреднамеренных изменений с принятием соответствующих мер, адекватное управление аутсорсинговыми процессами, надлежащий контроль и определение, ведение и сохранение документированной информации в необходимом объеме? | 8.1 | ||
34 | Организация обеспечивает необходимую подготовку и реагирование на возможные чрезвычайные ситуации, способные оказать экологическое воздействие, включая периодические проверки запланированных мероприятий по реагированию, анализ и пересмотр процессов и запланированных мероприятий по реагированию, информирование заинтересованных сторон о существенной информации и проведение соответствующего обучения? | 8.2 | ||
35 | Организация управляет документированной информацией в объеме, необходимом для обеспечения уверенности, что процессы подготовки и реагирования на возможные чрезвычайные ситуации выполняются, как запланировано? | 8.2 | ||
36 | Организация определила требования к мониторингу, измерениям, анализу и оценке (что, как и когда необходимо мониторить и измерять, когда и каким образом анализировать и оценивать результаты мониторинга и измерений)? | 9.1 | ||
37 | Организация обеспечивает, чтобы для мониторинга и измерений использовалось калиброванное и поверенное оборудование, насколько это применимо? | 9.1 | ||
38 | Организация осуществляет мониторинг, измерение, анализ и оценку показателей экологической деятельности и сохраняет соответствующую документированную информацию как свидетельство результатов мониторинга, измерения, анализа и оценки? | 9.1 | ||
39 | Организация осуществляет соответствующее информирование о показателях экологической деятельности как внутри организации, так и вне ее, как это определено процессом (процессами) коммуникаций и как требуют ее обязательные требования? | 9.1 | ||
40 | Организация проводит оценку показателей экологической деятельности и результативности системы экологического менеджмента? | 9.1 | ||
41 | Организация определила, внедрила и обеспечивает процессы, необходимые для оценки соблюдения ее обязательных требований? Организация определила частоту, с которой соблюдение будет оцениваться? | 9.1 | ||
42 | Организация проводит оценку соблюдения обязательных требований и предпринимает необходимые меры? Организация сохраняет соответствующую документированную информацию как свидетельство результата(ов) оценки соблюдения? | 9.1 | ||
43 | Организация знает и понимает свое соответствие обязательным требованиям? | 9.1 | ||
44 | Организация проводит через запланированные интервалы времени внутренние аудиты системы экологического менеджмента на соответствие СТ РК ISO 14001-2016 и собственным требованиям организации для оценки результативности ее внедрения и функционирования? | 9.2 | ||
45 | Организация разрабатывает, выполняет и управляет программой аудита, включая периодичность, методы, ответственность, требования к планированию, и отчетности, с учетом важности процессов с точки зрения экологии и результаты предыдущих аудитов? | 9.2 | ||
46 | В отношении каждого аудита организация устанавливает критерии и область аудита, обеспечивает объективность и беспристрастность процесса аудита, доведение результатов до сведения соответствующих руководителей и сохраняет документированную информацию как свидетельства реализации программы аудита и результатов аудита? | 9.2 | ||
47 | Высшее руководство проводит через установленные периоды времени анализ системы экологического менеджмента организации, чтобы обеспечить ее постоянную пригодность, адекватность и результативность. Организация сохраняет документированную информацию о результатах (выходах) анализа со стороны руководства? | 9.3 | ||
48 | Во время анализа руководства рассматриваются все требуемые входные данные (выполнение мероприятий, намеченных по результатам предыдущего анализа, состояние контекста, требования заинтересованных сторон, существенные экологические аспекты, риски и возможности, достижение экологических целей, информация о показателях экологической деятельности, несоответствия и корректирующие действия, результаты мониторинга и измерений, соблюдение обязательных требований, результаты аудита, необходимые ресурсы, коммуникации с заинтересованными сторонами, возможности для улучшения)? | 9.3 | ||
49 | Результаты анализа руководства включают все необходимые выходные данные (заключения о постоянной пригодности, соответствии и результативности СЭМ, решения, связанные с возможностью улучшения, потребностью в изменениях СЭМ, включая ресурсы, необходимые действия, когда экологические цели не были достигнуты, возможности для улучшения интеграции СЭМ с другими бизнес-процессами, любые последствия для стратегического направления развития организации)? | 9.3 | ||
50 | Организация выявляет возможности для улучшения и осуществляет необходимые действия для достижения запланированных результатов ее системы экологического менеджмента? | 10.1 | ||
51 | При выявлении несоответствий организация осуществляет действия по управлению несоответствием и его коррекции, действия в отношении последствий несоответствия, оценивает необходимость в действиях по устранению причин несоответствия, осуществляет все необходимые действия и анализирует результативность все предпринятых корректирующих действий, внесение изменений в систему экологического менеджмента, если необходимо? | 10.2 | ||
52 | Организация сохраняет документированную информацию, служащую свидетельством характера несоответствий и всех последующих действий, связанных с ними и результатов всех корректирующих действий? | 10.2 | ||
53 | Организация улучшает на постоянной основе пригодность, соответствие и результативность системы экологического менеджмента для улучшения показателей экологической деятельности? | 10.3 | ||
Примечание: - в «четвёртом» столбце при положительном ответе напротив вопроса поставить знак - « ⇓ ». | ||||
(должность руководителя организации-заказчика) | (подпись) | (фамилия, инициалы) | ||
Дата: | ||||
