Рекомендации
о подходах к лицензированию профессиональных
участников рынка ценных бумаг
Настоящие рекомендации подготовлены на основе итогов анализа законодательства государств-участников СНГ по регулированию лицензирования на фондовом рынке.
Целью настоящих рекомендаций является подготовка предложений по совершенствованию законодательных условий осуществления лицензирования на фондовом рынке государств-участников СНГ.
Как показал проведенный сравнительный анализ национальных законодательств государств-участников СНГ, законодательная база, регулирующая лицензирование на рынке ценных бумаг, в целом сформирована, созданы институциональные основы для дальнейшего развития и совершенствования условий лицензирования на рынке ценных бумаг.
В целях дальнейшего развития рынка ценных бумаг, а также совершенствования законодательств государств-участников СНГ разработаны следующие рекомендации о подходах к лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг:
С учетом международного опыта, а также положений национального законодательства, рассмотреть возможность установления практики выдачи лицензий на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг сроком действия не менее 5 лет. Разработать минимальный перечень документов, представляемых для получения лицензии, состоящий из следующих документов:- Заявление установленного образца; Копии учредительных документов (устава) заявителя со всеми изменениями и дополнениями; Сведения об учредителях и участниках (акционерах) заявителя; Свидетельства о государственной регистрации заявителя; Копия документа, выданного налоговыми органами о получении кода; Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах, составленные на последнюю отчетную дату; Копии квалификационных аттестатов или иных документов, подтверждающих соответствие работников профессиональных участников рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
Перечень дополнительных документов, представляемых заявителем для получения лицензии, устанавливается уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с положениями национального законодательства.
Рассмотреть возможность запрещения совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности, за исключением деятельности на финансовом рынке. Определить, что профессиональным участником рынка ценных бумаг может быть только юридическое лицо. Предусмотреть меры по введению системы пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев финансовой устойчивости, позволяющих минимизировать риски на фондовом рынке. Установить требование наличия соответствующего технического оборудования и программного обеспечения к компаниям, получающим лицензию на профессиональную деятельность. Установить следующие меры, принимаемые государственным регулятором при нарушении лицензионных требований:- предписание об устранении выявленных нарушений; наложение штрафов; приостановление лицензии; аннулирование лицензии.
