ОТЧЕТ № _________
от «___» __________ 20__ г.
О НЕИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЯ ДЕПО
Отправитель отчета: |
Получатель отчета: |
Причина неисполнения поручения депо: |
Несоответствие информации, содержащейся в реквизитах поручения депо, информации, имеющейся в АО НК Банк» в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) АО «НК Банк»» о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо. |
Если исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной «Условиями осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) АО «НК Банк»». |
Отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) Депонента. |
Если составленное на основе данного поручения депо распоряжение АО «НК Банк» регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним. |
Если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список выпусков ценных бумаг, принятых на обслуживание в АО «НК Банк». Указанный Список предоставляется по первому требованию Депонента. |
Если указанные в поручении депо реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги. |
Если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы. |
Если заблокирован счет депо/раздел счета депо Депонента. |
Если отсутствует встречное поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг (подтверждение), предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции. |
Параметры сделки в поручении депо Депонента-отправителя ценных бумаг не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении депо Депонента-получателя (подтверждении). |
Иное: ______________________________________________________________________________________________ |
Основание:
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО № | от «___» ______________ 20__ г. | |
Рег. № поручения: | Дата регистрации поручения: | ___________________ |
Должность, Ф. И.О. уполномоченного сотрудника Депозитария | МП | Подпись |
