Приложение 1 к протоколу об итогах закупок услуг брокера с правом ведения счетов в качестве номинального держателя способом из одного источника
от 10 января 2018 г.
ТАРИФЫ
по брокерскому обслуживанию
Наименование услуг | Тарифы | |
1 | Брокерские услуги | |
1.1 | Сделки с государственными и негосударственными ценными бумагами на локальном рынке | 0,01% от объема сделки*, но не менее 2 000 тенге |
1.2 | Операции по сделкам РЕПО (комиссия взимается при закрытии сделки РЕПО): При операции обратного РЕПО (размещение денежных средств) и При операции Репо (привлечение денежных средств) | от разницы между объемом закрытия и открытия ** 0,2%, но не менее 1 000 тенге; |
1.3 | Сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке: внебиржевые/международные*** сделки: долговые ценные бумаги и долевые ценные бумаги | 0,05% от объема сделки, но не менее 5 000 тенге |
2 | Услуги номинального держателя | |
2.1 | Открытие/закрытие лицевого счета по учету финансовых инструментов | бесплатно |
2.2 | Ведение лицевого счета по учету на внешнем рынке | бесплатно |
2.3 | Перевод ценных бумаг (на локальном и международном рынке) | Зачисление - бесплатно Списание – 3 000 тенге |
2.4 | Перевод ценных бумаг со сменой прав собственности (на локальном и международном рынке) | согласно тарифам покупки/продажи пункт №1.1, №1.2, №1.3 |
2.5 | Регистрация обременения ценных бумаг | 2 000 тенге |
2.6 | Блокировка ценных бумаг | 2 000 тенге |
2.7 | Конвертация ADR/GDR | 1 тенге за каждую GDR но не менее 5000 тенге |
2.8 | Дематериализация ценных бумаг | 0,01% от рыночной стоимости ценных бумаг, но не менее 5000 тенге |
3 | Отчетность перед клиентом | |
3.1 | Предоставление обязательного отчета по исполнению Клиентского Заказа | бесплатно |
3.2 | Предоставление истории лицевого счета Клиента на 1-е число отчетного месяца | бесплатно |
3.3 | Предоставление выписки лицевого счета Клиента на 1-ое число отчетного месяца | бесплатно |
3.4 | Предоставление отчетных документов по запросу клиента | 500 тенге |
В тарифы не включаются комиссионные сборы лиц, обеспечивающих выполнение функций брокера и номинального держателя, включая: АО "Казахстанская фондовая биржа", АО "Центральный депозитарий ценных бумаг, кастодиана и прочих профессиональных участников рынка ценных бумаг, расходы, связанные с исполнением приказов Клиента и выставляются по факту.
* Объем сделки покупки/продажи акций вычисляется по формуле:
цена ценной бумаги х количество акций
* Объем сделки покупки/продажи облигаций вычисляется по формуле:
(чистая цена (в % от номинала) + накопленный интерес (в % от номинала)) х номинальная стоимость х количество х курс пересчета (в зависимости от параметров сделки)
** Сумма разницы по сделке РЕПО вычисляется по формуле: абсолютная разница между объемом открытия и объемом закрытия
*** При проведении операций на международном рынке банком - кастодианом взимаются комиссии за:
- проведение расчетов по международной сделке (за перевод);
- конвертацию валюты по международной сделке;- конвертацию ЦБ по международной сделке (ADR, GDR в локальные ЦБ).
Данные комиссии устанавливаются банком и оплачиваются Клиентом отдельно.
