Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом Генерального директора

№ ФИН/ПР/140924/1 от 01.01.2001

Изменения и дополнения

в Регламент брокерского обслуживания

(далее – «Регламент»)

Подпункт 6.1.3 Регламента изложить в следующей редакции:

«6.1.3.        Брокер вправе отказать в исполнении Поручения на вывод денежных средств, в котором в качестве получателя платежа указано любое третье лицо, за исключением случаев когда:

такое третье лицо является брокером или управляющим по законодательству РФ, или иностранным брокером / управляющим (инвестиционной компанией) и оказывает Клиенту услуги по брокерскому обслуживанию / доверительному управлению на рынке ценных бумаг и / или иных финансовых инструментов, и при этом согласно основанию платежа денежные средства выводятся Клиентом с целью последующего зачисления на счет Клиента, открытый в указанных организациях. Для исполнения такого Поручения Клиент должен представить документы, подтверждающие указанное в настоящем абзаце основание платежа (копию договора с соответствующей организацией);

третье лицо является стороной по сделке, заключенной Брокером в интересах Клиента, и вывод денежных средств осуществляется с целью осуществления расчетов по указанной сделке;

вывод денежных средств осуществляется с целью их возвращения на банковский счет третьего лица, от которого они поступили;».

Пункт 6.8 Регламента изложить в следующей редакции:

«6.8.        Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается списание средств со Специального брокерского счета или счета клиринговой организации (клирингового счета) в пользу указанного в Поручении банка получателя платежа.

Если денежные средства выводятся Клиентом в безналичном порядке с целью получения их в кредитной организации наличными, Клиент самостоятельно до подачи Поручения обязан ознакомиться с условиями расчетно-кассового обслуживания в указанной организации, в т. ч. порядком и сроками получения денежных средств, связанными с этим расходами Клиента.».

Пункт 11.21 Регламента изложить в следующей редакции:

«11.21.        Стороны договорились, что при расчете значения плановой позиции по i-ой ценной бумаге, Организатором Торговли, информация которого используется для определения цены такой ценной бумаги, является ММВБ».

Для определения цены ценной бумаги иностранного эмитента (кроме облигаций) в случаях, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков, может использоваться информация следующих иностранных Организаторов Торговли (иностранных бирж), указанных ниже в порядке убывания приоритета при наличии требуемой информации, предоставляемой ими одновременно:

Нью-Йоркская фондовая биржа – New York Stock Exchange (NYSE);

Электронная биржа Национальной Ассоциации Фондовых Дилеров – National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ).».

Для определения цены облигации иностранного эмитента в указанных выше случаях используется информация Франкфуртской фондовой биржи - Frankfurt Stock Exchange.».

Пункт 7.1 Приложения № 7 к Регламенту изложить в следующей редакции:

«7.1 Тарифный план «Иностранный рынок Стандартный»

Вид вознаграждения Брокера	Основание удержания (оплачиваемая операция, действие)	Размер комиссионного вознаграждения Брокера, долл. США **
Основное ***	Оплата совершенного трейда*	Количество ценных бумаг в трейде, шт.
до 100 включительно	3,5 за трейд
до 500 включительно	2,5 за трейд
до 1 000 включительно	0,006 за акцию
до 2 000 включительно	0,005 за акцию
более 2 000	0,004 за акцию
Фиксированная плата за любую сделку	0,25
Комиссия за сделку продажи	Сумма сделки, умноженная на 0,0000221, но не менее 0,01 долл. США
Исполнение Поручения более чем тремя частями	0,15 за каждую часть
Плата за сделку при объеме более 5 000 ценных бумаг	0,50 за каждую тысячу акций свыше 5 000 шт.
Плата за сделку при объеме более 100 000 ценных бумаг и цене одной ценной бумаги менее 1 долл. США	0,0004 за акцию, но не менее 1% от суммы сделки
Дополнительное	Комиссия за совершение офсетных сделок (overnight) ****	0,014 % в день от суммы необеспеченной части сделки

НДС не облагается.

_________________________

* Совершение трейда означает заключение сделки или нескольких сделок при исполнении (частичном исполнении) одного Поручения Клиента или служебного поручения (заявки) в рамках принудительного закрытия позиции по ценной бумаге.

** Вознаграждение удерживается в рублях РФ по курсу, определенному компанией WHOTRADES LTD в отчете о совершении соответствующих сделок, предоставленном Брокеру.

*** Все составляющие основного вознаграждения являются самостоятельными (не исключающими друг друга), при этом удерживаются с Клиентского счета единой суммой.

**** Вознаграждение за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день.».

Перечень ценных бумаг Приложения № 21 Регламента дополнить следующими ценными бумагами:

Возникновение непокрытых позиций	Эмитент	Государственный регистрационный номер выпуска / ISIN	Вид, категория ценной бумаги
Допускается	ALLERGAN INC	US0184901025	Акции обыкновенные
, Inc.	US0231351067
Caterpillar Inc.	US1491231015
CBS CORP NEW	US1248572026
CHESAPEAKE ENERGY CORP	US1651671075
CME GROUP INC	US12572Q1058
Delta Air Lines, Inc.	US2473617023
DOW CHEM CO	US2605431038
DU PONT E I DE NEMOURS & CO	US2635341090
E TRADE FINL CORP	US2692464017
EXELON CORP	US30161N1019
Facebook, Inc.	US30303M1027
GILEAD SCIENCES INC	US3755581036
Google Inc.	US38259P5089
International Business Machines Corporation	US4592001014
METLIFE INC	US59156R1086
NETFLIX INC	US64110L1061
Newmont Mining Corporation	US6516391066
NRG ENERGY INC	US6293775085
Philip Morris International Inc.	US7181721090
QUALCOMM INC	US7475251036
Starbucks Corporation	US8552441094
Tesla Motors, Inc.	US88160R1014
The Boeing Company	US0970231058
Twitter, Inc.	US90184L1026
VALERO ENERGY CORP NEW	US91913Y1001
VERIZON COMMUNICATIONS INC	US92343V1044
VISA INC	US92826C8394
Walgreen Co.	US9314221097
Wal-Mart Stores, Inc.	US9311421039
Yahoo! Inc.	US9843321061
Не допускается, но положительное значение плановой позиции не принимается равным нулю	MTS International Funding Ltd.	XS0513723873	Облигации

В подпункте 2.2 Приложения №23 Регламента слова «ИНОСТРАННЫЙ РЫНОК Стандартный» заменить словами «Иностранный рынок Стандартный».
Пункт 3 Приложения № 23 Регламента изложить в следующей редакции:

« 3. Особенности обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)

3.1.        Стороны договорились, что в целях обслуживания Клиента Брокер присоединяется в установленном порядке к Регламенту оказания брокерских и агентских услуг на рынке ценных бумаг компании WHOTRADES LTD, одним из приложений к которому является Регламент предоставления услуги ММА компанией WHOTRADES LTD. Указанные выше документы размещены на сайте субагента в сети Интернет и доступны Клиенту для ознакомления в любое время.

Клиент соглашается с заключением Брокером указанного договора присоединения на условиях, предложенных субагентом, включая их последующее изменение и/или дополнение как субагентом в одностороннем порядке, так и по согласованию сторон договора.

3.2.        Клиент поручает Брокеру открыть у субагента все необходимые счета для цели обслуживания Клиента.

3.3.        Клиент подтверждает, что уведомлен, в том числе, но, не ограничиваясь перечисленным, о следующих особенностях обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) через субагента:

3.3.1.        Сроках расчетов по заключаемым сделкам;

3.3.2.        Уровне требуемого преддепонирования (гарантийного обеспечения, страхового депозита) по соответствующим финансовым инструментам, возможности его изменения без уведомления Клиента;

3.3.3.        Осуществлении за счет Клиента без его дополнительных указаний офсетных технических сделок, представляющих собой с точки зрения российского права сделки репо (полное закрытие позиции с одновременным открытием такой же позиции с новым сроком расчетов), на проведение которых он уполномочивает Брокера (в т. ч. со взиманием вознаграждения Брокера);

3.3.4.        Беспоставочном режиме оказания услуг в связи с совершением офсетных сделок, при котором в ходе совершения торговых операций зачисление / списание ценных бумаг в результате расчетов по сделкам по Клиентскому счету не происходит, обязательства из заключенных за счет Клиента сделок могут прекращаться зачетом встречных однородных требований;

3.3.5.        Отсутствии оснований для получения дивидендов по ценным бумагам (в случае их выплаты) по причине, указанной выше в пп. 3.3.4;

3.3.6.        Возможности принудительного закрытия позиций по основаниям, предусмотренным указанными выше документами компании WHOTRADES LTD (правилами риск-менеджмента, в связи с предстоящими корпоративными событиями эмитентов ценных бумаг и проч.), наряду с возможностью закрытия позиций согласно нормативным актам в сфере финансовых рынков и Регламенту;

3.3.7.        Зависимости временного интервала приема Брокером Поручений на сделки на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) от аналогичного временного интервала, в течение которого субагентом принимаются поручения от Брокера, а также праве Брокера отказать в приеме и/или исполнении Поручений в иное время.

3.3.8.        Цена ценных бумаг в Поручении указывается Клиентом в валюте, в которой номинирована соответствующая ценная бумага.

3.3.9.        Все расчеты между Клиентом и Брокером в рамках оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА), в т. ч. списание / зачисление денежных средств по итогам расчета с контрагентом, удержание вознаграждения, компенсируемых Клиентом расходов Брокера и т. д., осуществляются в рублях РФ по курсу, определенному компанией WHOTRADES LTD в отчете о совершении соответствующих сделок и операций, предоставленном Брокеру.

3.4.        Подача Клиентом посредством ИТС Поручений на совершение торговых операций на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) может осуществляться с использованием тех ИТС и способов подключения к ним, возможность применения которых технически обеспечивается Брокером на данном рынке. Перечень ценных бумаг, на сделки с которыми возможна подача Поручений через ИТС, также определяется доступным функционалом ИТС. Поручения, переданные через ИТС, считаются равноценными оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Регламенту при условии содержания в них всех существенных атрибутов в объёме, который позволяет сформировать ИТС, даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего Приложения.

3.5.        На Клиентский счет, открытый для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА), возможно зачисление только денежных средств в валюте РФ, зачисление (ввод) ценных бумаг не осуществляется.».