Отчет Президента науфор за 2017 год Уважаемые коллеги! науфор является крупнейшей саморегулируемой организацией, объединяющей посредников и управляющих активами, работающих на финансовом рынке. Общее количество финансовых организаций, являющихся членами НАУФОР, на конец года составило 476. Как СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг

Проект



Отчет Президента НАУФОР

за 2017 год


Уважаемые коллеги!

НАУФОР является крупнейшей саморегулируемой организацией, объединяющей посредников и управляющих активами, работающих на финансовом рынке. Общее количество финансовых организаций, являющихся членами НАУФОР, на конец года составило 476. Как СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг НАУФОР объединяет в своем составе половину брокеров и дилеров, 42% депозитариев, большинство (70%) управляющих ценными бумагами, а как СРО управляющих компаний ПИФ и НПФ – около 80% таких компаний. Членами НАУФОР являются как банковские, так и небанковские финансовые организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг, национальные компании и компании, являющиеся дочерними компаниями крупнейших зарубежных финансовых организаций, московские (324 организации) и региональные (156 организации) компании.

В 2017 году в НАУФОР вступили 62 компании, были исключены 4 компании. Одна компания была исключена из членов НАУФОР по решению Совета директоров за совершение дисциплинарного правонарушения, все оставшиеся – из-за аннулирования лицензий Банком России (в том числе и на основании заявлений самих компаний).

В сентябре 2017 года общими собраниями членов НАУФОР и Ассоциации «НЛУ» было принято решение о проведении реорганизации путем присоединения Ассоциации «НЛУ» к НАУФОР. После завершения всех необходимых процедур, права и обязанности Ассоциации «НЛУ» перейдут к НАУФОР, а все члены Ассоциации «НЛУ», более 50 в настоящее время, станут членами НАУФОР.




НАУФОР располагает 12 филиалами, работающими в крупнейших городах России, обеспечивающими ее связь с региональными компаниями и возможность осуществлять контроль их деятельности.

По состоянию на конец 2017 года в НАУФОР работало 60 сотрудников, действовало 11 комитетов, специализирующихся на различных вопросах профессиональной деятельности членов НАУФОР, к работе в которых было привлечено 233 участника, а также рабочая группа по удаленным продажам финансовых инструментов и экспертный совет по переходу на ЕПС и ОСБУ. В 2017 г в НАУФОР был создан новый для нее орган – Совет управляющих компаний, работа которого была сфокусирована на деятельности по управлению коллективными инвестициями. Опыт работы этого органа дает основания обсудить целесообразность создания в НАУФОР других таких органов, фокусирующихся на деятельности брокеров и инвестиционных советников.

Деятельность НАУФОР как профессионального объединения и саморегулируемой организации является многообразной и задается законодательством, а также членами, определяющими основные направления ее деятельности. В целом, нашей миссией является создание регулятивных условий, позволяющих развиваться индустрии, представленной НАУФОР, финансовому рынку в целом, в том числе, для НАУФОР как саморегулируемой организации, - осуществлением собственного регулирования и надзора в отношении поведения членов НАУФОР. Усилия НАУФОР по развитию нормативной базы описываются в Отчете совета директоров НАУФОР, который играл исключительно важную роль в организации обсуждения и деятельности Ассоциации в этом направлении.





Разработка и внедрение стандартов деятельности на финансовом рынке


НАУФОР как саморегулируемая организация принимает обязательные для своих членов правила поведения – стандарты. Сами стандарты образуют вместе с другими нормативными актами иерархию, где внутренние стандарты должны соответствовать иным нормативным актам, а среди них – базовым стандартам. К 2017 г в НАУФОР уже были приняты несколько стандартов, однако работа в течение 2017 г была посвящена подготовке базовых. Базовые стандарты разрабатываются в рамках специальных комитетов при Банке России, а затем утверждаются Банком России, являясь обязательными для всех финансовых организаций, вне зависимости от того членами какой именно СРО они являются. В течение 2017 года были разработаны и согласованы комитетами по стандартам при Банке России следующие базовые стандарты:

базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке

(вступает в силу 1 июня 2018 года);

базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке (вступает в силу 17 ноября 2018 года);

базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке (вступает в силу 17 мая 2018 года).

В целом, базовые стандарты подготовлены на базе предложений НАУФОР и в основном соответствуют ее внутренним стандартам, принятым ранее. Тем не менее, к моменту вступления их в силу внутренние стандарты НАУФОР будут скорректированы или, в случае, когда все соответствующие вопросы оказались урегулированы базовыми, отменены. 




Особое место занимает Стандарт «О порядке определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая». Работа над ним велась с марта 2017 года, момента, когда Банк России выявил массовое несоответствие действующих в управляющих компаниях правил определения стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая требованиям МСФО 13.

В течение срока работы над стандартом Банк России не применял меры надзорного характера при выявлении несоответствия Правил расчета СЧА управляющих компаний МСФО 13. В результате , подготовленный НАУФОР стандарт устранил часть разночтений в отношении открытых вопросов расчета СЧА. Мы надеемся, что оставшиеся вопросы также будут урегулированы другими стандартами НАУФОР.

Осуществление контрольной функции


В 2017 году НАУФОР провела 121 проверку деятельности своих членов, из которых 74 проверки были плановыми, а 47 – внеплановыми (в 2016 году - 38 и 8 соответственно), вызванными жалобами. Увеличение количества проверок связано с несколькими факторами. Во-первых, процедура проведения проверок была усовершенствована таким образом, чтобы могло чаще использоваться дистанционное взаимодействие с проверяемыми компаниями. Во-вторых, фокусом проверок НАУФОР становится соблюдение правил стандартов, а не всего законодательства как раньше. Это вытекает из законодательства, где роль СРО заключается в контроле за соблюдением базовых и собственных, внутренних, стандартов.

По результатам проведенных в 2017 году проверок было выявлено 19 случаев нарушений стандартов, а также 23 случая нарушений законодательства. В отношении 10 членов НАУФОР Дисциплинарным комитетом были рассмотрены дела о совершении дисциплинарных нарушений, в 8 случаях были приняты решения о наложении мер дисциплинарного воздействия.




Не смотря на то, что в настоящее время объем правил, за соблюдением которых СРО должны следить невелик, институализация НАУФОР как СРО требует постепенного усиления контрольного подразделения, в том числе подготовка его к контролю за соблюдением правил, сформулированных как принципы, чем мы в настоящее время занимаемся.

Среди важных изменений 2017 г, которые должны быть упомянуты – увеличение размера штрафа, который может взиматься НАУФОР в случае обнаружения нарушений, теперь его максимальный размер составляет – 200 тыс руб (ранее 100 тыс рублей).


Подготовка и аттестация специалистов финансового рынка и повышение финансовой грамотности


С 2006 года НАУФОР является организацией, уполномоченной на проведение квалификационных экзаменов. С октября 2006 года НАУФОР проводит экзамены в Москве и во всех городах, где располагаются ее филиалы, являясь лидером в количестве аттестованных специалистов. Это большая нагрузка: в 2017 г. было проведено 910 экзаменов (в 2016 г. — 704), из них 442 — в филиалах (в 2016 г.— 347), в которых приняли участие 3224 соискателя (в 2016 г. — 2433), выдано 1138 аттестатов специалистов финансового рынка (в 2016 г. — 896).

Обычно сдаче экзамена предшествует обучение. В 2017 году НАУФОР через свою дочернюю компанию, центр НАУФОР», провела 27 семинаров по подготовке к сдаче квалификационных экзаменов, а также 13 семинаров по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в которых приняли участие очно 457 слушателей, в форме вэбинара — 643 слушателя. В рамках подготовки компаний к переходу на ЕПС и ОСБУ в 2017 году НАУФОР провела 3 семинара, в которых приняли участие 19 человек очно и 46 — в форме вэбинара.


Проведение публичных и информационных мероприятий


Как обычно, весной 2017 года НАУФОР провела в Москве ежегодную конференцию «Российский фондовый рынок», а потом, как обычно осенью, - в Екатеринбурге Уральскую конференцию. Также весной в Москве НАУФОР во второй раз организовала конференцию для управляющих компаний «Управление активами 2017». Кроме того, в апреле 2017 года в Екатеринбурге состоялось совместное рабочее совещание руководства Банка России и НАУФОР с представителями компаний - профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, а также совместный семинар НАУФОР и Московской биржи "Регулирование и развитие финансового рынка в 2017 году".

Помимо этого НАУФОР провела несколько профессиональных семинаров и круглых столов в разных регионах России.


Президент НАУФОР        



Подпишитесь на рассылку:


Финансовое управление оборотным капиталом сельскохозяйственных предприятий
или автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук специальности 08.00.10 – Финансы, денежное обращение и кредит Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Астраханский государственный технический университет»



Протоколы

Все документы по ссылкам ниже доступны в открытых источниках
Выписки из протоколов заседаний строительных организаций
Выписки из протоколов правлений некоммерческих партнерств
Выписки из протоколов саморегулируемых организаций
Выписки из протоколов
Протоколы «Нефтегазстрой»
Протоколы альянсов
Протоколы в отношении объектов недвижимости
Протоколы внеочередных собраний
Протоколы вскрытия конвертов
Протоколы закупочных комиссий
Протоколы заседаний конкурсных комиссий
Протоколы заседаний партнерств
Протоколы заседаний по выборам подрядных организаций
Протоколы заседаний по реализации национальных проектов
Протоколы заседаний президиумов партнерств
Протоколы заседаний президиумов советов
Протоколы заседаний проектов "Доступное жилье"
Протоколы заседаний советов
Протоколы заседаний технических советов
Протоколы заседаний
Протоколы застройки муниципальных поселений
Протоколы заявок на ремонт помещений
Протоколы комиссий на размещение заказов
Протоколы конкурсов на договора аренды
Протоколы котировочных заявок на строительные работы
Протоколы котировочных заявок
Протоколы на размещение заказов в области строительства
Протоколы на участие в закрытых аукционах
Протоколы на участие в открытых аукционах
Протоколы некоммерческих организаций
Протоколы некоммерческих партнерств
Протоколы общих собраний
Протоколы отраслевых комиссий
Протоколы оценок и сопоставления заявок
Протоколы оценок котировочных заявок
Протоколы по вскрытию конвертов
Протоколы по проектам генеральных планов
Протоколы проведения котировок цен
Протоколы проведения торгов
Протоколы проектов правил землепользования
Протоколы публичных слушаний
Протоколы рассмотрения заявок
Протоколы решений муниципалитетов
Протоколы саморегулируемых организаций
Протоколы собраний членов правлений
Протоколы совещаний городских округов
Протоколы совещаний по выработке антикризисных предложений
Протоколы союзов строителей
Протоколы строительных организаций
Протоколы участия в закрытых конкурсах
Протоколы участия в открытых конкурсах
Протоколы
Протоколы конкурсов на выполнение монтажных работ
Протоколы аукционов на капитальное строительство
Протоколы аукционов на капитальный ремонт
Протоколы аукционов на техническое переоснащение
Протоколы в отношении безработицы и безработных граждан
Протоколы в отношении многоквартирных домов
Протоколы в отношении субъектов предпринимательства
Протоколы в форме общественного слушания
Протоколы вступительных испытаний
Протоколы договоров страхования
Протоколы допросов
Протоколы заседаний в отношении земельных вопросов
Протоколы заседаний в отношении нормативно-правовых актов
Протоколы заседаний комиссий по обеспечению безопасности движени
Протоколы заседаний комиссий по отбору многоквартирных домов
Протоколы заседаний комиссий по размещению запросов котировок
Протоколы заседаний комиссий по студенческим вопросам
Протоколы заседаний обществ архитекторов
Протоколы заседаний по законопроектной деятельности
Протоколы заседаний проектных обществ
Протоколы заседаний сельских поселений
Протоколы заявок на выполнение предварительных работ по ремонту
Протоколы заявок на поставку костюмов
Протоколы конкурсов на поставку строительных материалов
Протоколы конкурсов на право заключения инвестиционных договоров
Протоколы конкурсов на реконструкцию недвижимости
Протоколы межведомственных комиссий
Протоколы мероприятий в целях поддержки субъектов
Протоколы мероприятий по реализации соглашений
Протоколы о реализации культурного сотрудничества
Протоколы о реализации научно-технического сотрудничества
Протоколы о реализации торгово-экономического сотрудничества
Протоколы общественных обсуждений
Протоколы оценки заявок на участие в тендерах
Протоколы проведения олимпиад
Протоколы проведения слушаний по межеваниям территорий
Протоколы проведения слушаний по проектам планировки
Протоколы публичных слушаний по документациям
Протоколы слушаний бюджетных организаций
Протоколы слушаний министерств и ведомств
Протоколы слушаний о выполнении областных бюджетов
Протоколы собраний по вопросам кредитования
Протоколы собраний учредителей предприятий
Протоколы совещаний в отношении строящегося жилья
Протоколы совещаний об ипотечном кредитовании
Протоколы совещаний Росреестра
Протоколы совещаний участников долевого строительства
Протоколы утвержденных программ

Временные срезы

Протоколы по годам

Протоколы за 2000 год
Протоколы за 2001 год
Протоколы за 2002 год
Протоколы за 2003 год
Протоколы за 2004 год
Протоколы за 2005 год
Протоколы за 2006 год
Протоколы за 2007 год
Протоколы за 2008 год
Протоколы за 2009 год
Протоколы за 2010 год
Протоколы за 2011 год
Протоколы за 2012 год
Протоколы за 2013 год
Протоколы за 2014 год

Протоколы по месяцам

Протоколы за январь-месяц
Протоколы за февраль-месяц
Протоколы за март-месяц
Протоколы за апрель-месяц
Протоколы за май-месяц
Протоколы за июнь-месяц
Протоколы за июль-месяц
Протоколы за август-месяц
Протоколы за сентябрь-месяц
Протоколы за октябрь-месяц
Протоколы за ноябрь-месяц
Протоколы за декабрь-месяц

Смотрите также

Отчетность

Нефтегазовые предприятия, отчеты и статистика
Ежегодные отчеты
Ежеквартальные отчеты
Ежемесячные отчеты
Отчеты о прессе (в СМИ)
Отчеты по практике
Программы развития
Публичные слушания
Рабочие программы
Распорядки
Торги
Целевые программы

Финансы

Аудит
Закупочная документация
Закупочные интервенции
Клиринг
Конкурсная документация
Программы
Протоколы заседаний
Протоколы котировочных заявок
Учет

Прочие документы

Анкета, Бюллетени, Внимание, Дизайн, Заключения, Извещения, Обращения, Письмо, Положения, Постановления, Предисловия, Предписания, Предприятия, Приказы, Проекты постановлений

Бизнес и право:
Банковское правоГосударственная аккредитацияКорпоративные финансыНалоговое правоНалоговый кодексУставы закрытых акционерных обществУставы кредитных обществУставы обществ с ограниченной ответственностьюУставы открытых акционерных обществФинансовое правоХозяйственное право

Проекты по теме:

Отчеты по регионам, датам и планы развития
По регионам
АдыгеяАлтайский крайАмурская обл.Архангельская обл.Астраханская обл.Башкортостан (Башкирия)Белгородская обл.Брянская обл.БурятияВладимирская обл.Волгоградская обл.Вологодская обл.Воронежская обл.Еврейская обл.ДагестанИвановская обл.Иркутская обл.Кабардино-БалкарияКалининградская обл.КалмыкияКалужская обл.Камчатская обл.Карачаево-Черкесская РеспубликаКарелияКемеровская обл.Кировская обл.Костромская обл.Краснодарский крайКрасноярский крайКурская обл.Курганская областьЛенинградская обл.Липецкая обл.Отчеты, Магаданская обл.Марий ЭлМордовияМосковская обл.Мурманская обл.Нижегородская обл.Новгородская областьНовосибирская обл.Омская обл.Оренбургская обл.Орловская обл.Пензенская обл.Пермский крайПриморский крайПсковская обл.Ростовская обл.Рязанская обл.Самарская обл.Саратовская обл.Саха (Якутия)СахалинСвердловская обл.Северная ОсетияСмоленская обл.Ставропольский крайТамбовская обл.ТатарстанТверская обл.Томская обл.Тува (Тувинская Респ.)Тульская обл.Тюменская обл. и Ханты-Мансийский АОУдмуртияУльяновская обл.Уральская обл.Хабаровский крайХакасияЧелябинская обл.Чечено-ИнгушетияЧитинская обл.ЧувашияЧукотский АОЯмало-Ненецкий АОЯрославская обл.
По месяцам
январьфевральмартапрельмайиюньиюльавгустсентябрьоктябрьноябрьдекабрь
(просто по месяцам, без раздела по годам или точным датам. Используйте если знаете только месяц публикации отчета)
Бизнес
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.