Работа с инсайдерской информацией Применение: АО «РОСТ банк» Владелец процесса: Должность Заместитель Президента - Председателя Правления





ПЕРЕЧЕНЬ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

АО «РОСТ БАНК»



г. Москва, 2017  

Информация о документе


Процесс (сфера):

Работа с инсайдерской информацией

Применение:

АО «РОСТ БАНК»

Владелец процесса:

Должность

Заместитель Президента - Председателя Правления

ФИО

Подразделение-разработчик, ответственный за актуализацию документа

Управление методологической и технологической поддержки банковской сети Операционного департамента

Дата введения документа в действие:

с даты утверждения распорядительного документа

Отменяемые/изменяемые документы:

Перечень инсайдерской информации БАНК», утвержденный Решением Правления, протокол № ПБ - 14/11/03-1 от 01.01.2001


Контроль изменений


Версия документа

Дата выхода

Внесенные изменения

Автор(ы)

1.0

____.____.2017

Начальная версия




СОДЕРЖАНИЕ


СОДЕРЖАНИЕ  3

1.  Термины и определения  4

2.  Общие положения  5

3.  Перечень инсайдерской информации  5

5.  Заключительные положения  6


 



Настоящий «Перечень инсайдерской информации АО «РОСТ БАНК» (далее – Перечень) разработан в соответствии с частью 1 статьи 3 Федерального закона -ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон ), Указанием Банка России -У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Указание Банка России ) и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

Текст настоящего Перечня подлежит раскрытию в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальном сайте Банка http://www. rostbank.ru/.


  1. Термины и определения

В настоящем Перечне используются следующие термины и определения:

Банк –Акционерное общество «РОСТ БАНК»;

Инсайдер – лицо, обладающее или имеющее доступ к Инсайдерской информации в силу своего должностного или иного положения на основании федеральных законов, нормативных правовых актов, учредительных документов и внутренних документов Банка, а также на основании договора с Банком.

Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4 Федерального закона , либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и/или товаров) и которая относится к информации, включенной в настоящий Перечень;

Иное лицо – 1) лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц;

2) кредитная организация, имеющая право на основании лицензии Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, а также иное юридическое лицо, допущенное к участию в организованных торгах иностранной валютой, которое на организованных торгах осуществляет в интересах клиентов операции с иностранной валютой;

3) иной участник организованных торгов, осуществляющий на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающий в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.


  1. Общие положения

    1. В соответствии с критериям, установленными в статье 4 Федерального закона № 224-ФЗ, а также в пункте 1.3 Указания Банка России № 3379-У Банк является Инсайдером, выступая в качестве Иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с иностранной валютой и/или товарами, получившего инсайдерскую информацию от клиентов.
    2. Настоящий Перечень является исчерпывающим в отношении информации, относящейся к инсайдерской в случаях, когда Банк выступает в качестве Иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с иностранной валютой и/или товарами, получившего инсайдерскую информацию от клиентов, и приведен в разделе 3 настоящего Перечня.

  1. Перечень инсайдерской информации

3.1. В случае, если в отношении определенного товара соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.4 настоящего Перечня, к инсайдерской информации Банка относится полученная от клиентов информация:

  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара;
  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара.

3.2. В случае, если в отношении определенной иностранной валюты соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Перечня, к инсайдерской информации Банка, относится полученная от клиентов информация:

  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;
  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.

3.3. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 3.1 - 3.2 настоящего Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).

3.4. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная пунктом 3.1 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Банка, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, в случае, если указанный товар допущен к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам.

3.5. Информация, касающаяся определенной иностранной валюты, предусмотренная пунктом 3.2 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Банка в случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам.


  1. Заключительные положения


5.1. В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона к Инсайдерской информации Банка не относятся:

5.1.1. Сведения (включая информацию, указанную в разделе 3 настоящего Перечня), ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

5.1.2. Осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и/или товаров, а также рекомендации и/или предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами.






Подпишитесь на рассылку:

Проекты по теме:

Банковская система
Термины
Активные операции банковАкционерный банкБаланс банкаБиржевой банкВенчурный банкБанк данныхИнвестиционный банкИнновационный банкИпотечный банкКлиринговый банкКоммерческий банкКооперативный банкБанк потребительского кредитаБанк развитияСберегательный банкБанк-акцептантБанк-гарантБанк-дилерБанк-консорциумБанковская гарантияБанковская карточкаБанковская ссудаБанковская статистикаБанковская тайнаБанковская холдинг-компанияБанковская школаБанковские депозитыБанковские документыБанковские инвестицииБанковские кредитыБанковские начисленияБанковские операцииБанковские резервыБанковские ресурсыБанковский акцептБанковский контрольБанковский кредитБанковский лизингБанковский процентБанковский резервБанковский рискВнешнеторговые банкиВсемирный банк (вб)Выписка из счета в банкеГарантия банковскаяГосударственное банкротствоГосударственный банкДень банковскийДепозитные банкиДержатель банковской картыДоверительно-сберегательные банкиДокументооборот в банкахЕвропейский инвестиционный банкЗемельные банки
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.