Соответствие сотрудников требованиям, предъявляемым к работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

Соответствие сотрудников требованиям, предъявляемым к работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

№ п/п	Ф. И.О.	Должность	Соответствие установленным требованиям
1.		Генеральный директор	Факт работы в должности, связанной с осуществлением функций единоличного исполнительного органа, в финансовых организациях в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений отсутствует.
Информация о Факте дисквалификации в реестре дисквалифицированных лиц отсутствует.
Неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти не имеет.
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами серия AI-003 № 000.
Факт аннулирования квалификационного аттестата отсутствует.
Высшее профессиональное образование.
Имеет опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения.
2.		Генерального директора – Контролёра	Факт работы в должности, связанной с осуществлением функций единоличного исполнительного органа, в финансовых организациях в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений отсутствует.
Информация о факте дисквалификации в реестре дисквалифицированных лиц отсутствует.
Неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти не имеет.
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельность и деятельности по управлению ценными бумагами серия АI-001 № 000. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности серия АIV-004 № 000.
Факт аннулирования квалификационных аттестатов отсутствует.
Высшее профессиональное образование.
3.		Руководитель Отдела Продаж	Факт работы в должности, связанной с осуществлением функций единоличного исполнительного органа, в финансовых организациях в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений отсутствует.
Информация о Факте дисквалификации в реестре дисквалифицированных лиц отсутствует.
Неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти не имеет.
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами серия А1-003 № 000.
Факт аннулирования квалификационного аттестата отсутствует.
Высшее профессиональное образование.
4.		Руководитель Дилерского отдела (Отдел дилинга)	Факт работы в должности, связанной с осуществлением функций единоличного исполнительного органа, в финансовых организациях в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений отсутствует.
Информация о Факте дисквалификации в реестре дисквалифицированных лиц отсутствует.
Неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти не имеет.
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами серия AI-001 № 000.
Факт аннулирования квалификационного аттестата отсутствует.
Высшее профессиональное образование.
5.		Руководитель Отдела Внутреннего учета договоров и операций	Факт работы в должности, связанной с осуществлением функций единоличного исполнительного органа, в финансовых организациях в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии ка осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений отсутствует.
Информация о факте дисквалификации в реестре дисквалифицированных лиц отсутствует.
Неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти не имеет.
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера: серия А1-003 № 000.
Факт аннулирования квалификационного аттестата отсутствует.
Высшее профессиональное образование.