Резюме проспекта

09 ноября 2017

РЕЗЮМЕ ПРОСПЕКТА

Акционерное общество «Банк Астаны»

(далее – Эмитент, Компания, Банк)

простые акции АО «Банк Астаны», ISIN KZ1C00001023

(далее – Акции)

Общие положения

Резюме проспекта является кратким изложением содержания Проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, представленного ПАО Московская Биржа для целей листинга в соответствии с пунктом 6 статьи 51.1. Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
(далее – Проспект), и составлено в соответствии с требованиями пункта 21.6. статьи 51.1. Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Резюме проспекта).

Проспект составлен в соответствии с Правилами и требованиями к содержанию и составу сведений проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, утвержденными Приказом Председателя Правления ПАО Московская Биржа -од.

В январе 2015 года был осуществлен первичный листинг простых акций АО «Банк Астаны» с последующим размещением в июне 2017 года на Казахстанской фондовой бирже (KASE). Проспект эмиссии и инвестиционный меморандум, которые были предоставлены для прохождения процедуры листинга на KASE доступны по ссылкам: 

http://www. /files/emitters/ABBN/abbnf9_2008.pdf

http://www. /files/emitters/ABBN/abbnf7_2015.pdf

Необходимо учитывать, что иностранным правом, учредительными документами,  Проспектом и (или) иными документами, в которых могут содержаться особенности обращения указанных ценных бумаг (далее – Эмиссионные документы), могут быть установлены особенности и ограничения в отношении участия в корпоративных действиях, голосования на собраниях акционеров, выплате дивидендов. Кроме того, российские депозитарии, в которых может осуществляться учет прав на иностранные ценные бумаги, не могут гарантировать инвесторам возможность участия во всех корпоративных действиях иностранных эмитентов, поскольку реализация указанных прав зависит от особенностей правового регулирования страны регистрации эмитента и (или) страны регистрации иностранной биржи, на которой обращаются иностранные ценные бумаги, а также особенностей порядка учета прав в международных центральных депозитариях. Потенциальному инвестору рекомендуется изучить данные особенности и возможные ограничения прежде, чем принимать инвестиционные решения.

С информацией о реализации прав, удостоверенных Акциями, можно ознакомиться по следующей ссылке:

https://www. nsd. ru/ru/services/realization/

Ничего из содержащегося в настоящем Резюме проспекта не является, и на него нельзя полагаться как на обещание, гарантию или заверение. Содержание настоящего Резюме проспекта не является, и на него нельзя полагаться как на правовую, коммерческую или налоговую консультацию, и каждый потенциальный инвестор должен проконсультироваться со своим брокером,  юридическим или иным консультантом для получения необходимой информации.

Распространение настоящего Резюме проспекта и предложение или продажа Акций в определенных юрисдикциях могут быть ограничены законом.

Осуществление инвестиций в Акции связано с риском. Существует риск потери потенциальными инвесторами своих вложений, поэтому они должны внимательно ознакомиться с информацией, содержащейся в Проспекте и Эмиссионных документах, полностью. В частности, перед тем как принять инвестиционное решение, они должны проанализировать все риски, связанные с осуществлением таких инвестиций, включая факторы риска, которые приведены ниже, а также внимательно ознакомиться с факторами риска, приведенными в Проспекте, начиная со стр. 37. Инвесторы, планирующие осуществление любых инвестиций в Акции, должны осуществлять свой собственный анализ финансового состояния эмитента (как они определены в Проспекте), а также принимать свое собственное решение относительно приемлемости любых таких инвестиций, с учетом своих собственных инвестиционных задач и опыта, а также других факторов, которые могут быть важны для них в связи с такими инвестициями.

Основная информация об эмитенте

Общая информация о компании:	Компания была создана в Республике Казахстан как акционерное общество «Банк «Астана-Финас» Эмитент был перерегистрирован в качестве АО «Банк Астаны». АО «Банк Астаны» осуществляет банковские и иные операции, предусмотренные законодательством Республики Казахстана, в соответствии с лицензией № 1.1.17 от «11» декабря 2014 г., выданной Национальным Банком Республики Казахстан. АО «Банк Астаны» позиционирует себя в качестве банка, представляющего широкий спектр банковских услуг субъектам розничного, среднего и крупного бизнеса, с продвинутой операционной / сервисной моделью.
Место нахождения:	Республика Казахстан, 050040, г. Алматы, Бостандыкский район, мкр. Коктем-2, 22
Сайт компании:	https://www. /

Структура акционеров Компании
Акционерами компании	по состоянию на 31.10.2017 года:
	52,39 %
Прочие (владельцы менее 5% от общего числа размещенных акций)	47,61%
Всего:	100 %

Основные сведения об Акциях

Ценные бумаги:	Простые акции
Международный идентификационный номер (ISIN):	KZ1С00001023
Международный код классификации (CFI):	ESVUPR
Номинальная стоимость ценных бумаг:	1 000,00 тенге
Общее количество выпущенных ценных бумаг:	36 081 627
Права, предоставляемые каждой Акцией (права Акционеров):	Акционер Эмитента имеет право: 1. Участвовать в управлении компанией Эмитента в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан и Уставом Эмитента; 2. Получать дивиденды; 3. Получать информацию о деятельности компании Эмитента, в том числе знакомиться с финансовой отчетностью, в порядке, определенном Общим Собранием Акционеров или Уставом Эмитента; 4. Получать выписки от регистратора или номинального держателя, подтверждающие его право собственности на ценные бумаги; 5. Предлагать Общему Собранию Акционеров Эмитента кандидатуры для избрания в Совет Директоров Общества; 6. Оспаривать в судебном порядке принятые органами Эмитента решения; 7. Обращаться к Эмитенту с письменными запросами о его деятельности и получать мотивированные ответы в течение тридцати календарных дней с даты поступления запроса; 8. На часть имущества при ликвидации Эмитента; 9. Преимущественной покупки акций или других ценных бумаг Эмитента, конвертируемых в его акции, в порядке, установленном Законодательством Республики Казахстан. Крупный Акционер (акционер или несколько акционеров, действующих на основании заключенного между ними соглашения, которому (которым в совокупности) принадлежат десять и более процентов голосующих акций Общества) имеет право: 1. Требовать созыва внеочередного Общего Собрания Акционеров или обращаться в суд с иском о его созыве в случае отказа Совета Директоров в созыве Общего Собрания Акционеров; 2. Предлагать Совету Директоров включение дополнительных вопросов в повестку дня Общего Собрания Акционеров в соответствии с Законом; 3. Требовать созыва заседания Совета Директоров; 4. Требовать проведения аудиторской организацией аудита Общества за свой счет; Акционеры могут иметь и другие права, предусмотренные действующим Законодательством Республики Казахстан и уставом Эмитента. С дополнительной информацией о реализации прав, удостоверенных Акциями, можно ознакомиться в учредительных документах Эмитента, а также по следующей ссылке: http://www. /files/emitters/ABBN/abbnu_220616.pdf
Информация о листинге ценных бумаг на фондовой бирже:
Наименование фондовой Биржи	Акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа»
Сайт:	http://www. /ru
Дата допуска к торгам:	27.01.2015 год
Уровень / Тип листинга:	официальный список, основная площадка, категория "стандарт"

Риски, которым подвержена деятельность Эмитента:

Виды рисков	Пояснения
Страновой риск	макроэкономи - ческий	Связан с риском отрицательного изменения макроэкономической ситуации в Казахстане и в мире, в том числе снижением темпов роста ВВП, ростом инфляции, ухудшением инвестиционной привлекательности страны, неблагоприятным изменением курса национальной и иностранной валюты, что ведет к несбалансированности платежей и поступлений, выраженных в соответствующей валюте.
политический	Обусловлен возможным изменением политического строя в Казахстане, внешнеполитического курса, способных неблагоприятно повлиять на результаты деятельности Эмитента.
социальный	Возможный риск ухудшения социального положения граждан Казахстана, следствием чего может стать выражение недовольства политическим строем и курсом развития правительств, способных неблагоприятно повлиять на результаты деятельности Эмитента.
Рыночный риск	риск изменения цен на ценные бумаги	Изменение волатильности, зависимости между ценами на различные ценные бумаги, между ценой и рыночными индексами, изменения в дивидендных платежах может негативно сказаться на цену акций Эмитента.
риск чрезмерной концентрации портфеля	Чрезмерная концентрация кредитного портфеля на определенных инструментах, крупных заемщиках и в определенном секторе экономики может негативно повлиять на показатель кредитоспособности Эмитента.
процентный риск	Негативный эффект от движения процентных ставок, включая изменения в ставках процента, изменения форы кривой доходности, волатильности процентных ставок, зависимостей и спрэдов между различными ставками и индикаторами. Главной статьей доходов Эмитента будут являться процентные доходы. Процентный риск измеряется в той степени, в которой изменения рыночных процентных ставок влияют на прибыль и чистый процентный доход.
управление ликвидностью	Эмитент осуществляет управление ликвидностью в целях обеспечения постоянного наличия средств для погашения всех денежных обязательств по наступлению срока оплаты.
управление валютным риском	Работа с финансовыми инструментами в иностранной валюте несет в себе риски не благоприятного изменения курса иностранной валюты. Управление валютным риском осуществляется путем установления соответствующих лимитов на размер открытой валютной позиции.
кредитный риск	Кредитный риск представляет собой риск финансовых потерь в результате невыполнения заемщиком или другой стороной своих обязательств перед Эмитентом. Эмитент разработал политику и процедуры по осуществлению контроля за кредитной деятельностью, включая создание Кредитного комитета, который уполномочен управлять кредитным риском.
конкуренция	Наличие жесткой конкуренции со стороны других финансовых организаций стимулирует Эмитента повышать уровень и качество предоставляемых услуг.
Операционный риск	Операционный риск отображает возможные финансовые потери, которые возникают вследствие технических ошибок или ошибок людей. Эмитент минимизирует операционный риск путем внедрения новых технологий и программного обеспечения для проведения кредитных операций, и платежей.

Основные риски, присущие деятельности Эмитента, включают кредитные риски, риски ликвидности, риск изменения процентных ставок и курсов валют.

С более подробной информацией об эмитенте и ценных бумагах можно ознакомиться по следующим ссылкам:

https://www. /ru/news/shareholders

http://www. /ru/emitters/show/ABBN

http://www. e-disclosure. ru/portal/company. aspx? id=37208