Результативность научных исследований и разработок

Результативность научных исследований и разработок

Определение результативности науки как вида экономической деятельности представляет достаточно сложную проблему, несмотря на то, что ее основные составляющие хорошо известны. В науке переплетаются различные структурные, функциональные, общественно-экономические и политические компоненты, не позволяющие давать однозначные оценки результативности научной деятельности организаций. В настоящем информационно-статистическом сборнике критериями результативности научных исследований и разработок являются различные индикаторы патентной деятельности – поступление патентных заявок и выдача патентов на изобретения и полезные модели, в том числе выданных в России по разделам Международной Патентной Классификации; показатели технологического обмена (торговля технологиями) – торговля лицензиями; показатели торговли технологиями с зарубежными странами; разнообразные индикаторы создания и использования передовых производственных технологий и др.

Одним из основных качественных результатов научной деятельности являются патенты, представляющие собой охранный документ, удостоверяющий приоритет, авторство и исключительное право на использование изобретения в течение срока действия патента.

В соответствии с Федеральным законом  от 01.01.01 года «О внесении изменений в части первую, вторую и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» внесены изменения в часть четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации, касающиеся положений, регламентирующих процедуры предоставления правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации и государственной регистрации распоряжений, исключительные права на такие результаты, а также условия патентоспособности изобретений, полезных моделей. В частности, изменения касаются охраны полезных моделей, т. е. по существу проводится экспертиза заявок на выдачу патента Российской Федерации на полезную модель. Важнейшие изменения Кодекса связаны с введением требования достаточности раскрытия сущности изобретения, полезной модели в соответствующей заявке в качестве основания для отказа в выдаче патента или опротестования выданного патента.

Анализ данных представленного информационно-статистического сборника показывает, что за период с 2000 г. по 2014 г. в Российской Федерации в 1,4 раза возросло количество заявок, поданных на выдачу патентов на изобретения – 40308 заявок против 28688. В т. ч. российскими заявителями в 2014 г. было подано 24072 заявки против 23377 в 2000 г., что составило 103% от уровня 2000 года. Одновременно значительно увеличилось в рассматриваемом периоде число заявок, поданных иностранными заявителями. Так, в 2014 году иностранными заявителями было подано 16236 заявок на выдачу патентов на изобретения против 5311 в 2000 г., т. е. в 3 раза больше уровня 2000 г. Среди российских заявителей наибольшее количество поданных заявок на изобретения наблюдалось в Центральном федеральном округе – 11666 заявок в 2014 г. против 9954 в 2000 г., что в 1,2 раза больше. По другим федеральным округам наблюдалось незначительное снижение количества поданных заявок на изобретения, за исключением Северо-Кавказского округа, где было подано 683 заявки в 2014 г. против 464 в 2000 г. Из иностранных заявителей наибольшее количество поданных заявок на изобретения зарегистрировано от заявителей из США – 4383 заявки, против 1298 в 2000 г., или в 3 раза больше, из Германии – 2120 против 871 в 2000 г., или в 2 раза больше, а из Японии – 1646 против 320 в 2000 г. или в 5 раз больше уровня 2000 г. Таким образом, активность зарубежных патентозаявителей значительно превосходит активность российских патентозаявителей.

За рассматриваемый период наблюдался рост выданных в Российской Федерации патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы. А именно, количество выданных патентов на изобретения в 2014 г. увеличилось в 1,9 раза и составило 33950 патентов против 17592 в 2000 г., количество выданных патентов на полезные модели за этот же период выросло в 3 раза (13080 патентов против 4098 в 2000 г.), а на промышленные образцы – в 2,3 раза (3742 патента против 1626 в 2000 г.).

Общее количество патентов на изобретения, действующих в России, с 2000 по 2014 год возросло на 44,3% и составило 208320 патентов против 144325 в 2000 г.

При этом динамика роста их доли в рассматриваемом периоде была нестабильной. Так, до 2010 года наблюдалось сокращение общего количества действующих в Российской Федерации патентов, а с 2010 года начинался рост, кроме 2011 г., где наблюдалось незначительное снижение. Далее продолжилось их стабильное увеличение, что свидетельствует о положительных инновационных сдвигах в российской экономике.

Значимым показателем патентной активности является качество заявок на выдачу патентов на изобретения. Здесь более предпочтительно выглядели заявки отечественных заявителей, из которых в 2014 г. подтверждение получили 95,8% заявок. Что касается патентных заявок, поданных в России иностранными заявителями, то доля их удовлетворения (подтверждения) в 2014 г. составила лишь 67,0%.

Из этого можно сделать вывод, что российские заявители более продуманно и ответственно подходят к процессу подготовки заявок, чем иностранные патентозаявители.

Всего по России в 2014 году было удовлетворено 84,2% патентных заявок на изобретения от российских и иностранных заявителей.

В целом же следует отметить, что патентная активность в России в анализируемом периоде отличалась противоречивыми тенденциями. С одной стороны, коэффициент изобретательской активности (число отечественных патентных заявок на изобретение в расчете на 10000 человек) за период с 2000 по 2014 гг. был стабильным и существенно не менялся. Его значение колебалось, в основном, от 1,61 до 1,65, достигая максимума в 2010, 2012 и 2013 гг. – 2,00. С другой стороны, коэффициент самообеспеченности (соотношение числа отечественных и всех поданных в России заявок на изобретения) за указанный период плавно снижался с 0,81 в 2000 г. до 0,60 в 2014 г. При этом, коэффициент зависимости (соотношение числа поданных иностранных и отечественных патентных заявок на изобретения) за указанный период постепенно повышался соответственно с 0,23 до 0,67.

В период с 2000 по 2014 гг. наблюдались колебания общего количества патентных заявок на изобретения, поданных в России отечественными заявителями. Наибольшее увеличение было в 2010, 2012, и 2013 гг. и составило приблизительно по 123% в каждом году по сравнению с 2000 г., однако в 2014 г. оно составило только 103%. Основной удельный вес (47,5 – 50,9%) патентных заявок на изобретения приходился на два федеральных округа – Центральный и Приволжский. В частности, в 2014 году 48,5% патентных заявок приходилось на Центральный округ и 16,8% – на Приволжский округ. При этом из общего числа поданных заявок на Москву приходилось 30,5%, а на Санкт-Петербург – 6,8%, т. е. больше трети заявок было зарегистрировано в столичных городах. Доля поданных заявок на изобретения в остальных федеральных округах колеблется от 0,2% до 9,1%, что, очевидно, требует более интенсивного развития интеллектуального потенциала регионов и его более активного и эффективного использования.

Как уже отмечалось выше, в анализируемом периоде наблюдался значительный рост количества патентных заявок на изобретения, поданных в России иностранными заявителями. В 2014 году наибольшее количество патентных заявок поступило из следующих стран: США, Германия, Япония, Франция, Нидерланды и Швейцария. На долю этих стран приходилось 70,1% поступивших патентных заявок от иностранных заявителей. Крупнейшими поставщиками патентных заявок в России являются США и Германия. Их доля в общем количестве заявок иностранных заявителей составляет соответственно 27,0 и 13,1%.

Экономическую активность в сфере патентной деятельности в определенной степени характеризует вовлеченность организаций, ведущих различные виды экономической деятельности, в этот процесс. В соответствии с Международной Патентной Классификацией (МПК) важнейшим направлением развития науки и патентной деятельности является удовлетворение жизненных потребностей человека. Эта тенденция наблюдается и в России. Так, по состоянию на 2014 г. число выданных патентов в этой области в 2 - 3 раза превосходит число выданных патентов в физике, механике, электричестве.

Второе место по количеству выданных патентов (после направления "Удовлетворение жизненных потребностей человека" – 9890) занимают направления "Различные технологические процессы" – 5331 и "Химия и металлургия" – 5154 патентов.

В целом, анализ структуры выданных патентов по разделам МПК показывает, что в 2014 г. наиболее значительная доля (около 29,1%) выданных патентов была направлена на совершенствование технологий, связанных с направлением «Удовлетворение жизненных потребностей человека». Лишь 15,7% приходилось на направление «Различные технологические процессы», 15,2% – на направление «Химия и металлургия», 13,2% – на направление «Физика», 10,2% – на направление «Механика, освещение, отопление, двигатели и насосы, взрывные работы», 9,7% – на направление «Электричество», и т. д.

Очевидно, что в целом структура выданных патентов соответствует структуре российской экономики, сложившейся в последние годы, и, в частности, быстрому росту потребительских услуг, предоставляемых населению. Однако такая тенденция может носить лишь временный характер, поскольку основу роста экономики и социального благополучия общества в первую очередь составляет совершенствование технологических процессов реального производства, в том числе химического и металлургического, в которых наша страна многие годы занимала передовые позиции. В этой связи доля, и, соответственно, значимость инноваций в области физики, механики и электричества может быть повышена.

В целом динамика выданных патентов на изобретения, по разделам МПК, в анализируемом периоде была разнонаправленной и в основном без ярко выраженных тенденций. Из этого можно сделать вывод, что реальная переориентация российской экономики на путь высокотехнологического развития в значительной степени будет возможна лишь в случае опережающего роста патентной активности в области различных технологических процессов и механики (при сохранении достаточно высоких темпов роста выдачи патентов в сфере технологий, связанных с потребностями человека). При этом в секторах экономики, где выдача патентов в динамике падает, ситуация с инновационным обновлением продукции будет ухудшаться.

Динамика, характеризующая количество выданных в России иностранным заявителям патентов на изобретения, в 2000-2014 гг. также не была однозначной, но в целом наблюдался их небольшой рост. Безусловными лидерами среди зарубежных стран по количеству выданных в России патентов являются США, Германия и Япония, на долю которых в 2014 году приходилось больше половины выданных патентов от общего числа патентов, выданных в России иностранным заявителям. При этом, в 2014 году на долю США приходилось 22,3% общего числа выданных патентов иностранным заявителям, на долю Германии – 15,6%, а на долю Японии – 13,3%. Существенная доля патентов, выданных заявителям из Германии, объясняется тесными экономическими и торговыми связями этой страны с Россией.

Разнонаправленная динамика выдачи патентов иностранным заявителям по странам означает, что процесс внедрения передовых зарубежных технологий в России в рассматриваемом периоде был достаточно неустойчив.

Более интенсивной выглядит динамика подачи заявок на полезные модели. В 2014 г. было подано 13952 заявки на выдачу патентов на полезные модели против 4631 в 2000 г., т. е. в 3 раза больше, в т. ч. российскими заявителями было подано 13000 заявок против 4549 в 2000 г., или в 2,9 раз больше. Число заявок, поданных иностранными заявителями за период с 2000 по 2014 гг., на выдачу патентов Российской Федерации на полезные модели выросло в 11 раз и составило 952 заявки против 82 в 2000 г. Распределение федеральных округов по количеству поданных российскими заявителями заявок на полезные модели аналогично их распределению по количеству поданных российскими заявителями заявок на изобретения. Наибольшее количество поданных в 2014 г. заявок на полезные модели приходилось на Центральный федеральный округ – 5196 заявок, а на Приволжский федеральный округ – 2771 заявка или 40,0% и 21,3% соответственно от общего числа поданных российскими заявителями заявок на полезные модели.

Анализ статистических данных о поступлении заявок на выдачу патентов на полезные модели свидетельствует об их последовательном росте во все годы анализируемого периода, за исключением 2014 года, в котором произошло снижение на 2,9% по сравнению с 2013 годом. В целом за период с 2010 по 2014 гг. данный показатель увеличился на 13,8%, а по отношению к 2000 г. – в 3 раза. При этом более активно росло число заявок на выдачу патентов данного вида со стороны иностранных заявителей. По отношению к 2010 г. оно увеличилось на 88,5%.

Рост количества заявок на полезные модели, поданные в России отечественными заявителями, в 2000 - 2014 гг. наблюдался по всем федеральным округам, а наиболее высокими темпами указанный показатель возрастал в Северо-Кавказском (на 43,4%) и Северо-Западном федеральных округах (на 33,1%) в 2014 году к 2010 году.

Среди направлений МПК наибольшей была активность в регистрации прав на результаты интеллектуальной деятельности в виде полезных моделей в области различных технологических процессов и составляла примерно четверть от всех заявок на полезные модели, выданные в России. В 2014 г. доля выданных в России патентов на полезные модели по разделам МПК в области различных технологических процессов составляла 22,4%, в области механики, освещения, отопления, двигателей и насосов, взрывных работ – 18,8%, в области удовлетворения жизненных потребностей человека – 17,1%, в области физики – 15%, в области строительства, горного дела – 12,9%, а в области электричества – 10,1%.

Динамика количества патентов на полезные модели, выданные в России иностранным заявителям, в 2000-2014 гг. в целом является положительной. При этом наибольший рост количества выданных патентов в 2014 году по сравнению с предыдущим годом наблюдается среди заявителей из США (в 6,4 раза), Финляндии (в 2,4 раза) и Кипра (в 2,1 раза).

Безусловными лидерами среди зарубежных стран по количеству выданных в России патентов на полезные модели являются США, Украина, Беларусь, на долю которых в 2014 году приходилось более 57% от общего числа выданных патентов на полезные модели иностранным заявителям. При этом на долю США приходилось 31,2%, на долю Украины – 17,5%, а на долю Беларуси – 8,7% выданных патентов на полезные модели от общего числа патентов, выданных иностранным заявителям. Такой высокий удельный вес числа патентов на полезные модели, так же как и на изобретения, выданных американским заявителям, объясним не только растущими экономическими связями, но и значительным числом российских ученых, работающих в США и сохранивших свои связи в России.

Активно растет число поступлений заявок на выдачу патентов на промышленные образцы. В данном сегменте в 2014 г. по сравнению с 2000 г количество заявок на выдачу патентов увеличилось в 2 раза, и составило 5184 заявки против 2290 заявок на выдачу патентов на промышленные образцы в 2000 г. Из них российскими заявителями было подано 2200 заявок против 1918 заявок, или на 15% больше, а иностранными заявителями было подано 2984 заявки на выдачу патентов на промышленные образцы против 372 заявок в 2000 г., или в 8 раз больше.

Анализ данных, характеризующих поступление заявок на выдачу патентов на промышленные образцы, свидетельствует об их планомерном росте в период с 2000 по 2014 гг. Одновременно, количество выданных патентов на промышленные образцы незначительно снижалось в период с 2010 по 2012 гг. (2010 г. – 3566, 2011 г. – 3489, 2012 г. – 3381 патентов). А в 2013 - 2014 гг. их рост возобновился (3461, 3742 патентов соответственно). Общее количество патентов на промышленные образцы, действующих в России, с 2000 по 2014 год возросло почти в 3 раза и составило 25490 патентов против 8573 в 2000 г.

Для современной инновационной экономики характерен интенсивный внутренний и межстрановый обмен научно-техническими достижениями, рост которого является важным индикатором повышения национальной конкурентоспособности. Регистрация внутренних договоров о торговле лицензиями, об отчуждении исключительного права на патенты, изобретения, полезные модели и промышленные образцы и о предоставлении права их использования показывает, что в 2014 г. зарегистрировано 2965 договоров против 2114 в 2000 г., т. е. рост составил всего 40%. Это свидетельствует о том, что в России технологический обмен крайне незначителен по размерам и, что особенно негативно, не проявляет тенденции к росту. Таким образом, приобретение патентов и лицензий в России на современном этапе играет незначительную роль в инновационном развитии экономики и эта тенденция должна быть кардинально преодолена.

Важным результатом научно-технической и инновационной деятельности является практическое использование объектов интеллектуальной собственности.

На первом месте по использованию интеллектуальной собственности в 2014 году находились изобретения (48,8%), за ними следуют программы для ЭВМ (21,0%), затем полезные модели (20,2%). В целом в период с 2005 по 2014 гг. наблюдалась тенденция увеличения используемого количества объектов интеллектуальной собственности. Если в 2005 году использовалось 13492 объекта интеллектуальной собственности, то в 2014 г. уже 26731. Таким образом, общее количество объектов применяемых результатов интеллектуальной собственности выросло почти в 2 раза, что свидетельствует о формировании положительной тенденции в данной сфере деятельности.

С точки зрения масштабов использования интеллектуальной собственности среди регионов следует выделить  Центральный и Приволжский федеральные округа (41,1 и 25,4% соответственно). Их совокупная доля в области использования интеллектуальной собственности составляет 66,5%.

Наибольшее количество объектов интеллектуальной собственности по видам экономической деятельности в 2014 году использовалось в промышленном производстве (46,1%) и в области научных исследований и разработок (33,1%), что в совокупности составляет почти 80% от общего количества используемых объектов интеллектуальной собственности.

В торговле технологиями с зарубежными странами Россия является в большей степени импортером технологий. За период с 2010 по 2014 гг. чистая стоимость соглашений по экспорту колебалась в пределах 3,4 – 4,5 млрд. долларов США, в то время как расходы по импорту технологий выросли с 3,0 до 7,0 млрд. долларов США.

Экспорт технологий, осуществляемый Россией в 2014 году, распределялся следующим образом: со странами ОЭСР – 43,9%, со странами СНГ – 22,3%, с другими странами – 33,8%. В то же время импорт технологий осуществлялся Россией в основном из стран ОЭСР – 84,2%, на страны СНГ приходилось всего 4,2%, а на другие страны – 11,6%.

Таким образом, страны ОЭСР являются основными поставщиками современных технологий в Россию, а основными покупателями технологий России – страны СНГ и другие страны. При этом Россия имеет отрицательное сальдо по торговле технологиями со странами ОЭСР – порядка 4 млрд. долларов США, и положительное сальдо со странами СНГ – 601 млн. долларов США и другими странами – 549 млн. долларов США, что в итоге дает общее отрицательное сальдо порядка 3 млрд. долларов США.

Свыше 80% торговли российскими технологиями на экспорт приходится на оптовую и розничную торговлю (42,4%), на научные исследования и разработки (31,4%) и на промышленное производство (10,1%). Импорт технологий вполне соответствует современному состоянию и структуре российской экономики: 69,7% приходится на промышленное производство, 10,9% – на транспорт и связь и 10,1% – на оптовую и розничную торговлю.

Баланс платежей России за технологии по странам и регионам мира свидетельствует о том, что положительным он складывался в 2014 году со странами СНГ (за исключением Украины) и со странами БРИКС. Со странами ОЭСР баланс в целом был отрицательным и составил 1430781,9 тыс. долларов США. Что касается состояния торговли России технологиями с отдельными странами – членами ОЭСР, то наибольший дефицит наблюдается в торговле с США (-454971,2 тыс. долларов США), Германией (-229430,2 тыс. долларов США) и Францией (-161084,6 тыс. долларов США).

Основополагающими условиями инновационного развития экономики, повышения ее конкурентоспособности являются высокий технологический уровень производства, положительная динамика прогрессивного обновления производственного аппарата, создание и интенсивное использование передовых производственных технологий.

Общее число организаций, разрабатывающих передовые производственные технологии в России, за период с 2000 по 2014 гг. выросло более, чем в полтора раза и составило 510 организаций против 324 в 2000 году.

Что касается количества разработанных передовых производственных технологий, то за период 2010-2014 г. общее количество принципиально новых производственных технологий составило 10-12% от общего количества разработанных технологий, что явно недостаточно.

Распределение числа разработанных производственных технологий по видам экономической деятельности в 2014 году характеризовалось значительным разнообразием. Основное число разработанных в России передовых технологий приходилось на работы, связанные с научными исследованиями и разработками (38,8%), на промышленное производство приходилось 33,5%, на высшее профессиональное образование – 22,1%. Для сравнения – в 2010 году на область научных исследований и разработок приходилось 51,3% от всего количества разработанных передовых производственных технологий. Таким образом, структура разработанных передовых производственных технологий по видам экономической деятельности примерно сохраняется, однако за период с 2010 по 2014 гг. область научных исследований и разработок постепенно теряет свои лидирующие позиции. В 2014 г. максимальное количество принципиально новых передовых производственных технологий по отношению к общему количеству разработанных передовых производственных технологий в соответствующей области было разработано в сфере научных исследований и разработок (15,6%) и высшего профессионального образования (11,5%).

Разработка передовых производственных технологий заметно различается по федеральным округам. Лидерами российской экономики по созданию передовых производственных технологий в 2014 г. от общего количества были Центральный (30,4%), Северо-Западный (21,1%) и Приволжский (20,2%) округа. На них приходится более 70% разработанных передовых производственных технологий. Однако по сравнению с 2000 г. наибольший рост числа разработанных передовых производственных технологий в рассматриваемом периоде наблюдался в Северо-Кавказском округе (в 13,5 раз), затем следуют Дальневосточный округ (в 3,5 раза) и Северо-Западный округ (в 3,2 раза). В остальных округах темпы роста колебались от 1,7 до 2,2 раз.

В 2014 году количество используемых передовых производственных технологий составило 204546 против 70069 в 2000 г., т. е. в 3 раза больше уровня 2000 г.

Неблагополучно складывалась в 2014 г. ситуация с качеством передовых производственных технологий. В частности, в 204546 используемых передовых технологиях было задействовано всего 9519 запатентованных изобретений, или одно изобретение на 22 передовые производственные технологии.

Большая часть используемых передовых производственных технологий приобреталась в России – 116002 технологии, что составляет 56,7% от общего количества используемых передовых производственных технологий. За рубежом было приобретено 60477 технологий или 29,6%, а в самих отчитывавшихся организациях было разработано 28067 передовых производственных технологий или 13,7% от общего количества используемых передовых производственных технологий.

С точки зрения масштабов использования передовых производственных технологий среди федеральных округов Российской Федерации выделяются Центральный (32,1%) и Приволжский (29,2%) федеральные округа. Их совокупная доля в области использования передовых производственных технологий составляет более 60%. Такая ситуация вызывает необходимость более интенсивного распространения передовых производственных технологий во всех регионах страны.