Регламент взаимодействия участников корпоративной системы электронного документооборота К-1» (стр. 2 )

Порядок осуществления процедуры подтверждения действительности ЭД в КСЭД К-1»

Для проверки действительности ЭД из базы данных Владельца КСЭД извлекается информация оспариваемого ЭД, которая содержит:

оспариваемый ЭД; простые ЭП, содержащиеся в оспариваемом ЭД; результаты проверки действия ЭП на момент подписания ЭД; хеш-код, сохраненный за ЭД после подписания документа всеми требуемыми ЭП в КСЭД « К-1»; хеш-код оспариваемого ЭД; время наложения простых ЭП в ЭД.

Проверяется равенство хеш-кода оспариваемого ЭД и хеш-кода, сформированного при создании документа в КСЭД по алгоритму SHA1. В случае если хеш-коды не совпадают - ЭД признается недействительным. Проверяется результат проверки простой ЭП на момент подписания ЭД путем проверки содержимого текста в документе. При наличии положительного результата проверки (под простой ЭП должен быть текст «ЭП верна») действия ЭП в оспариваемом ЭД, проверяется факт блокирования Клиентом КСЭД/ Участником КСЭД доступа к ресурсам КСЭД. Устанавливается факт блокирования Клиентом КСЭД/Участником КСЭД со стороны Клиента КСЭД доступа к ресурсам КСЭД на момент получения Владельцем КСЭД оспариваемого ЭД. В случае если время отправки SMS-сообщения Владельцем КСЭД о приостановке действия ключа раньше времени подписания в КСЭД оспариваемого ЭД - ЭД признается недействительным. В противном случае либо при установлении отсутствия факта блокирования участником корпоративной КСЭД - ЭД признается действительным. Устанавливается факт блокирования Участником КСЭД со стороны Владельца КЭСД доступа к ресурсам КСЭД на момент получения Владельцем КСЭД оспариваемого ЭД. В случае если время регистрации Заявления о приостановке действия ключа Администратором КСЭД раньше времени подписания в КСЭД оспариваемого ЭД - ЭД признается недействительным. В противном случае либо при установлении отсутствия факта блокирования Участником КСЭД - ЭД признается действительным. Ответственность сторон Владелец КСЭД несет ответственность перед Клиентом в случае если Согласительной комиссией установлен хотя бы один из ниже перечисленных фактов: Хеш-код оспариваемого ЭД и хеш-код, сохраненного за ЭД при создании документа в КСЭД по алгоритму SHA1, не совпадают. ЭП в ЭД не принадлежит данному участнику КСЭД. Установлен факт отправки SMS-сообщения Владельцем КСЭД о приостановке действия ключа с временем раньше времени подписания в КСЭД оспариваемого ЭД. Пароль для подписания ЭД простой ЭП был направлен на номер мобильного телефона, отличающийся от номера мобильного телефона, указанного в документе «Список уполномоченных лиц для осуществления обмена ЭД» на момент подписания оспариваемого ЭД.

Приложение продолжение

Порядок осуществления процедуры подтверждения действительности ЭД в КСЭД К-1»

Владелец КСЭД не несет ответственности по выполненным действиям согласно полученному документу при установлении Согласительной комиссией совокупности следующих фактов: Электронная подпись в ЭД принадлежит участнику КСЭД. Не установлен факт блокирования ключа участником КСЭД/Клиентом КСЭД либо время отправки SMS-сообщения Владельцем КСЭД о приостановке действия ключа позже/равно времени получения Владельцем КСЭД оспариваемого ЭД. Пароль в случае использования простой ЭП для подписания ЭД был направлен на номер мобильного телефона, указанного в документе «Список уполномоченных лиц для осуществления обмена ЭД», на момент подписания оспариваемого ЭД. В случае если любая из сторон откажется от исполнения решения Согласительной комиссии все споры и разногласия подлежат разрешению в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

Приложение

Порядок передачи Клиентом КСЭД Владельцу КСЭД документов

Порядок передачи Клиентом КСЭД Владельцу КСЭД документов, необходимых для предоставления ключа простой электронной подписи, временного ограничения прав доступа Участнику КСЭД, отмены временного ограничения прав доступа

Передача документов Клиентом КСЭД Владельцу КСЭД осуществляется через оператора ЭДО. Документ должен быть подписан КЭП уполномоченного лица. Документ должен содержать полный Список уполномоченных лиц Клиента КСЭД на момент подписания документа. Форма документа «Список уполномоченных лиц для осуществления обмена ЭД» установлена Приложением №3 настоящего Регламента. В случае, если в отправленном документе не содержатся данные об активированной записи Участника КСЭД, ключ Участника КСЭД блокируется.

Приложение

Форма документа «Список уполномоченных лиц для осуществления обмена

ЭД»

Список уполномоченных лиц для осуществления обмена ЭД

Наименование Клиента: ___________________________

ИНН Клиента: ___________________________________

КПП Клиента: ___________________________________

Фамилия	Имя	Отчество	Должность	Номер мобильного телефона в формате 89XXXXXXXXX

Приложение

Форма документа «Соглашение о присоединении к Регламенту взаимодействия участников КСЭД»

Соглашение № ___________ о присоединении к Регламенту взаимодействия участников корпоративной системы электронного документооборота

К-1» г. Барнаул

«___» __________20____г.

  В  соответствии  со  статьей  428  Гражданского кодекса  Российской  Федерации настоящим полностью и безусловно _____________________________________________ ,                                                  (указывается наименование Клиента КСЭД)  именуемый Клиент, в лице _____________________________________________________,                                         (указывается ФИО ) действующий на основании ____________________________________________________  

                  (указывается документ, например, Устав/доверенность)

присоединяется к Регламенту взаимодействия участников корпоративной системы электронного документооборота К-1» (далее - Регламент), условия которого определены К-1» (далее – Владелец) и опубликованы на сайте по адресу www. maria-ra. ru (далее – официальный сайт)

С Регламентом и приложениями к нему Клиент согласен и обязуется соблюдать все положения указанного Регламента. Клиент обязуется самостоятельно отслеживать и соблюдать изменения, вносимые Владельцем в настоящий Регламент, размещенные на официальном сайте.

Клиент: ______________________  Владелец: ____________________

Приложение

Порядок подписания внутренних документов владельца КСЭД

ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ

Приходный кассовый ордер	документ первичной учетной документации кассовых операций, по которому производится прием средств в кассу подразделения организации (тип документа 58)
Расходный кассовый ордер	документ первичной учетной документации кассовых операций, по которому производится выдача наличных средств из кассы подразделения организации (тип документа 59)
Документы кассовой отчетности (Вкладной лист кассовой книги, Отчет кассира) Книга учета принятых и выданных кассиром ДС (форма КО-5)	документы первичной учетной документации по учету кассовых операций, в которых учитываются все поступающие в кассу и выдаваемые из кассы наличные ДС, отражается остаток наличных ДС в кассе подразделения организации документ первичной учетной документации по учету кассовых операций, в котором учитываются операции по передаче наличных ДС между ответственным за ОКМ и кассирами в течение рабочего дня
Электронные документы типа «Движение наличных ДС в ККТ» Табель учета рабочего времени Накладная на перемещение ДС ККТ	документы «Внесение ДС», «Выем ДС», «Выем ДС без участия кассира», в которых отражаются суммы и подписи сотрудников подразделения организации, участвующих в передаче ДС в течение рабочего дня между ОКМ и ККТ документ, который содержит информацию о фактически отработанном времени и количестве неявок за месяц по каждому сотруднику организации, на основании которого производится расчет и начисление заработной платы документ для учета движения товарно-материальных ценностей (товара, тары и пр.) внутри организации, между структурными подразделениями или материально ответственными лицами денежные средства контрольно-кассовая техника
ПКО	приходный кассовый ордер
РКО	расходный кассовый ордер
УО	управляющий объектом либо лицо, заменяющее его по Приказу

Порядок подписания кассовых документов Создание и подпись кассовых документов осуществляется Участником КСЭД вручную в информационных системах (далее по тексту – ИС) «Домино-7» (далее по тексту – Домино-7) и «Artix», входящих в состав КСЭД К-1». Перечень кассовых документов установлен таблицей №1 настоящего Приложения.

Таблица №1

Перечень кассовых документов

№ п/п	Наименование документа	Кол-во подписей / строка документа	Время подписания
1	2	3	4
1	ПКО на оприходование выручки	Две/«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при выгрузке в Домино-7 акцептованного ПКО/при ручном создании и акцепте ПКО
2	ПКО на оприходование мелочи из банка	Две/«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте ПКО в Домино-7
3	РКО по инкассации	Две/«Руководитель организации»,  «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
4	РКО на выдачу разменной монеты в банк для обмена	Две/ «Руководитель организации»,  «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
5	РКО по недостаче в кассе	Две/«Руководитель организации»,  «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
6	ПКО на оприходование излишков в кассе	Две/«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте ПКО в Домино-7
7	ПКО на ошибку по инкассации	Две/«Главный бухгалтер»,  «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте ПКО в Домино-7
8	РКО на ошибку по инкассации	Две/«Руководитель организации», «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
9	ПКО на выручку от выездной торговли	Две/«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте ПКО в Домино-7
10	Отчет кассира	Две/«Кассир»,  «Директор»	1, 2 - одномоментно утром дня, следующего за отчетным
11	Вкладной лист кассовой книги	Две/«Кассир»,  «Директор»	1, 2 - одномоментно утром дня, следующего за отчетным
12	Книга учета принятых и выданных кассиром ДС (форма КО-5)	Одна/«Директор»	Одномоментно утром дня, следующего за отчетным
13	Сторно документа кассовой отчетности	Две/«Кассир», «Директор»	1, 2 - одномоментно утром дня, следующего за отчетным
14	Сторно Книги учета принятых и выданных кассиром ДС	Одна/«Директор»	Одномоментно утром дня, следующего за отчетным
15	ПКО на погашение недостачи в кассе магазина	Две /«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте ПКО в Домино-7
16	РКО по инкассации ДС в ЦК	Две/«Руководитель организации»,  «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
17	РКО по недостаче в кассе (не выяснено)	Две/«Руководитель организации», «Выдал кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
18	РКО по операции 20 «Межкассовая инкассация»	Две/«Главный бухгалтер»,  «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
19	ПКО по операции 20 «Межкассовая инкассация»	Две/«Главный бухгалтер», «Получил кассир»	Утром дня, следующего за отчетным  В текущем рабочем дне при ручном создании и акцепте РКО в Домино-7
20	Внесение ДС	Одна/«Принял кассир»	В момент внесения ДС
21	Выем ДС	Две/«Передал кассир», «Получил ответственный за ОКМ»	В момент выема ДС В момент выема ДС
22	Выем ДС без участия кассира	Две/«Передал кассир»,  «Получил ответственный за ОКМ»	В момент выема ДС В момент выема ДС

При закрытии смены в Домино-7, сотрудник запускает процедуру создания, акцепта, подписания ПКО на оприходование выручки (тип 58 01). При запуске процедуры открывается окно с информационным сообщением: «Будет создан и подписан электронной подписью (ПЭП1) от вашего имени (<ИМЯ>) ПКО «01 Выручка с касс» на сумму <СУММА> от <ДАТА> по кассе №<КАССА>,  смене №<СМЕНА>. Имеющийся ПКО по этой смене будет сторнирован с вашей подписью. Продолжить?». При нажатии «Да» будут созданы, акцептованы и подписаны документы 58 01, при нажатии «Нет» документы с касс не будут загружены. На любые документы ПКО и РКО (тип 58, 59) возможно создать операцию «Сторно». В случае необходимости сторнировать документ формируется новый документ, ссылающийся на исходный, с отрицательной суммой, дата которого равна дате исходного документа. Создание документа «Сторно» разрешено в течение рабочего дня и предыдущего дня без разрешения центрального офиса. За даты, предшествующие предыдущему рабочему дню, «Сторно» и создание любого нового документа – только с разрешения центрального офиса. Не создается операция «Сторно» по ЭД типа «Движение наличных ДС в ККТ»:

«Внесение ДС»; «Выем ДС»; «Выем ДС без участия кассира». 

На документы с типами 58, 59, «Сторно» и на документы кассовой отчетности КD 01, КD 02 и КD 100 налагаются две различные ПЭП. На документ «Книга учета принятых и выданных кассиром ДС (форма КО-5)» (KD03) и «Сторно Книги учета принятых и выданных кассиром ДС» (КD101) налагается одна ПЭП (вторая из описания ниже):

первая ПЭП налагается Участником КСЭД при акцепте документа либо принятии документа типа 58 01 в Домино-7 лицом, ответственным за ведение ОКМ; вторая ПЭП налагается Участником КСЭД на выбранном документе путем нажатия «+» и выбора пункта меню «Подписать» УО.

На документы движения ДС ПЭП налагается (количество и порядок подписантов в соответствии с таблицей №1) Участниками КСЭД при акцепте документа в системе «Artix». При подписании документов/сторно документов по видам операций 58, 59, и наличии подписанных несторнированных документов «Отчет кассира (тип KD  01)» и «Вкладной лист кассовой книги» (тип KD  02) за эту дату, автоматически к документам типа KD создается документ операции KD 100 «Сторно документа кассовой отчетности», налагается ПЭП пользователя, который акцептовал новый документ с видом операции 58, 59, а также создаются новые документы типа KD без подписи. При подписании документов «Внесение ДС», «Выем ДС», «Выем ДС без участия кассира» и при наличии подписанного не сторнированного документа «Книга учета принятых и выданных кассиром ДС (форма КО-5)» (тип KD 03) за эту дату, автоматически к документу типа KD03 создается неакцептованный и неподписанный документ операции KD101, а также создается новый документ типа KD03 без подписи. Порядок подписания документов учета рабочего времени Создание и подпись документа «Табель учета рабочего времени» осуществляется Участником КСЭД вручную в ИС «1С Единое окно» (далее по тексту – ЕО) и «1С ЗУП» (далее по тексту – ЗУП), входящих в состав КСЭД К-1». Действия в ЕО осуществляются в пункте меню «Персонал/Табель учета рабочего времени». Вход в ЕО осуществляется посредством ввода логина и пароля Участника КСЭД. Действия в ЗУП осуществляются в пункте меню «Учет рабочего времени/Табель учета рабочего времени». Вход в ЗУП осуществляется посредством ввода логина и пароля Участника КСЭД. Перечень документов учета рабочего времени установлен таблицей №2 настоящего Приложения.

Таблица №2