Регламент признания АО «МСП БАНК» юридических лиц квалифицированными инвесторами

УТВЕРЖДЕН Правлением АО «МСП Банк» от 27.09. 2017 г.  № 000

РЕГЛАМЕНТ

ПРИЗНАНИЯ АО «МСП БАНК»

ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ

Введен в действие с 13.10.2017 г.

Москва

2017 год

Содержание

1.        Общие положения        3

2.        Требования, которым должны соответствовать юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами в соответствии с законодательством Российской Федерации        4

3.        Перечень документов, представляемых юридическим лицом и подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания такого лица квалифицированным инвестором, а также порядок их представления        6

4.        Порядок проведения проверки соответствия юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором        9

5.        Порядок и сроки принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении        10

6.        Изменение видов оказываемых услуг и (или) ценных бумаг,  в отношении которых юридическое лицо признано квалифицированным инвестором        11

7.        Процедура подтверждения соответствия юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, требованиям, необходимым для признания такого юридического лица квалифицированным инвестором        12

8.        Порядок ведения реестра юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами        13

Приложение Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором (Заявление об изменении перечня ценных бумаг, или вида услуг, в отношении которых юридическое лицо признано квалифицированным инвестором)        16

Приложение Заявление об исключении юридического лица из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами        19

Приложение Уведомление об отказе в признании юридического лица квалифицированным инвестором/исключении юридического лица из реестра квалифицированных инвесторов        20

Приложение Уведомление о признании юридического лица квалифицированным инвестором        22

Приложение Запрос о предоставлении выписки из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами        23

Приложение Выписка № ___ из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами        24

Общие положения Настоящий Регламент признания АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами (далее – «Регламент») устанавливает порядок признания Акционерным обществом «Российский Банк развития малого и среднего предпринимательства» (АО «МСП Банк») (далее  – «Банк») юридических лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения Банком Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). Настоящий Регламент разработан на основании законодательства Российской Федерации в соответствии со статьей 51.2 Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон ) и Указания Центрального банка Российской Федерации -У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» (далее – Указание) с целью определения порядка признания Банком юридического лица квалифицированным инвестором. Юридическое лицо, отвечающее требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом , Указанием и предусмотренным настоящим Регламентом, может быть признано квалифицированным инвестором по его заявлению в порядке, установленном настоящим Регламентом. При этом юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничения любым заинтересованным лицам путем размещения на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www. mspbank. ru/ (далее – сайт Банка). Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Регламент, уведомив об этом всех лиц, признанных квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Регламентом, не позднее 14 календарных дней до даты вступления в силу указанных изменений. Указанный срок может быть уменьшен Банком в случае внесения изменений в настоящий Регламент в связи с изменением законодательства Российской Федерации. Банк уведомляет всех лиц о внесении изменений в виде публикации на Сайте Банка либо путем направления соответствующей информации способом связи, выбранным лицом в заявлении о признании лица квалифицированным инвестором. В случае возникновения противоречий между законодательством Российской Федерации и настоящим Регламентом применяются нормы законодательства Российской Федерации. Отношения, не урегулированные настоящим Регламентом, регулируются законодательством Российской Федерации. 
Требования, которым должны соответствовать юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами в соответствии с законодательством Российской Федерации Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований: Имеет собственный капитал не менее 200 (Двухсот) миллионов рублей. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) миллионов рублей. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 (двух) миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 (Двух) миллиардов рублей. Для целей, предусмотренных подпунктом 2.1.2 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:

государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 2.1.2 настоящего Регламента, определяется как сумма:

цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам РЕПО - цен первых частей и цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный подпунктом 2.1.1 настоящего Регламента, определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.

       Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные подпунктами 2.1.2 - 2.1.4 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.

Перечень документов, представляемых юридическим лицом и подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания такого лица квалифицированным инвестором, а также порядок их представления Перечень документов, представляемых юридическим лицом в Банк при обращении с просьбой о признании его квалифицированным инвестором и подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания такого лица квалифицированным инвестором: Для подтверждения размера собственного капитала, в соответствии с требованиями подпункта 2.1.1 настоящего Регламента:

копию бухгалтерского баланса (с отчетом о прибылях и убытках) с отметкой налогового органа либо с документом, подтверждающим факт его направления в налоговый орган на последнюю отчетную дату (в случае если заявитель является резидентом Российской Федерации); расчет стоимости чистых активов, подтвержденный аудитором (в случае если заявитель не является резидентом Российской Федерации).

Для подтверждения совершения сделок с ценными бумагами в соответствии с требованиями подпункта 2.1.2 настоящего Регламента:

копии отчетов брокера о сделках с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами; копии договоров, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами (в случае если сделки совершались не на организованном рынке).

Указанные в настоящем подпункте документы предоставляются также в Банк в оригинале. После сверки с оригиналом уполномоченный сотрудник Банка заверяет своей подписью копию документа и возвращает оригинал заявителю.

Для подтверждения размера оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг), в соответствии с требованиями подпункта 2.1.3 настоящего Регламента:

копию годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчет о финансовом результате, с отметкой налогового органа либо с документом, подтверждающим факт его направления в налоговый орган за последний отчетный год.

Иностранным юридическим лицом в Банк предоставляется документ, соответствующий национальным стандартам или правилам ведения бухгалтерского учета и составления отчетности страны инкорпорации с надлежаще заверенным переводом на русский язык.

Для подтверждения размера активов, в соответствии с требованиями подпункта 2.1.4 настоящего Регламента:

копию бухгалтерского баланса с отметкой налогового органа либо с документом, подтверждающим факт его направления в налоговый орган на последний отчетный год.

Иностранным юридическим лицом в Банк предоставляется документ, соответствующий национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности страны инкорпорации с надлежаще заверенным переводом на русский язык.

Банк имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, не предусмотренные подпунктом 3.1 настоящего Регламента, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания такого лица квалифицированным инвестором.

Копии документов, перечисленные в подпункте 3.1 настоящего Регламента, должны быть заверены печатью и подписью уполномоченного лица юридического лица - заявителя. При наличии возможности, в Банке может быть оставлен оригинал документа (договора, отчета, протокола и т. д.).

Копии учредительных документов (изменений и дополнений к ним) юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации, а также копии всех документов, представляемых иностранными юридическими лицами, предъявляются в виде копий, заверенных нотариально либо уполномоченным государственным органом (в случае, если указанные документы не предоставлены Банку при заключении соглашения о присоединении к Регламенту брокерского обслуживания АО "МСП Банк").

       Банк принимает официальные документы, как они понимаются в «Конвенции, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов», заключенной в Гааге 05.10.1961 г., которые были совершены на территории иностранного государства, только при условии, что они соответствуют следующим требованиям:

прошли процедуру легализации в консульстве Российской Федерации или имеют апостиль в соответствии с требованиями вышеуказанной конвенции; сопровождаются нотариально удостоверенным переводом на русский язык. Предоставление нотариально удостоверенного перевода документа на русский язык не требуется только в случае, если документ составлен на нескольких языках, один из которых русский, и не содержит текста на иностранном языке, не продублированного на русском языке.

Все заявления, предусмотренные настоящим Регламентом, предоставляются представителем заявителя лично в Банк либо направляются по почте в виде оригинала на бумажном носителе. Указанные заявления могут предоставляться Банку иным способом в случае согласования такого способа Банком и заявителем. В случае если для признания юридического лица квалифицированным инвестором, либо признания юридического лица квалифицированным инвестором в отношении определенного вида ценных бумаг, достаточно документов и сведений, находящихся в распоряжении Банка в рамках заключенных ранее с этим юридическим лицом договоров, документы, перечисленные в пункте 3.1 настоящего Регламента, не предоставляются, за исключением Заявления о признании квалифицированным инвестором. Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором предоставляется в Банк в любом случае, вне зависимости от того, на каком основании юридическое лицо признается квалифицированным инвестором. Порядок проведения проверки соответствия юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором  Юридическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет Банку Заявление о признании квалифицированным инвестором и документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с разделом 3 настоящего Регламента. Банк в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с момента получения Заявления о признании квалифицированным инвестором, а также иных документов в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Регламента, осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания его квалифицированным инвестором.

В случае если Банк запросит у заявителя дополнительные документы в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Регламента, срок проведения проверки приостанавливается со дня направления запроса до дня представления заявителем запрашиваемых документов Банку.

Порядок и сроки принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении Банк вправе принять решение о признании юридического лица квалифицированным инвестором либо отказать в таком признании. Решение о признании или об отказе в признании юридического лица квалифицированным инвестором принимается Банком в рабочий день, следующий за днем окончания проверки соответствия лица, подавшего Заявление о признании квалифицированным инвестором, требованиям раздела 2 настоящего Регламента. Решение о признании юридического лица квалифицированным инвестором должно содержать указание, в отношении каких видов ценных бумаг и (или) видов услуг данное юридическое лицо признано квалифицированным инвестором. В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором Банк в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента внесения записи о его включении в Реестр, направляет заявителю уведомление о признании его квалифицированным инвестором по форме, установленной Банком в Приложении № 4 к настоящему Регламенту, с указанием в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных бумаг данное лицо признано квалифицированным инвестором.  В случае принятия решения об отказе в признании лица квалифицированным инвестором Банк в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения, направляет заявителю уведомление об отказе в признании его квалифицированным инвестором по форме, установленной Банком в Приложении № 3 к настоящему Регламенту, с указанием причин отказа. Уведомления о признании либо об отказе в признании юридического лица квалифицированным инвестором направляются заявителю в виде оригинала на бумажном носителе по почте, предоставляются лично представителю заявителя в Банке или предоставляются иным способом в случае согласования такого способа Банком и заявителем. Изменение видов оказываемых услуг и (или) ценных бумаг,  в отношении которых юридическое лицо признано квалифицированным инвестором Юридическое лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных ценных бумаг и (или) видов услуг, имеет право обратиться к Банку с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или) услуг) согласно Приложению № 1 к настоящему Регламенту (далее – «Заявление об изменении»). В случае обращения с заявлением о признании юридического лица квалифицированным инвестором в отношении дополнительных видов ценных бумаг и (или) услуг) требуется предоставление документов в порядке, предусмотренном разделом 3  настоящего Регламента. Рассмотрение Заявления об изменении осуществляется в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 4.2 настоящего Регламента. В указанном случае признание юридического лица квалифицированным инвестором осуществляется Банком путем внесения в Реестр, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в Реестр или об отказе от их внесения заявитель уведомляется в порядке и в сроки, предусмотренные разделом 5 настоящего Регламента для уведомления о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором.
Процедура подтверждения соответствия юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, требованиям, необходимым для признания такого юридического лица квалифицированным инвестором Банк осуществляет проверку подтверждения соответствия юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, требованиям, необходимым  для признания такого юридического лица квалифицированным инвестором в срок не реже одного раза в год. Банк запрашивает у юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, документы, указанные в подпункте 3.1 настоящего Регламента подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания такого лица квалифицированным инвестором. При получении соответствующих документов, Банк в течение 5 (пяти) рабочих дней осуществляет их проверку на соответствие юридического лица, требованиям, указанным в разделе 2 Регламента, соблюдение которых необходимо для признания такого юридического лица квалифицированным инвестором. В случае несоблюдения юридическим лицом, признанным квалифицированным инвестором, требований, указанных в разделе 2 настоящего Регламента и соответствие которым необходимо для признания юридического лица квалифицированным инвестором, Банк исключает такое юридическое лицо из Реестра и не позднее дня, следующего за днем внесения информации в Реестр уведомляет (по форме Приложения № 3 к настоящему Регламенту) данное юридическое лицо об этом. В случае расторжения  соглашения на брокерское обслуживание, заключенное в рамках Регламента брокерского обслуживания АО «МСП Банк» соответствующий клиент исключается Банком из Реестра. Порядок ведения реестра юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами Банк осуществляет ведение Реестра в электронном виде в порядке, установленном Указанием и настоящим Регламентом. Включение юридического лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

       Юридическое лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении Банком в Реестр.

В Реестре содержится следующая информация о квалифицированном инвесторе:

полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица;  адрес юридического лица; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный налоговым органом, дата регистрации и наименование регистрирующего органа; дата внесения записи о лице в Реестр; виды ценных бумаг и (или) виды услуг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором; дата исключения лица из Реестра; причина исключения лица из Реестра.

Реестр может включать иную информацию, помимо предусмотренной в настоящем пункте. Банк ведет Реестр в электронном виде с возможностью переноса на бумажный носитель по форме, определенной в Приложении № 6 настоящего Регламента.

Юридическое лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Банку с заявлением об исключении  его из Реестра в целом по форме, определенной Банком в  Приложении № 2 настоящего Регламента или в отношении определенных видов ценных бумаг услуг, и (или) оказываемых услуг, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором, по форме Приложения № 1 настоящего Регламента (далее заявления вместе – «Заявление об исключении из Реестра»). В удовлетворении Заявления об исключении из Реестра не может быть отказано.

Соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня получения Заявления об исключении из Реестра (если иное не предусмотрено настоящим пунктом), а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об исключении из Реестра, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения последней совершенной сделки.

Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об исключении из Реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. С момента получения Заявления об исключении Банк не вправе за счет квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом), в отношении которых юридическое лицо обратилось с Заявлением об исключении из Реестра.

Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по Заявлению об исключении из Реестра. Внесение изменений в Реестр, связанных с исключением лица не по его заявлению из Реестра, осуществляется в случае принятия Банком решения об исключении из Реестра, в том числе, если юридическое лицо не подтвердило в сроки, установленные Регламентом брокерского обслуживания АО «МСП Банк», соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.

Внесение в Реестр изменений, связанных с исключением юридического лица из Реестра, производится Банком не позднее дня, следующего за днем получения соответствующего Заявления об исключении квалифицированного инвестора или принятия решения об исключении из Реестра. О внесении указанных изменений в Реестр соответствующее юридическое лицо должно быть уведомлено Банком в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 8.6 настоящего Регламента.

Банк в течение 2 (двух) рабочих дней со дня исключения лица из Реестра в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг направляет по почте такому юридическому лицу уведомление об исключении из Реестра по форме, установленной Банком, в виде оригинала на бумажном носителе либо передает указанное уведомление иным способом в случае согласования такого способа Банком и юридическим лицом, которому направляется уведомление. Запись в Реестр об исключении юридического лица из Реестра, в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором, вносится не позднее следующего рабочего дня с даты принятия Банком решения об исключении юридического лица из Реестра или получения Банком Заявления об исключении из Реестра. По запросу квалифицированного инвестора, составленному по форме, установленной Банком в Приложении № 5 настоящего Регламента, Банк в течение 2 (двух) рабочих дней с даты получения такого запроса предоставляет квалифицированному инвестору выписку из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами (в электронном виде, на бумажном носителе (по выбору заявителя)), содержащую информацию о данном юридическом лице.

Приложение

к Регламенту признания

АО «МСП Банк» юридических лиц

квалифицированными инвесторами

Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором

(Заявление об изменении перечня ценных бумаг, или вида услуг, в отношении которых юридическое лицо признано квалифицированным инвестором)1

Наименование заявителя:

в лице:

действующего на основании:

Адрес местонахождения:

прошу признать ___________________________________________(далее – Заявитель),

(наименование организации)

соглашение о брокерском обслуживании от___________ № ______, квалифицированным инвестором в отношении:

следующих видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:

_______________________

следующих видов ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:

государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; все ранее заявленные виды услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением следующих/с добавлением следующих (ненужное зачеркнуть): __________________________; все ранее заявленные виды ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, за исключением следующих/с добавлением следующих (ненужное зачеркнуть): государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия.

Настоящим Заявитель подтверждает, что:

он соответствует всем требованиям, установленным Регламентом  признания АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами; предоставленная в настоящем заявлении информация и прилагаемые документы достоверны; он осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам; он в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить АО «МСП Банк», о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; он уведомлен о необходимости ежегодно, в порядке, установленном регламентом  признания АО «МСП БАНК» юридических лиц квалифицированными инвесторами, подтверждать соответствие требованиям, предъявляемым к юридическим лицам, признанным квалифицированными инвесторами.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы для подтверждения соответствия Заявителя требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором:

п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

О результатах рассмотрения настоящего заявления, а также обо всех изменениях статуса Заявителя в Реестре юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами прошу уведомлять по:

Телефону___________________ E-mail_____________________

Факсу______________________

При обращении в Банк представителя заявителя по месту нахождения

Приложения: на _____листах, в ____экземплярах

Заявитель: __________________________________/_____________________________/

Подпись, Фамилия, инициалы

Дата: «___»_______________20___ г. Отметка Банка о приеме заявления
(подпись)	(Дата)	(фамилия, инициалы)

Приложение

к Регламенту признания

АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами

Заявление об исключении юридического лица из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами

Настоящим ________________________________________________________________ (наименование организации)

заявляет об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом.

О результатах рассмотрения настоящего заявления прошу уведомить по:

Телефону_______________ E-mail____________________

Факсу_________________  При обращении в Банк представителя  заявителя

Заявитель: __________________________________/_____________________________/

Подпись, Фамилия, инициалы

Дата: «___»_______________20___ г. Отметка Банка о приеме заявления
(подпись)	(Дата)	(Фамилия, инициалы)

Приложение

к Регламенту признания

АО «МСП Банк» юридических лиц

квалифицированными инвесторами

Уведомление об отказе в признании юридического лица квалифицированным инвестором/исключении юридического лица из реестра квалифицированных инвесторов

АО «МСП Банк» (далее – Банк) уведомляет об:

отказе в признании квалифицированным инвестором; исключении из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами

_____________________________________________________________

(наименование организации):

полностью; в отношении следующих видов ценных бумаг: государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия. В отношении следующих видов услуг:

___________________

По следующим основаниям:

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Заявитель: __________________________________/_____________________________/

Подпись, Фамилия, инициалы

Дата: «___»_______________20___ г. Отметка Банка о приеме заявления
(подпись)	(Дата)	(Фамилия, инициалы)

Приложение

к Регламенту признания АО «МСП Банк» юридических лиц

квалифицированными инвесторами

Уведомление о признании юридического лица квалифицированным инвестором

АО «МСП Банк» (далее – Банк) уведомляет о признании квалифицированным инвестором __________________________________________________________________

(наименование организации)

в рамках следующих видов услуг:

_______________________;

_______________________

в отношении следующих видов ценных бумаг:

государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия;

_________________________ (дата) внесена запись о включении _____________________________________________________________________________

(наименование организации)

в Реестр юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами

Подпись уполномоченного работника Банка:

_______________________________________ /__________________________/

(инициалы, фамилия).

Дата: «___»______________20___ г.

Приложение

к Регламенту признания

АО «МСП Банк» юридических лиц

квалифицированными инвесторами

Исх. № ___________________ 

в АО «МСП Банк»

«___»_______________ 20__ г.

Запрос о предоставлении выписки из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами

________________________________________ (полное наименование на русском языке), ____________________________ (место нахождения) (далее – Заявитель), в лице _______________________________ (должность и Ф. И.О. руководителя юридического лица – Заявителя], действующего(ей) на основании ____________________________,

просит выдать выписку из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами, о Заявителе в электронном виде/на бумажном носителе (выбрать нужное).

(должность руководителя юридического лица – Заявителя)	(подпись)	(Ф. И.О.)

М. П.

Отметка Банка о получении:	«  »	20____г.
(подпись)	(Ф. И.О.)

Приложение

к Регламенту признания  АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами

Выписка № ___ из Реестра юридических лиц, признанных АО «МСП Банк» квалифицированными инвесторами

«___» ____________ 20___ г.

Юридическое лицо, признанное АО «МСП Банк» квалифицированным инвестором: ___________________________________

Сведения о юридическом лице, признанном АО «МСП Банк» квалифицированным инвестором:

№ п/п

Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица

Место нахождения для юридического лица

Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный налоговым органом для юридического лица

Дата внесения записи о лице в Реестр

Виды ценных бумаг, и (или) виды услуг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором

Дата исключения лица из Реестра

Причина исключения лица из Реестра

Должность руководителя (заявителя)

(подпись)

(Ф. И.О.)

Дата «___»  __________20  г.__

1 При заполнении заявления выбрать и указать необходимое наименование заявления