УТВЕРЖДЕНО

Приказом Генерального директора

Акционерного общества

«Мир Бизнес Банк»

от «15» мая 2018 г. № ОД-05/15-2

Способы

получения от клиентов необходимой информации для отнесения их к категории клиента – налогоплательщика США

В целях выявления критериев и отнесения клиентов к категории клиента – налогоплательщика США Банк проводит анкетирование Клиентов, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание Банком:

    Клиент юридическое лицо, физическое лицо, индивидуальный предприниматель, иностранная структура без образования юридического лица заполняет Анкету-вопросник (при установлении отношений с Банком и обновлении сведений о Клиенте), в случае если Клиент указал статус - налогоплательщик США, он представляет заполненную Анкету клиента в целях реализации FATCA.

В целях выявления критериев и отнесения клиентов - организаций финансового рынка (финансовых институтов) к числу клиентов-налогоплательщиков США Банк использует:

    Анкеты, заполненные организациями финансового рынка (финансовыми институтами), где указывается вид деятельности финансового института, номер GIIN, статус участия в FATCA, данные ответственного по FATCA; Анкеты, заполненные по форме организации финансового рынка (финансового института) или форму W-8BEN-E; информацию, размещенную на сайте организации финансового рынка (финансового института).


Ways of

obtaining necessary information from clients in order to refer them to the category of the USA taxpayer client

For the purpose of identification of criteria and referring clients to the category of the USA taxpayer client, the Bank carries out questioning of the Clients, which are serviced or accepted to service by the Bank.

    A corporate customer, an individual, an individual entrepreneur, a foreign non-corporate body shall fill in the Questionnaire (when establishing relations with the Bank and updating the Customer information); in case of specifying the USA taxpayer status the Customer shall present the filled in Customer Application Form for FATCA Purposes. 

For the purpose of identifying criteria and referring clients-organizations of the financial market (financial institutions) to clients-taxpayers of the USA, the Bank uses:

    questionnaires, completed by organizations of the financial market (financial institutions), where the type of activity of financial institution, number GIIN, participation status in FATCA, data of the responsible officer for FATCA is specified; questionnaires completed according to the form of the organization of the financial market (financial institution) or W-8BEN-E form; information posted on the website of the organization of the financial market (financial institution).