ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
«УТВЕРЖДЕН»
_________________________________
(наименование фонда)
_____________________________________
(Ф. И.О. и подпись председателя наблюдательного
совета фонда или иного уполномоченного лица)
№ ___ «__» _________ 20___ г.
М. П.
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
________________________________________________________
(полное наименование фонда)
|
Присвоен идентификационный номер:
|
______________________________________________
(тип и количество акций)
|
Наименование доверительного управляющего инвестиционными активами:
|
_______________________________________________________________
|
Руководитель доверительного управляющего инвестиционными активами _______________________________________________________________________
|
(Ф. И.О., подпись)
|
Главный бухгалтер доверительного управляющего инвестиционными активами: ________________________________________________________________________
|
(Ф. И.О., подпись)
|
_______________
| _______________
|
печать
| дата
|
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску акций: ______________________________________________ ________________________________________________________________________ Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом: ________________________________________________________________________ Ф. И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: ________________________________________________________________________
|
_______________
| _______________
|
печать
| дата
|
__________________________________________________________
|
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА.
|
______________________________________________________________
|
1. Основные сведения о фонде
|
1. Полное и сокращенное наименование фонда: _________________________________ ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя доверительного управляющего фонда: ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера доверительного управляющего фонда: _______________________________________________________________________
2. Организационно-правовая форма и тип (открытый/закрытый) фонда: ________________________________________________________________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты фонда: _____________________________ _______________________________________________________________________
|
Полный почтовый адрес: ___________________________________________________
Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________
|
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации фонда:
_______________________________________________________________________
Коды, присвоенные органом государственной статистики: ________________________________________________________________________
|
5. Срок деятельности фонда: _________________________________________________
6. Основные направления деятельности: _______________________________________
7. Список всех акционеров фонда, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется):
|
Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф. И.О. акционеров — физических лиц
| Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц
| Доля акционера в уставном капитале
|
количество в штуках
| доля в %
|
1
| 2
| 3
| 4
|
8. Сведения о доверительном управляющем фонда: ______________________________
Полное и сокращенное наименование: ________________________________________
Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________ Местонахождение и банковские реквизиты: ____________________________________ Полный почтовый адрес: ___________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________________________________________________ Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации: _______________________________________________________________________
Размер собственных средств, в тыс. сум.: ______________________________________
Номер и дата выдачи лицензии, а также орган, выдавший лицензию на право осуществления профессиональной деятельности в качестве доверительного управляющего инвестиционными активами: ________________________________________________
|
9. Список всех членов наблюдательного совета фонда на момент утверждения проспекта эмиссии:
|
Ф. И.О. члена наблюдательного совета
| Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
| Доля в уставном капитале фонда
|
количество в штуках
| доля в %
|
1
| 2
| 3
| 4
|
10. Список учредителей фонда (заполняется только при первичном выпуске акций):
|
Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф. И.О. учредителей — физических лиц
| Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц
| Доля в уставном капитале фонда
|
количество в штуках
| доля в %
|
1
| 2
| 3
| 4
|
11. Список аффилированных лиц фонда:
|
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф. И.О. аффилированного лица — физических лиц
| Основание, по которому лицо является аффилированным
| Доля аффилированного лица в уставном капитале фонда
|
количество в штуках
| доля в %
|
1
| 2
| 3
| 4
|
12. Список всех юридических лиц, у которых фонд имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:
|
Наименование
| Организационно-правовая форма
| Местонахождение
| Доля фонда в уставном капитале юридического лица
|
количество в штуках
| доля в %
|
1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
13. Список всех представительств и филиалов фонда:
|
Полное наименование
|
Местонахождение
|
Дата открытия
|
14. Список всех дочерних и зависимых обществ фонда:
|
Полное наименование
|
Местонахождение
|
Дата создания
|
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: фонд представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет.
15. Дата, номер и орган, выдавший лицензию на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда, а также наличие у фонда независимой рейтинговой оценки.
|
2. Данные о финансовом состоянии фонда
|
16. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования фонда, если этот срок менее 3 лет.
17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах фонда по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта.
18. Информация о внешнем аудиторе фонда:
Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________
Дата и номер лицензии: ____________________________________________________
Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: _______________________________________________________________________
|
19. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) внешних аудиторах фонда:
Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________
Дата и номер лицензии: ____________________________________________________
Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: ________________________________________________________________________
|
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ____________________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске акций, в тыс. сум. ________________________________________________________________
При этом доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли, в тыс. сум. _______________________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние три года, в тыс. сум.:
|
Направление использования средств резервного фонда
| 20___ г.
| 20___ г.
| 20___ г.
|
1
| 2
| 3
| 4
|
В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске акций не сформирован, это следует отразить в ответе.
21. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
|
Категория
| 20___ г.
| 20___ г.
| 20___ г.
|
1
| 2
| 3
| 4
|
Премии и другие суммы, выплаченные доверительному управляющему
|
Выплаченные суммы Центральному инвестиционному посреднику ценных бумаг и инвестиционному посреднику, за оказанные услуги
|
Дивиденды
|
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)
|
Итого
|
22. Размер просроченной задолженности по уплате налогов и других обязательных платежей, в тыс. сум.:
|
Виды налогов и других обязательных платежей
| Сумма задолженности
|
1
| 2
|
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. ________________________________________________________________
24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум. (указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы):
|
Наименование дебитора
| Местонахождение
| Сумма задолженности
| Сроки погашения задолженности
| Сроки задолженности, безнадежной к взысканию
|
1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
25. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на фонд государственными органами за последние три года:
а) даты наложения санкций _________________________________________________;
б) орган, наложивший санкции ______________________________________________;
в) причины наложения санкций ______________________________________________;
г) размер санкций, в сум. ___________________________________________________.
26. Информация о наличии действующих судебных процессов, в которых фонд выступает в качестве ответчика или истца (количество участвующих дел, сумма иска и стороны).
27. Сведения об уставном капитале фонда:
а) размер уставного капитала согласно уставу, в сум. ____________________________;
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _______________________________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. ___________________________;
г) выплаченные доходы по акциям в процентах к номинальной стоимости по результатам за последние три года:
|
20__г.
| 20__г.
| 20__г.
|
1
| 2
| 3
| 4
|
По простым акциям
|
д) консолидация существующих акций или дробление существующих акций на акции меньшего номинала (за последние три года):
|
Консолидация
| Дробление
|
цена старая, в сум.
| цена новая, в сум.
| цена старая, в сум.
| цена новая, в сум.
|
1
| 2
| 3
| 4
|
28. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
а) основание для выпуска акций _____________________________________________;
б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска _______________________________________________________________________;
в) дата начала размещения __________________________________________________;
г) дата окончания размещения _______________________________________________;
д) номинальная стоимость акции, в сум. _______________________________________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ____________________________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _________________________________;
з) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные акции _______________________________________________________;
и) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах _______________________________________________________________________;
к) цель выпуска акций _____________________________________________________.
|
3. Условия предстоящего выпуска акций в обращение
|
29. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска ______________________________________________________;
б) количество акций выпуска ________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, в сум. ________________________________;
г) общий объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _______________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска ______________________________ _______________________________________________________________________;
е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение ____________________________________;
ж) срок и порядок размещения акций _________________________________________;
з) условия и порядок оплаты акций ___________________________________________;
и) орган управления фонда, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия _______________________________________________________________________;
к) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе фонда, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций _______________________________________________________________________;
л) цель выпуска акций _____________________________________________________.
|
30. В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.
Порядок возврата средств, полученных фондом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
31. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.
32. Данные об организациях (андеррайтерах), принимающих участие в размещении акций:
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, местонахождения (почтовые адреса) организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между фондом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера и даты выдачи лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
33. Информация о порядке и месте ознакомления решением о выпуске акций и проспектом эмиссии акций.
Адреса официального веб-сайта уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска акций.
34. Места реализации акций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные).
35. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска акций.
36. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью фонда.
|
«ПОДТВЕРЖДЕН»*
_________________________________
(наименование оценочной организации)
__________________________________
(Ф. И.О. руководителя, подпись)
«___» _______________ 20___ г.
|
М. П.
|
