Обязаны ли территориальные органы МВД России предоставлять информацию о неснятой и непогашенной судимости
Обязаны ли территориальные органы МВД России предоставлять информацию о неснятой и непогашенной судимости в отношении лиц, участвующих в управлении кредитными организациями, а также лиц, вла-деющих (приобретающих) более 10% акций (долей) кредитных организаций, подразделениям Банка России?
Центральный банк Российской Федерации
В соответствии с частью второй статьи 12 Федерального закона от 2 де-кабря 1990 г. «О банках и банковской деятельности» (далее - Феде-ральный закон №95-I) решение о государственной регистрации кредитной ор-ганизации принимается Банком России.
Одним из оснований для отказа в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций является несоответствие кандидата, предлагаемого на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера кредитной организации или его заместителя, кандидата на должность члена совета директоров (наблюдательно-го совета) кредитной организации, учредителя (участника) кредитной органи-зации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организа-ции, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобре-тающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, требовани-ям к деловой репутации, под которыми понимается, в том числе, наличие у кандидата неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (пункты 1, 4 - 6 части первой статьи 16 Федерального закона ).
Данное требование к деловой репутации предъявляется также к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа юридиче-ского лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и юридического ли-ца, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобре-тение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной орга-низации (владеющего более 10 процентами акций (долей) кредитной организа-ции или осуществляющего контроль в отношении акций (долей) кредитной ор-ганизации), и к физическим и юридическим лицам, владеющим более 10 про-центами акций (долей) кредитной организации или осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (часть четвертая статьи 16 Федерального закона ).
Согласно пунктам 8 и 9 части первой статьи 14 Федерального закона для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России в установлен-ном им порядке представляются анкеты кандидатов на должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, которые должны содержать, в том числе, све-дения о наличии (об отсутствии) судимости (с представлением оригинала справки о наличии (об отсутствии) судимости, выданной Министерством внут-ренних дел Российской Федерации).
Порядок предоставления указанных документов установлен Положением о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 111 Федерального закона «О бан-ках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Централь-ном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», утвержденным Банком России 25 октября 2013 г. (зарегистрировано в Минюсте России 26 декабря 2013 года, регистрационный № 000).
В соответствии с подпунктом 2.3 указанного Положения к документам, которые кредитная организация после принятия решения о предполагаемом назначении (избрании) руководителя кредитной организации (филиала), глав-ного бухгалтера должна предоставить в подразделение Банка России для при-нятия решения по вопросу о согласовании его кандидатуры относится, в том числе, оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Мини-стерством внутренних дел Российской Федерации.
Частью 5 статьи 17 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. «О полиции» установлено, что информация, содержащаяся в банках данных о гражданах, предоставляется государственным органам и их должностным лицам только в случаях, предусмотренных федеральным законом.
Согласно части третьей статьи 60 и частям первой - третьей статьи 611 Федерального закона от 01.01.01 г. «О Центральном банке Рос-сийской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон ) Банк России вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе у федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов сведения, поз-воляющие оценить соответствие требованиям к деловой репутации лиц, перечисленных в данных статьях, критериям, установленным статьей 16 Феде-рального закона , а также осуществлять необходимую для выполнения контрольных функций обработку персональных данных.
Одновременно полагаем, что в целях соблюдения требований к защите персональных данных проверяемых лиц запросы Банка России должны быть мотивированными, то есть содержать указание на основании проверки кон-кретного лица. Информация на указанные запросы предоставляется в виде све-дений.
При этом положения Федерального закона не наделяют Банк России правом на получение справки о наличии (отсутствии) судимости, вы-данной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
Ответ подготовлен УПУ ДПД МВД России
