РЕЗЮМЕ
Системы должной добросовестности для в отношении его
1. Разработка, обновление и обеспечение функционирования СДД
1.1 Индивидуальный предприниматель (далее – "Исполнитель") в целях соблюдения принципов беспристрастности и объективности, разработал и реализовал для Общества с ограниченной ответственностью «ИнтерЛесТранс» (далее - Общество) Систему должной добросовестности (далее - СДД) на основе требований, предусмотренных FSC-STD-40-005 (Версия 3-1), которое распространяется на дочернее предприятие Общества (далее - «Поставщик»).
1.2 Основной вид деятельности Исполнителя: оказание услуг по подготовке и сопровождению системы лесоуправления и/или цепочки поставок предприятия Заказчика по стандартам FSC.
1.3. Ежегодно, а также при возникновении существенных изменений, связанных с СДД, её актуальностью, эффективностью или адекватностью, Исполнитель совместно с Обществом, пересматривают СДД и вносят корректировки. Рассмотрение и принятие необходимых корректирующих мер в отношении выявленных в ходе проверки нарушений СДД, осуществляется Исполнителем в течении двух (2) месяцев. Если доказана неэффективность СДД, Общество останавливает закупку и использование лесоматериала из проверяемой цепочки поставок. утренних проверок, анализа эффективности СДД и внесение и неё необходимых изменений.
1.4. Комментарии, вопросы и предложения по СДД Исполнителя, а также обращения (жалобы, запросы) по фактам, относящимся к выполнению требований стандартов FSC, принимает менеджер по сопровождению процесса поставок древесины Общества по адресу 198096, Санкт-Петербург, пр. Стачек, д. 57, лит. А пом.36-Н и/или по электронной почте anna. *****@***ru; *****@***ru.
Механизм рассмотрения жалоб включает:
- анализ обращения; сбор информации и дополнительных сведений из компетентных источников для более полноценного представления ситуации; ведение диалога с подателем обращения; принятие решения о признании обращения «обоснованным» или нет; в случае «необоснованного» обращения составляется ответ в письменной форме, с разъяснением относительно отказа в проведении корректирующих мер; в случае признания обращения «обоснованным», податель уведомляется о порядке рассмотрения жалобы, принятом решении и корректирующих/профилактических мерах, запланированных в связи с данным конкретным случаем. фиксация результатов в «Журнал регистрации и учета обращений и жалоб». переадресация жалобы в орган по сертификации (в случае необходимости и/или в случае жалоб, касающихся определения рисков действующей НОР).
1.5. При разработке контрольных мер, в том числе для 2 и 3 категорий контролируемой древесины, Исполнитель использовал общедоступные материалы, разработанные экспертами (http://hcvf. ru).
2. Информация об источнике древесины
2.1. Поставщик и Общество заключили договор поставки, который предусматривает обязательство первого предоставлять возможность представителям Общества и Органа по сертификации проведения проверки соблюдения Декларации поставщика, ознакомления с оригиналами документов, осмотра делянок и складов поставщика и его субпоставщиков. Законность сделки с древесиной подтверждается регистрацией и согласованием с двух сторон сделки (договор на поставку круглого леса) в Единой государственной автоматизированной информационной системе "Учет древесины и сделок с ней" (ЕГАИС).
2.2. Поставщик не имеет FSC сертификата.
2.3. Поставщик заготовляет древесину в арендованном лесном участке Псковской области Российской Федерации. Порода древесины — сосна, ель, береза и осина, которые не включены в Положения 1, 2 и 3 Конвенция о международной торговле видами дикой фауны и флоры, находящимися под угрозой исчезновения (CITES).
2.4. Поставщик осуществляет отгрузку древесины в адрес Общества двумя видами транспорта: авто, ж\д.
3. Оценка рисков на территории снабжения
3.1 Исполнителем СДД проведена оценка и анализ рисков на уровне источников происхождения на основании индикаторов, указанных в действующей Национальной оценки рисков FSC-CW-RA-015RU V2-0 (далее НОР) и проектом НОР, разработанным согласно версии 3-0 процедуры FSC-PRO-60-002 (далее — Проект НОР).
3.2 С учётом результатов национальной оценки рисков НОР, проекта НОР и данных о районе заготовки закупаемых круглых лесоматериалов, Исполнителем принято решение признать установленный риск соблюдения требований к контролируемой древесине по первым трём категориям.
3.3 Исполнитель оценил риски смешивания лесоматериалов с неприемлемыми входящими материалами в цепочке поставок во время транспортировки и хранения материалов. Выводы по риску подтверждается документами (акты, ТН, журналы, анкеты и отчеты по консультациям/интервью, фото). Оценка риска смешивания и выводы задокументированы Исполнителем в специально разработанных формах, актах полевых проверок.
4. Снижение риска – контрольные меры для уменьшения риска
4.1. С целью снижения установленного риска, связанного с происхождением и/или смешиванием с неприемлемыми входящими лесоматериалами в цепочке поставок Поставщика, Исполнителем на основе индикаторов, предусмотренных НОР и проектом НОР, разработаны и применяются контрольные меры.
4.2. Контрольные меры осуществляют сотрудники Исполнителя и менеджером по сопровождению процесса поставок древесины Общества. Персонал имеет достаточную квалификацию и опыт, необходимые для соответствия принципам, изложенным в стандарте FSC-STD-40-005 v 3-1
4.3. Сбор и анализ информации полученной от Поставщика, а также сведения из системы ЕГАИС позволили установить:
- Поставка лесоматериалов осуществляется напрямую от Поставщика к Грузополучателю, Общество выступает в качестве трейдера без физического владения. Поставщик является арендатором лесных участков, заготовка древесины осуществляется самостоятельно без привлечения подрядных организаций. Поставщик не закупает древесину от сторонних организаций и осуществляет реализацию собственной продукции. Лесоматериалы везутся напрямую покупателю Общества непосредственно с верхних складов Поставщика, это отражено в транспортных накладных, а также на ж/д тупик, откуда овеществляется поставка в адрес покупателя Общества. В цепочке поставок зафиксирован один железнодорожный тупик.
4.4. Обществом и Исполнителем в период апрель-май 2017 года совместно проведены консультации с заинтересованными сторонами в отношении лесохозяйственной деятельности Поставщика. Для участия в консультациях заинтересованным сторонам посредством электронной почты были высланы приглашения и анкеты для заполнения. Дополнительно проведенные консультации: размещение уведомления на официальном сайте Общества, телефонные звонки и посещение в рамках проведения полевой проверки.
Информация, собранная в ходе проведения консультаций, отражена в Отчете о консультационном процессе (таблица 1). Полученные комментарии заинтересованных сторон опубликованы с их официального разрешения.
4.5. С целью исключения рисков, связанных с происхождением и/или смешиванием с неприемлемыми входящими лесоматериалами в цепочке поставок, Исполнитель провел полевую проверку Поставщика, которая включала:
- знакомство с материалами и документацией в офисе Поставщика; выезд на лесные участки и площадки хранения древесины; проверку соответствия ведущейся или проведенной рубки положениям лесохозяйственного регламента того центрального лесничества, в котором осуществляется лесозаготовка; консультации с внешними заинтересованными сторонами; консультации с представителями лесничества, откуда поступает древесина; интервью специалистов и рабочих предприятия в отсутствии руководства, с целью выяснения соблюдения их трудовых прав.
4.6. По результатам проверки составлен Акт № 1 от 01.01.2001 г., который содержит сведения о наличии/отсутствии необходимой документации, подтверждающей соблюдение законодательства РФ и стандартов сертификации; список лиц, проинтервьюированных в ходе проверки и «Заключение» с указанием несоответствий и сроков их устранения. Данные по проверкам и проведенным консультациям зафиксированы в журнале учета. Ответственный представитель Исполнителя и менеджер по сопровождению процесса поставок древесины Общества осуществляют контроль над устранением несоответствий в указанные сроки. Выездная проверка на лесной участок показала, что арендатор в целом выполняет требования правил заготовки древесины, правил ухода за лесами и санитарных правил в части, связанной с заготовкой древесины. Исполнитель пришел к выводу, что закупка древесины из оцененного участка поставки возможна.
4.7. В целях исключения риска смешивания древесины, заготовленной на лесных участках арендованных Поставщиком, с неприемлемыми входящими материалами в цепочке поставок во время транспортировки железнодорожным транспортом покупателям Общества, Исполнитель запросил дополнительную информацию от Поставщика, которая позволила установить, что лесоматериалы приобретаемые Поставщиком от сторонних организаций складируются на площадке пилоцеха и не поставляются в адрес покупателей Общества.
С января 2018 г. Поставщик не закупает древесину от сторонних организаций.
Продукция, отгружаемая в адрес покупателей Общества, заготавливается только на лесных участках арендованных поставщиком, складируется и храниться на верхних складах, а также на нижнем складе (железнодорожного тупика). Рядом расположенный ж/д тупик принадлежит , отгрузка продукции поставщика с него не производится. В качестве подтверждения предоставлена справа начальника станции.
4.8. Проведенная оценка риска и примененные контрольные меры позволили установить для участка поставки и Поставщика в целом низкий риск, связанный с происхождением и смешиванием с неприемлемыми входящими лесоматериалами в цепочке поставок. Вывод: не сертифицированная древесина, закупаемая Обществом у Поставщика, соответствует требованиям стандарта FSC-STD-40-005 (v 3-1), поэтому может продаваться с заявлением FSC Controlled Wood в адрес сертифицированного покупателя.
4.9. Контрольные меры изложены в письменной форме (риск происхождения таблица Р2), с указанием четко сформулированного результата по снижению риска, сопровождаются показателями их выполнения: записи, документы, карты, акты полевых проверок, отчеты о консультациях и другое, предоставляются органу по сертификации в рамках очередного инспекционного аудита.
5. Компетентность и документация
Специалисты Исполнителя, участвующие в реализации данной СДД, проходят ежегодное обучение и имеют достаточный опыт для её реализации.
