Партнерка на США и Канаду по недвижимости, выплаты в крипто

  • 30% recurring commission
  • Выплаты в USDT
  • Вывод каждую неделю
  • Комиссия до 5 лет за каждого referral

Хотя обычная реклама инвестиционного продукта в газетах, журналах или путём распространения отчетов об исследованиях, как правило, не будет приводить к принятию обязательств в случае отсутствия прямого общения с клиентом.

2.2 Интерактивная коммуникация между лицензированными или зарегистрированными лицами и клиентами

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Общие принципы

Обязательства по соответствию возникают в случае, когда ходатайство или рекомендация дается лицензированным или зарегистрированным лицом клиенту (при личной встрече, по телефону или по электронной почте). При оценке того, были ли выполнены обязательства по соответствию, необходимо проанализировать содержание и контекст переписки с клиентами, включая любые отправленные сообщения и материалы, а также такие связанные факторы как:

Содержание и контекст сообщений, например, ограничиваются ли сообщения предоставлением фактической, справедливой и сбалансированной информации о продукте, о рынке или отрасли, или же сообщения содержат заявление, включающее приглашение или побуждение в отношении определённого инвестиционного продукта; направлена ли коммуникация на целевых клиентов; и является ли ряд предпринятых действий, например, частью многошагового ходатайства или процесса рекомендации и, таким образом, инициирует ли это обязательства по соответствию.

Данные факторы не являются исчерпывающими и должны рассматриваться в совокупности.

Таким образом, хотя распространение отчета об исследовании само по себе, как правило, не приводит к возникновению обязательств по соответствию, сами эти обязательства инициируются лицензированным или зарегистрированным лицом, после чего следует обратный звонок клиенту с рекомендацией о покупке или продаже продукта, описанного в исследовательском отчёте. Аналогично, коммуникация с клиентом в отношении короткого списка продуктов передача короткого списка инвестиционных продуктов, а затем предложение о размещении заказа торговой онлайн платформе лицензированного или зарегистрированного лица, вероятно, приведет к возникновению обязательств по соответствию.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16