Приложение к Регламенту оказания Капитал» брокерских услуг на финансовых рынках Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности Капитал» (Клиентский регламент) Приложение к Договору об осуществлении учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг


Приложение к Регламенту оказания Капитал» брокерских услуг на финансовых рынках

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности Капитал» (Клиентский регламент)

Приложение к Договору об осуществлении учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг

АНКЕТА клиента (депонента) юридического лица

ВЛАДЕЛЕЦ НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ      ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ (нужное отметить)


Заполняется впервые    Изменение анкетных данных


ПОлное наименование юридического лица

     

Организационно-правовая форма

     

сокращенное наименование юридического лица

     

для резидентов: ИНН

для нерезидентов: ИНН или КОд иностранной организации (если имеется

     

наименование юридического лица на ИНОСТРАННОМ языке (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)

     

Код причины постановки на учет (КПП)

     

РЕЗИДЕНТ (РАЗДЕЛ ЗАПОЛНЯЕТСЯ ДЛЯ РЕЗИДЕНТОВ)

НЕРЕЗИДЕНТ (РАЗДЕЛ ЗАПОЛНЯЕТСЯ ДЛЯ НЕРЕЗИДЕНТОВ)

ДАТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ в ЕГРЮЛ

     

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ПО МЕСТУ УЧРЕЖДЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ

     

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР (ОГРН)

     

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР

     

МЕСТО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ (СТРАНА, ГОРОД)

     

МЕСТО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ (СТРАНА, ГОРОД)

     

ОКПО

     

ОКОГУ

     

Налоговый идентификационный номер в стране регистрации

     

ОКВЭД

     

ОКАТО

     

окопф

     

ОКТМО

     

Адрес юридического лица:

почтовый индекс

     

страна

     

республика, край, область, округ

     

район

     

наименование населенного пункта

     

     

ДОМ

     

КОРП.

     

СТР.,БЛОК, ЛИТЕРА

     

ЭТАЖ, ОФИС

     

КВ.,КОМНАТА

     

Адрес для корреспонденции (почтовый адрес) юридического лица

Совпадает с адресом регистрации

почтовый индекс

     

страна

     

республика, край, область, округ

     

район

     

город, населенный пункт

     

     

ДОМ

     

КОРП.

     

СТР., БЛОК, ЛИТЕРА

     

ЭТАЖ, ОФИС

     

КВ.,КОМНАТА

     

Телефон (с кодом страны, города)

     

e-mail

     

Сведения о

в уставном капитале юридического лица ИМЕЕТСЯ доля государственной собственности


ДА

величине зарегистрированного и оплаченного    уставного (складочного) капитала или

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:      

ОПЛАЧЕНО:       

величине уставного фонда или


     

НЕТ

размере имущества

     

ЦЕЛИ ФИНАНСОВО-хозяйственной деятельности

     

цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с компанией

     

сведения о финансовом положении и деловой репутации

Рейтинг (если имеется)


Производство по делу о несостоятельности (банкротстве), вступившее в силу решение судебных органов о признании несостоятельным (банкротом), проведение процедур ликвидации отсутствует

ДА

НЕТ, УКАЗАТЬ СВЕДЕНИЯ О СОБЫТИИ      

РАзмещение сведений о деловой репутации и финансовом положении в открытых источниках в сети Интернет (размещение финансовой/бухгалтерской отчетности, данные национальных и международных рейтинговых агентств, иная информация)

ДА, УКАЗАТЬ ССЫЛКУ НА ИСТОЧНИК       

НЕТ

Сведения о присутствии или отсутствии постоянно действующего органа управления юридического лица, по адресу регистрации адресу – для резидентов;       сведения о присутствии или отсутствии представительства, отделения, иного обособленного подразделения по адресу (месту нахождения) на территории РФ (при наличии) - для нерезидентов

ПРИСУТСТВУЕТ


ОТСУТСТВУЕТ

Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управляения юридического лица)

     

деятельность, подлежащая лицензированию

осуществляется        не осуществляется

сведения о лицензии (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности

(ДУБЛИРУЕМЫЙ БЛОК ПРИ НАЛИЧИИ БОЛЕЕ ЧЕМ ОДНОЙ ЛИЦЕНЗИИ)

вид лицензии (документа)

     

номер

     

выдана:

когда

     

ВИД/ перечень видов лицензируемой деятельности

     

кем

     

срок действия лицензии

     

Банковские реквизиты:



ИНН/КИО получателя                

Наименование банка с указанием города:                

ИНН банка                


Расч. счет

Кор. Счет банка

Бик банка












Для выплаты доходов по Ценным бумагам Использовать Инвестиционный счет, открытый в рамках ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ


Код LEI (международный код идентификации юридического лица) (при наличии)

     

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества

     

сВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ: (отметить/заполнить нужное)

от имени клиента действует его представитель

Фамилия, имя, отчество / полное наименование юридического лица


     

ОСНОВАНИЯ ДЕЙСТВИЯ В КАЧЕСТВЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (Наименование, дата и номер документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий):


     

сведения о выгодоприобретателе:

(отметить/заполнить нужное)

при проведении операций действует только к своей выгоде

при проведении операций действует к выгоде третьего лица

Наименование выгодоприобретателя


     

сведения об основаниях действия к выгоде третьего лица (наименование, номер, дата документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий)


     

СВЕДЕНИЯ О бенефициарном владельце: (отметить/заполнить нужное)

НЕ УСТАНОВЛЕН        признан единоличный исполнительный орган

УСТАНОВЛЕН


Фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)


     





налоговое резиденство иностранного государства

ДА

нет

если «да», укажите все ГОСУДАРСТВа, налоговым резидентом которых является юридическое лицо

               

укажите налоговый номер США (EIN) (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)

(Заполняется налоговыми резидентами США.)


               

Является ли организация финансовым институтом

ДА

НЕТ

если «нет», есть ли среди бенефициаров организации (физ.лица, владеющие 10 и более процентами капитала) американские налоговые резиденты

ДА

НЕТ

если «да», Является ли организация участником

FATCA

ДА

НЕТ

если «да», укажите статус участия и GIIN (если имеется)

               

СПОСОБ ДОСТАВКИ ВЫПИСОК, ОТЧЕТОВ И ИНОЙ ИНФОРМАЦИИ

E-MAIL лично в офисе ПОЧТОВОЕ ОТПРАВЛЕНИЕ       ИНОЙ способ     


Подтверждаю факт ознакомления с требованиями Федерального закона Российской Федерации «О персональных данных» -ФЗ, права и обязанности в области защиты персональных данных мне разъяснены. С Политикой в области обработки и защиты персональных данных Капитал» ознакомлен.

Настоящим также подтверждаю наличие у меня полномочий в объеме, достаточном для передачи обществу персональных данных третьих лиц (сотрудников, представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров и т.д.), переданных мною при установлении договорных отношений с Обществом, а также в период их действия.


Подтверждаю, что информация, приведенная в настоящей анкете является полной и достоверной. Обязуюсь в письменной форме незамедлительно информировать Капитал» обо всех изменениях предоставленной информации.

Уполномоченное лицо

(должность /ФИО)

     

Действующее на основании

     


подпись

     

дата заполнения анкеты

  

  

    


оттиск печати










для служебныйх отметок






































Подпишитесь на рассылку:

Депозиты в России


Профессии: Бизнес и финансы



 Договора по типам

Списки договоров, примеры и конкретные договора, рассортированные по тематическим спискам.

Cмотрите также


Проекты по теме:

Бизнес
Договора
Регионы
АдыгеяАлтайский крайАмурская обл.Архангельская обл.Астраханская обл.Башкортостан (Башкирия)Белгородская обл.Брянская обл.БурятияВладимирская обл.Волгоградская обл.Вологодская обл.Воронежская обл.Еврейская обл.ДагестанИвановская обл.Иркутская обл.Кабардино-БалкарияКалининградская обл.КалмыкияКалужская обл.Камчатская обл.Карачаево-Черкесская РеспубликаКарелияКемеровская обл.Кировская обл.Костромская обл.Краснодарский крайКрасноярский крайКурская обл.Курганская областьЛенинградская обл.Липецкая обл.Магаданская обл.Марий ЭлМордовияМосковская обл.Мурманская обл.Нижегородская обл.Новгородская областьНовосибирская обл.Омская обл.Оренбургская обл.Орловская обл.Пензенская обл.Пермский крайПриморский крайПсковская обл.Ростовская обл.Рязанская обл.Самарская обл.Саратовская обл.Саха (Якутия)СахалинСвердловская обл.Северная ОсетияСмоленская обл.Ставропольский крайТамбовская обл.ТатарстанТверская обл.Томская обл.Тульская обл.Тюменская обл. и Ханты-Мансийский АОУдмуртияУльяновская обл.Уральская обл.Хабаровский крайЧелябинская обл.Чечено-ИнгушетияЧитинская обл.ЧувашияЧукотский АОЯмало-Ненецкий АОЯрославская обл.
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.