УТВЕРЖДЕНО
Внеочередным общим собранием участников
Активами»
Протокол года
ПОРЯДОК
присвоения и использования во внутреннем учете
Активами» идентификаторов (номеров, символов,
кодов, аббревиатур, индексов,
условных наименований)
1.1. В соответствии с настоящим Порядком присвоения и использования во внутреннем учете Активами» идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований), (далее – Порядок присвоения и использования номеров) нумерации подлежат следующие документы внутреннего учета:
- договоры на брокерское обслуживание, доверительного управления, оформленные в Компании, договоры купли-продажи (мены, дарения, займа) ценных бумаг, договоры репо, оформленные в Активами» (далее – Компания), поручения клиента.
1.2. Помимо документов внутреннего учета, нумерации подлежат сделки с ценными бумагами, включая срочные сделки, операции с денежными средствами и операции с ценными бумагами, а также счета внутреннего учета клиентов.
1.3. Не нумеруются следующие документы внутреннего учета:
- акты о расхождениях, обнаруженных в ходе проведения сверки; отчеты клиентам.
1.4. Порядок присвоения номеров документов внутреннего учета, указанных в пункте 1.1., а также номеров сделок и номеров счетов внутреннего учета клиентов представлены в Приложении 1 и Приложении 2.
1.5. При нумерации документов внутреннего учета, а также при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета Компания использует аббревиатуры и условные обозначения (Приложение 3).
Приложение 1
к Порядку присвоения и использования номеров
Порядок присвоения и использования номеров документов внутреннего учета
№ | Наименование документа внутреннего учета | Порядок присвоения и использования номеров документов внутреннего учета | Пример |
Договор на брокерское обслуживание, договор доверительного управления | Каждому договору, заключаемому Компанией с Клиентом, присваивается агрегированный номер, состоящий из: - порядкового номера договора с Клиентом в течение месяца; - условного обозначения типа договора (БО - договор на брокерское обслуживание; ДУ - договор доверительного управления) - условного обозначения месяца и года заключения договора в формате ММ/ГГ | 2БО-07/17 Договор на брокерское обслуживание, заключенный Компанией в июле 2017 года с порядковым номером 2 | |
Счет внутреннего учета клиента (Клиентский счет) | Каждому клиенту при заключении договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления открывается уникальный счет внутреннего учета клиента (Клиентский счет). Клиентский счет соответствует номеру договора на брокерское обслуживание /договора доверительного управления, заключенного с Компанией. | 2БО-07/17 | |
Поручение клиента | Каждому поручению клиента, полученному Компанией, присваивается агрегированный номер, состоящий из: - даты принятия поручения в формате ГГММДД, - знака «-», - порядкового номера поручения, состоящего из 4-х цифр, начиная с 0001 | № 000-0005 | |
Договор купли-продажи (мены, дарения, займа) ценных бумаг, договор репо |
Во внутреннем учете может использоваться номер договора купли-продажи контрагента | ||
Акт о расхождениях, обнаруженных в ходе проведения сверки | Акты о расхождениях, обнаруженных в ходе проведения сверки, не нумеруются и определяются по периоду, за который проводится сверка, и дате составления акта | ||
Отчет клиенту | Отчеты клиенту не нумеруются и определяются по периоду, за который сформирован отчет. |
Приложение 2
к Порядку присвоения и использования номеров
Порядок присвоения и использования номеров Сделок и операций
№ | Сделка/операция | Порядок присвоения и использования номеров Сделок | Пример |
1. | Сделка совершенная через организатора торговли. | Каждой сделке, совершенной через организатора торговли присваивается номер сделки из реестра сделок в формате организатора торгов или номер аналогично номерам внебиржевых сделок, состоящий из: - условного обозначения С (для сделок с ценными бумагами), СР (для срочных сделок); - даты сделки в формате ГГММДД, - знака «-», - порядкового номера сделки с ценными бумагами, совершенной через организатора торговли в этот день, состоящего из 4-х цифр, начиная с 0001 | С170322-0001, СР170615-0001 |
2. | Внебиржевая сделка | Каждой внебиржевой сделке присваивается агрегированный номер, состоящий из: - условного обозначения С (для сделок с ЦБ, кроме векселей), ОВ (для сделок с векселями), - даты сделки в формате ГГММДД - знака «-», - порядкового номера сделки в этот день, состоящего из 4-х цифр, начиная с 0001 | С170322-0001, ОВ170802-0001 |
3. | Операция с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами | Каждой операции с ценными бумагами присваивается агрегированный номер, состоящий из: - даты операции в формате ГГММДД - знака «-», - порядкового номера операции с ценными бумагами в этот день, состоящий из 4-х цифр, начиная с 0001 | 170710-0001 |
4. | Операция с денежными средствами | Каждой операции с денежными средствами присваивается агрегированный номер, состоящий из: - даты операции в формате ГГММДД - знака «-», - порядкового номера операции с денежными средствами в этот день, состоящий из 4-х цифр, начиная с 0001 | 170710-0005 |
Приложение 3
к Порядку присвоения и использования номеров
Аббревиатуры, условные обозначения,
используемые при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также при нумерации документов внутреннего учета
№ п/п | Объект | Порядок присвоения условного наименования | Пример |
Валюта | Указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют | RUB, USD | |
Наименование эмитента | Используются полные или сокращенные наименования согласно Уставу или коды эмитента, присваиваемые организатором торговли | ||
Наименование клиринговой организации | Наименование клиринговой организации согласно Уставу без организационно-правовой формы | Национальный клиринговый центр | |
Наименование отчета вышестоящего брокера /депозитария | В документах внутреннего учета может не отражаться полное наименование отчета вышестоящего брокера /депозитария, в этом случае указывается слово «Отчет» или «Отчет брокера» / «Отчет депозитария» и без разделителя сокращенное наименование вышестоящего брокера / депозитария | Отчет АО «Открытие Брокер» | |
Наименование организатора торговли | Сокращенное наименование согласно Уставу. Может применяться сокращенное наименование без организационно-правовой формы | - | |
Режимы торгов организатора торговли | Применяются в сокращениями (условными наименованиями), установленными организаторами торговли | - | |
Иное | СБС – специальный брокерский счет ВР – Валютный рынок ПАО Московская биржа ФР – Фондовый рынок ПАО Московская биржа Forts – Срочный рынок ПАО Московская биржа ДС – денежные средства ЦБ – ценные бумаги Рег.№ - регистрационный номер выпуска ценной бумаги шт. – штук НКД – накопленный купонный доход ИТС – информационно-технический сервис уплач – уплаченный получ – полученный Договор к/п – договор купли-продажи руб. – рубли РФ | - |
