Реквизиты корпоративного действия

Тип корпоративного действия

Существенные изменения по ценной бумаге

Признак обязательности КД

VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции

Статус обработки

Полная информация

Наименование ценной бумаги

Категория

ISIN

Номинальная стоимость

Остаточная номинальная стоимость

Валюта номинала

Rusal Capital D. A.C. 5.3 03/05/23

облигации

XS1577964965

1000

1000

USD

Детали корпоративного действия

Флаг сертификации

Да

Флаг комиссий

Да

Варианты корпоративного действия

Номер варианта

001

Тип варианта

SECU Ценные бумаги

Период приостановки привилегий

с 02 июня 2018 г. по 03 мая 2023 г.

Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД

31 мая 2018 г. 15:00

Период действия

с 19 июня 2017 г. по 03 мая 2023 г.

Движение ценных бумаг

Признак зачисления (списания)

Списание

ISIN

XS1577964965

Описание бумаги

RUSAL CAPITAL 5.3 03/05/23

Дата наступления срока обязательств (погашения)

03 мая 2023 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

200000.0 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1000.0 (сумма номинала)

Дата платежа

Неизвестно

Движение ценных бумаг

Признак зачисления (списания)

Зачисление

Описание бумаги

/XX/AD19C2 // SECURITY CODE ONLY

Признак действий с дробными частями

Округление до предыдущего значения

Ставка (новых ценных бумаг за имеющиеся)

1000.0/1000.0 USD

Дата платежа

Неизвестно

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) сообщает о поступлении в адрес НКО АО НРД информации от вышестоящего депозитария о корпоративном действии «Существенное изменение по ценной бумаге» - EXCHANGE FROM REGS INTO 144A.
В соответствии с условиями корпоративного действия, возможен обмен выпуска ценной бумаги ISIN XS1577964965 на выпуск ISIN US781764AB16, который не обслуживается как в Euroclear Bank S. A., так и в НКО АО НРД. Таким образом, выпуск ценных бумаг 144A ISIN US781764AB16, полученный в результате обмена, подлежит учету на счетах на локальном рынке (DTCC) .
Обращаем внимание, что к обмену имеющегося выпуска ценных бумаг на выпуск 144A применяются ограничения, в том числе, в связи с введением санкционных мер США, требующих соответствующей сертификации OFAC Министерства финансов США. Также обращаем внимание на то, что при направлении инструкции на обмен на условиях зачисления полученных в результате обмена ценных бумаг на счета на локальном рынке, следует отправить встречную инструкцию на их прием локальному кастодиану.
Подробная информация об условиях обмена REGULATION S GLOBAL NOTE TO THE 144A GLOBAL NOTE приведена в тексте сообщения вышестоящего депозитария Euroclear Bank S. A.
Порядок проведения корпоративного действия в НКО АО НРД:

В соответствии с п. 3.26.3 Порядка взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия, депоненты НКО АО НРД, изъявившие желание участвовать в корпоративном действии, либо депоненты НКО АО НРД, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на участие в корпоративном действии должны подать в НКО АО НРД в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в корпоративном действии.

В соответствии с условиями участия в корпоративном действии, после приема НРД инструкции на участие в корпоративном действии, ценные бумаги на которые подана инструкция, будут заблокированы на разделе “Блокировано для корпоративных действий “ – 83000000000000000 счета депо, по которому подана инструкция. Проинструктированные ценные бумаги будут списаны по результатам корпоративного действия или разблокированы после подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием. Обращаем внимание, что блокирование ценных бумаг на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» не осуществляется.

Инструкция должна быть заполнена в соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о корпоративном действии Депозитария.

Инструкция Депонента должна содержать уникальный в рамках корпоративного действия номер.

Депонент должен указать шестизначный номер корпоративного действия, присвоенный НКО АО НРД.

Инструкция должна содержать номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, участвующие в корпоративном действии.

Депонент должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о корпоративном действии вариант корпоративного действия.

Особенности заполнения инструкции на участие в корпоративном действии:
--- WEB-кабинет ---
A. Необходимо указать следующую информацию в блоках:
«Дополнительная информация» – «Инструкции по корпоративному действию в свободном тексте»: 'CEDE AND CO' (без кавычек)
«Детали поставки» - YOUR ACCOUNT NUMBER WITH THE LOCAL CUSTODIAN
«Детали владельца (физического или юридического лица)» в поле «Наименование и адрес»: THE NAME OF THE BENEFICIAL OWNER

B. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.

---

A. Необходимо указать следующую информацию в полях:
70E:DLVR: YOUR ACCOUNT NUMBER WITH THE LOCAL CUSTODIAN
70E:INST: 'CEDE AND CO' (без кавычек)
95V:OWND: THE NAME OF THE BENEFICIAL OWNER

B. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном поле информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?


--- ISO 20022 ---
A. Необходимо указать следующую информацию в блоках:
<CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnInstr/AddtlInf/DlvryDtls>:
YOUR ACCOUNT NUMBER WITH THE LOCAL CUSTODIAN <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnInstr/AddtlInf/InstrAddtlInf>:
'CEDE AND CO' (без кавычек)
В блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/OwnrId/NmAndAdr/Nm
>: THE NAME OF THE BENEFICIAL OWNER

B. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AddtlInf/PtyCtctNrrtv> необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.

Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что ознакомлен с существующими ограничениями на участие в корпоративном действии, располагая достаточной информацией для принятия решения по данному корпоративному действию, и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях, а также гарантирует возмещение убытков Депозитария, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и/или клиентов Депонента в корпоративном действии.

Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения корпоративного действия, а также требованиям применимого права, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения корпоративного действия.

Направляя инструкцию и/или документы для участия в корпоративном действии, Депонент подтверждает достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемой Депонентом инструкции и/или документах, и их соответствие требованиям направленного Депоненту уведомления о корпоративном действии.

Обращаем Ваше внимание, что информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в Иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами, используемыми НРД (https://www. nsd. ru/ru/documents/workflow/). НРД не несет ответственность за принятие/непринятие Иностранным депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия.

Обращаем Ваше внимание, что символ «переноса строки» в текстовых полях инструкций формата ISO 15022 и WEB-кабинета не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных сроках, необходимо использовать символ «пробел» после слова, завершающего строку, или в начале новой строки.

Информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в Иностранный депозитарий и не валидируется в НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.

Данное сообщение о корпоративном действии не является предложением о продаже или рекомендацией по покупке каких-либо ценных бумаг. Данное сообщение не должно рассматриваться как инвестиционная или финансовая рекомендация. Иностранные депозитарии и НКО АО НРД не выступают агентами эмитента при предоставлении данной информации.

Данное сообщение не является официальным и полным описанием условий и особенностей предложения на выкуп ценных бумаг. Для получения официальной и полной информации по данному корпоративному действию необходимо обратиться к официальным документам и получить консультации у независимых юридических и налоговых советников, которые необходимы владельцу ценных бумаг для принятия решения об участии в данном корпоративном действии.


Инструкции полученные до ежедневного срока приема будут направлены в вышестоящий депозитарий в тот же день.
Инструкции, полученные после ежедневного крайнего срока, будут переданы в вышестоящий депозитарий в разумные сроки. НКО АО НРД не гарантирует принятие вышестоящим депозитарием таких инструкций.

По ценным бумагам, по которым не будет получено заявлений, НКО АО НРД не будет предпринимать никаких действий.

Материалы к корпоративному действию приложены к данному сообщению. Также материалы доступны по запросу у Иностранного депозитария. Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Более подробная информация о корпоративном действии изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария Euroclear Bank S. A/N. V:
CERT/W
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED
CAED/EXCHANGE FROM REGS INTO 144A

--------------- EVENT DETAILS -------------------
UPDATE 09/05/2018:
.
DUE TO OFAC REQUIREMENTS YOUR POSITION WILL BE BLOCKED AS FROM
02/06/2018. YOU CAN INSTRUCT FOR THIS EXCHANGE UNTILL 01/06/2018
.
END OF UPDATE.
.--------------------------------------------------------------
UPDATE 04/05/2018:
THE PROCEED ISIN US781764AB16 HAS TO BE RECEIVED OUTSIDE
EUROCLEAR BANK. THE ACTIONS TO BE TAKEN HAVE BEEN UPDATED
.
THE 144A TO REGULATION S EXCHANGE HAS TO BE INITIATED OUTSIDE
EUROCLEAR BANK.
.
OFAC CERTIFICATION
.-----------------------------------
1. THE EXCHANGE DOES NOT REPRESENT A TRANSACTION OR ACTIVITY
PROHIBITED BY US SANCTIONS, INCLUDING THE UKRAINE RELATED
SANCTIONS REGULATIONS, 31 C. F.R. PART 589, AND RELATED EXECUTIVE
ORDERS (TOGETHER 'US SANCTIONS'), BECAUSE THE EXCHANGE IS
AUTHORISED UNDER THE TERMS OF OFAC'S GENERAL LICENSE 13A PERMITTIN
'CERTAIN TRANSACTIONS NECESSARY TO DIVEST OR TRANSFER DEBT,
EQUITY OR OTHER HOLDINGS IN CERTAIN BLOCKED PERSONS',
.
2. THE EXCHANGE IS ORDINARILY INCIDENT AND
NECESSARY TO TRANSFER OR DIVEST THE PROCEED SECURITIES TO A
NON-SPECIALLY DESIGNATED NATIONALS (SDNS) AND NON-US PERSONS,
.
3. THE INSTRUCTION DOES NOT INVOLVE THE PARTICIPATION OF OR
OTHERWISE FACILITATE DEALINGS WITH, DIRECTLY OR INDIRECTLY, ANY
DESIGNATED PERSON WHOSE PROPERTY AND INTERESTS IN PROPERTY ARE
BLOCKED PURSUANT TO US SANCTIONS,
.
4. THE INSTRUCTION DOES NOT INVOLVE THE PROPERTY OR INTEREST IN
PROPERTY OF ANY PERSON BLOCKED PURSUANT TO US SANCTIONS, AND
.
5. NONE OF THE UNDERLYING AGREEMENTS OR CONTRACTS INCIDENT TO
THIS INSTRUCTION HAVE BEEN SIGNED BY A DESIGNATED PERSON BLOCKED
PURSUANT TO US SANCTIONS.
.
IF YOU ARE NOT ABLE TO AGREE TO THE ABOVE OFAC CERTIFICATION, YOU
MUST NOT INSTRUCT EUROCLEAR BANK TO EXCHANGE YOUR SECURITIES
.
END OF UPDATE
.------------
YOU CAN CHANGE POSITION FROM THE REGULATION S GLOBAL NOTE TO THE
144A GLOBAL NOTE IF THE PERSON YOU TRANSFER TO ACCEPTS DELIVERY
OF 144A GLOBAL NOTES
.
.
NOTE
.---
THERE IS A 15-DAY CHILL PERIOD BETWEEN MARKET RECORD DATE AND
PAYMENT DATE FOR EVERY COUPON PAYMENT
THE CHILL ENDS AFTER THE PAYMENT DATE OF THE COUPON
.
--------------- ACTION TO BE TAKEN -------------------
TRANSFER AGENT:
.
BANK OF NEW YORK, POOLE
TEL: +44 120 268 9105 FAX: +44 207 964 7294
.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK YOU SHALL BE
DEEMED TO ELECTRONICALLY CERTIFY YOUR COMPLIANCE
WITH THE OFAC CERTIFICATION
.
YOU CAN ONLY INSTRUCT TO RECEIVE YOUR ENTITLEMENT
IN AN ACCOUNT WITH YOUR LOCAL CUSTODIAN.
.
TO INSTRUCT, YOU NEED TO CERTIFY ELECTRONICALLY THAT YOU COMPLY
WITH THE TERMS AND CONDITIONS OF THIS CORPORATE ACTION, AS WELL
AS ANY OTHER REQUIREMENTS THE AGENT MAY HAVE
.
BY SENDING AN INSTRUCTION FOR THIS CORPORATE EVENT, YOU SHALL BE
DEEMED TO ELECTRONICALLY CERTIFY YOUR POSITION ON ANY ELECTRONIC
CERTIFICATION REQUIRED FOR THIS CORPORATE EVENT.
.
ELECTRONIC INSTRUCTIONS:
.-----------------------
1. FREE FORMAT MT 599/MT 568 USERS:
YOUR DEADLINE IS 10:00 (BRUSSELS TIME) ON THE BUSINESS DAY BEFORE
THE DEADLINE DATE.
.
SEND AN INSTRUCTION AS FOLLOWS:
CAEV: CHAN
CAOP: SECU
CAON: 001
.
MENTION IN FIELD:
. 70E:INST YOUR NAME AND TELEPHONE NUMBER
.
. MENTION IN FIELDS:
70E:DLVR: YOUR ACCOUNT NUMBER WITH THE LOCAL CUSTODIAN
70E:REGI: 'CEDE AND CO'
95V:OWND: THE NAME OF THE BENEFICIAL OWNER
. INPUT A DWAC-INSTRUCTION WITH YOUR LOCAL CUSTODIAN
.
CERTIFICATION:
.-------------
BY CERTIFYING ELECTRONICALLY, YOU CONFIRM THAT YOU COMPLY WITH
THE TERMS AND CONDITIONS OF THIS CORPORATE ACTION AND TO ANY
OTHER REQUIREMENTS OF THE AGENT AND/OR ISSUER. FULL DETAILS ARE
INCLUDED IN THE DOCUMENTATION OF THIS CORPORATE ACTION NOTICE.
.
DOCUMENTATION:
.-------------
YOU MAY REQUEST THE CORPORATE ACTION DOCUMENT(S) EITHER VIA
E-MAIL OR VIA THE WEBSITE:
.
A. E-MAIL:
SEND AN E-MAIL TO CADOCS(AT). INDICATE IN THE
SUBJECT OF YOUR E-MAIL THE FOLLOWING REFERENCE 9422797-147
.
NOTE: IN THE RARE CASE THAT THE SIZE OF THE CA DOCUMENT EXCEEDS
10 MB, IT WILL NOT BE POSSIBLE TO SEND IT VIA E-MAIL
YOU WILL RECEIVE AN E-MAIL INFORMING YOU THAT THE DOCUMENT WILL
BE AVAILABLE ONLY VIA THE WEBSITE
.
B. THE EUROCLEAR WEBSITE (MY. ):
TO ACCESS THE DOCUMENTATION, LOG IN OR GO THROUGH TO MYEUROCLEAR
AS A GUEST.
YOU CAN DOWNLOAD THE DOCUMENT(S) BY ENTERING THE CORPORATE ACTION
NOTIFICATION NUMBER 9422797 IN THE SEARCH BOX ON MY.
MY APPS CORPORATE ACTIONS
.
NOTE:
.----
WE WILL SEND YOUR INSTRUCTIONS TO THE AGENT FOR SAME-DAY VALUE:
. IF YOU INSTRUCT BEFORE THE DAILY DEADLINE
. ON A REASONABLE ENDEAVOUR BASIS IF YOU INSTRUCT AFTER THE DAILY
DEADLINE BUT BEFORE THE END OF THE REAL-TIME PROCESS
.
NOTE
.----
UNSETTLED INSTRUCTIONS PENDING FOR MORE THAN FIVE U. S. BUSINESS
DAYS WILL BE CANCELLED AUTOMATICALLY ON THE SIXTH BUSINESS DAY
.
INSTRUCTIONS ARE REVOCABLE IF NOT YET PROCESSED BY EUROCLEAR BANK
.
INSTRUCTIONS WHICH WE HAVE NOT YET SENT TO THE AGENT MAY BE
REVOKED IN ACCORDANCE WITH OUR OPERATING PROCEDURES
.

Приложение 1: Адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией