Правила электронного взаимодействия НКО АО НРД (стр. 1 )

Приложение 1

к Правилам ЭДО НРД

Правила электронного взаимодействия НКО АО НРД

Москва 2017

1. 2. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 4. 4.1. 4.2. 5. 6. 7. 8. 9.

СОДЕРЖАНИЕ Термины и определения……………………………….…….….……………………………..…….. Общие положения…………………………………………………………………………………..… Особенности организации ЭДО при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности ………………………………………..….…………………......……... Общая часть……………………………………………………………………………………………. Формирование электронных документов в СЭД НРД при использовании Электронной почты и/или WEB-сервиса …..…………..………………………………..……….….. Формирование Пакетов электронных документов в СЭД НРД при использовании Электронной почты и/или WEB-сервиса ……...………………………………………...………….. Использование электронной подписи в СЭД НРД …………………………………..…...………… Прием-передача и обработка электронных документов в СЭД НРД …………………..……….… Особенности обмена транзитными электронными документами через СЭД НРД  по Каналам Электронной почты и/или WEB-сервису……...…….………………………….…………. Порядок организации различных вариантов ЭДО между НРД и Участником в СЭД НРД при обеспечении депозитарной/клиринговой/репозитарной деятельности………………………... Особенности организаци и ЭДО при обеспечении расчетного обслуживания ………..…..….. Общая часть…………………………………………………………………………………………….. Особенности обмена электронными документами в СЭД НРД……………………………..…….... Особенности организации ЭДО через SWIFT…………………………………………….……….. Форматы электронных сообщений, используемые НРД…………………………………..……. Регистрация, учет и сроки хранения электронных сообщений…………………………..…….. Порядок разрешения конф лик тных ситуаций и споров в процессе ЭДО……………….….… Предотвращение и устранение сбоев в работе средств электронного взаимодействия...........

3 8 11 11 11 13 14 15 16 16 1717 17 20 20 22 23 23

термины И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1.1. В настоящих Правилах электронного взаимодействия НКО АО НРД применяются следующие термины и определения:

АРМ – Автоматизированное рабочее место клиента НРД.

АРМ БК (Автоматизированное рабочее место (АРМ) Банк-Клиент) – комплекс программных средств, являющийся частью ЛРМ СЭД НРД и обеспечивающий информационное взаимодействие Участника и НРД через СЭД НРД с использованием выделенных каналов сети Организатора СЭД. АРМ БК является частью Системы Банк-Клиент НРД и позволяет Участнику распоряжаться денежными средствами на банковском счете в НРД.

АРМ Интернет БК (Автоматизированное рабочее место (АРМ) Интернет Банк-Клиент) – комплекс программных средств, являющийся частью ЛРМ СЭД НРД и обеспечивающий информационное взаимодействие Участника и НРД через СЭД НРД с использованием сети Интернет общего пользования. АРМ Интернет БК является частью Системы Интернет Банк-Клиент НРД и позволяет Участнику распоряжаться денежными средствами на банковском счете в НРД.

АРМ Интранет БК (Автоматизированное рабочее место (АРМ) Интранет Банк-Клиент) – комплекс программных средств, являющийся частью ЛРМ СЭД НРД и обеспечивающий информационное взаимодействие Участника и НРД через СЭД НРД с использованием выделенных каналов корпоративной сети Интранет Организатора СЭД. АРМ Интранет БК является частью Системы Интранет Банк-Клиент НРД и позволяет Участнику распоряжаться денежными средствами на банковском счете в НРД.

Авторство ЭД - принадлежность документа Стороне-отправителю. Авторство ЭД определяется проверкой Электронной подписи с использованием СКЗИ.

Администратор безопасности – должностное лицо, отвечающее за обеспечение безопасной эксплуатации СКЗИ, используемых в СЭД НРД.

АУЦ – альтернативный удостоверяющий центр, с которым НРД заключил соглашение о выполнении функций удостоверяющего центра СЭД НРД.

Анкета (Анкета Участника для ЭДО, Анкета НРД для ЭДО) – документ в электронном либо бумажном виде, в котором Участник и НРД устанавливают определенные параметры электронного взаимодействия. Форма Анкеты и порядок её заполнения установлены в Приложении 2 к Правилам ЭДО НРД.

Ввод в действие в СЭД НРД СКПЭП – процедура записи в СЭД НРД реквизитов сертификата и полномочий его владельца. Дата, начиная с которой СКПЭП считается действительным в СЭД НРД, определяется датой ввода в действие в СЭД НРД соответствующего СКПЭП.

Владелец СКПЭП (Владелец сертификата ключа проверки электронной подписи) – лицо, на имя которого Организатором СЭД или АУЦ выдан СКПЭП.

Депозитарный/репозитарный код – код, присвоенный НРД клиенту при его регистрации в НРД при обеспечении депозитарной/клиринговой/репозитарной деятельности.

Договор – Договор об обмене электронными документами, заключаемый между Участником и НРД.

Доверенность –  доверенность на подписание ЭД в СЭД НРД. Форма Доверенности

установлена Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД.

Зашифрование – процесс криптографического преобразования открытых данных в зашифрованные.

Заявка (Заявка на обеспечение ЭДО) – документ Участника в электронном либо бумажном виде, направляемый в НРД, с указанием перечня процедур им востребуемых в целях осуществления электронного взаимодействия. Перечень процедур и форма Заявки установлены Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД

Информационное сообщение (отчет) – документ НРД в электронном виде, направляемый Участнику, с информацией о событиях, процедурах, действиях, а также информацией НРД о выполненных поручениях/распоряжениях клиента.

Канал (Канал информационного взаимодействия) – часть телекоммуникационной системы, используемой НРД и Участником при обмене ЭД. В качестве Каналов информационного взаимодействия могут использоваться Каналы Системы электронного документооборота НРД, SWIFT, включая различные службы SWIFT, а также Каналы, предоставляемые иными организаторами информационных систем. Особенности использования Каналов могут устанавливаться Правилами.

Квалифицированный СКПЭП (квалифицированный сертификат) – СКПЭП, выданный аккредитованным удостоверяющим центром или доверенным лицом аккредитованного удостоверяющего центра либо федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в сфере использования Электронной подписи.

Ключ проверки электронной подписи – уникальная последовательность символов, однозначно связанная с Ключом электронной подписи и предназначенная для проверки подлинности Электронной подписи.

Ключ электронной подписи – уникальная последовательность символов, известная Владельцу СКПЭП и предназначенная для создания Электронной подписи с использованием СКЗИ.

Ключевой носитель – материальный носитель информации, предназначенный для хранения Криптографических ключей.

Коллегиальный исполнительный орган Организатора СЭД – Правление Организатора СЭД.

Конфиденциальность ЭД - субъективно определяемое свойство документа, устанавливающее необходимость введения ограничений на круг субъектов, имеющих доступ к содержанию данного документа.

Корректный ЭД – ЭД, прошедший процедуру расшифрования, разархивации (при необходимости), а также проверки Электронной подписи, наименования Файла (при необходимости), Формата и Спецификации с подтверждением их верности (соответствия условиям настоящих Правил).

Компрометация криптографического ключа – констатация лицом, владеющим Ключом электронной подписи, обстоятельств, при которых возможно несанкционированное использование данного ключа неуполномоченным лицом.

Конфликтная ситуация - ситуация, при которой у Сторон возникает необходимость разрешить вопросы признания или непризнания Авторства и/или Целостности ЭД, при создании которых применялись СКЗИ.

Криптографическая защита - защита данных при помощи их криптографического преобразования.

Криптографический ключ  - общее название Ключа электронной подписи и Ключа проверки электронной подписи.

ЛРМ СЭД НРД (Локальное рабочее место СЭД НРД) – комплекс программно-технических средств для обеспечения обмена электронными документами при информационном взаимодействии НРД с Участниками с использованием Каналов СЭД НРД. При наличии СКЗИ ЛРМ СЭД НРД обеспечивает формирование и проверку Электронной подписи, зашифрование и расшифрование ЭД и/или ЭС, а также ведение справочников СКПЭП.

Некорректный ЭД – ЭД, не прошедший процедуру расшифрования и/или разархивации (при необходимости), и/или проверки Электронной подписи, и/или наименования Файла (при необходимости), и/или Формата, и/или Спецификации.

НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД).

Обработка информации – создание, хранение, передача, прием, преобразование и отображение информации.

Организатор СЭД – Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа или Московская Биржа).

Организатор подсистемы СЭД –  НРД, который заключил с Организатором СЭД договор об организации электронного документооборота в подсистеме СЭД Организатора СЭД.

Опись - опись ЭД, переданных и полученных НРД через СЭД НРД с использованием Электронной почты и/или WEB-каналов.

Отправитель ЭД – физическое или юридическое лицо, которое само непосредственно направляет или от имени которого направляется ЭД.

Официальный сайт НРД – WEB-сайт НРД в сети Интернет по адресу: www. nsd. ru.

Пакет электронных документов – файл, сформированный в соответствии с настоящими Правилами и заключающий в себе содержимое файлов (файла) ЭД.

Пакет транзитных электронных документов – файл, сформированный в соответствии с настоящими Правилами и заключающий в себе содержимое файлов (файла) ТЭД или ТЭДИК, направляемый Участником-отправителем Участнику-получателю с использованием ЛРМ СЭД НРД.

Пакет архивных электронных документов - файл, сформированный в соответствии с настоящими Правилами и заключающий в себе содержимое файлов (файла) ЭД, хранящимися в электронном архиве НРД.