Регламент оказания услуг на финансовых рынках Банка ВТБ (ПАО) (стр. 3 )

SMS-сообщение —  текстовое сообщение, направляемое заинтересованным лицом пользователю услугами связи через оператора/операторов услуг связи по сети подвижной радиотелефонной связи. Тарифы Банка – тарифы вознаграждения Банка за услуги, оказываемые в соответствии с Регламентом, указанные в Приложении №9 к Регламенту, а также доводимые до сведения Клиентов путем публикации на интернет-сайте Банка https://broker. vtb. ru в случаях, предусмотренных Регламентом. Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты и срочных инструментов. Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам (торговый период). Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т. п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются. Торговые системы (ТС) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами/ иными финансовыми инструментами на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС. Торговый день – день, в том числе являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в который на территории Российской Федерации осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС. Требования Клиента – значение требований Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате проданных ценных бумаг или/и по поставке приобретенных ценных бумаг, или вытекающие из заключенных сделок купли-продажи иностранной валюты. Трейдер Банка – работник Банка, осуществляющий прием к исполнению Заявок. ТС Основной рынок ФБ ММВБ  - для целей Регламента и учета Позиции Клиента под сокращением ТС Основной рынок ФБ ММВБ понимаются вместе Торговая система Фондового рынка ПАО Московская биржа и Торговая система Валютный рынок ПАО Московская биржа. Уполномоченные представители Клиента – лица, обладающие основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом. Управляющая компания – юридическое лицо, отвечающее требованиям Статьи 38 Федерального закона -ФЗ «Об инвестиционных фондах», в частности созданное в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в виде открытого или закрытого акционерного общества, общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, осуществляющее свою деятельность на основании соответствующей лицензии, исключительным видом деятельности которой является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, инвестиционных фондов и управление активами негосударственных пенсионных фондов. Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещение расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)), а также прием/уплату денежных средств в соответствующей валюте и/или списание/зачисление ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки. Условия - Условия осуществления депозитарной деятельности Банка ВТБ (ПАО). Факсимильная связь – передача документов с использованием факса либо посредством направления их по электронной почте в виде отсканированного изображения. Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового (базисного) актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС. Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг” от 01.01.01 года ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством Российской Федерации. Электронная подпись (ЭП) – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию (электронный документ).
Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов, иностранной валюты, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.
Сведения о Банке

Полное наименование Банка: Банк ВТБ (публичное акционерное общество).

Сокращенное наименование Банка: Банк ВТБ (ПАО).

Местонахождение Банка: г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.

Почтовый адрес Банка: Банк ВТБ (ПАО), ул. Воронцовская, стр.1, г. Москва, 109147.

Лицензии Банка:

Генеральная лицензия на совершение банковских операций от 01.01.01 г. № 000 выдана Банком России. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 01.01.01 г. № 000-06493-001000 (выдана ФКЦБ России), Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 01.01.01 г. № 000-06492-100000 (выдана ФКЦБ России), Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.01 года № 000-06497-000100 (выдана ФКЦБ России).

Адреса надзорного органа:

Банк России 107016, Москва, ул. Неглинная, 12; Тел.: [phone]

Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Банк информирует Клиента дополнительно способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент.

Внимание!!!

Банк совмещает брокерскую деятельность с дилерской и депозитарной деятельностью.

Клиент осознает, что в данном случае существует риск возникновения конфликта интересов, описанный в Декларации о рисках (Приложение к Регламенту).

Учитывая, что Банк также является эмитентом ценных бумаг, существует возможность возникновения конфликта интересов при осуществлении в интересах Клиентов сделок с ценными бумагами (в том числе в рамках первичного размещения ценных бумаг), эмитентом которых является Банк. Клиент подтверждает свою информированность о возможности возникновения указанного конфликта интересов, подача Клиентом поручения на сделку с ценными бумагами, эмитентом которых является Банк, в том числе в порядке, предусмотренном пунктом 29.1 Регламента, расценивается Сторонами как согласие Клиента на совершение сделки с потенциальным конфликтом интересов.

Виды услуг, предоставляемых Банком В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги (с учетом особенностей, предусмотренных Регламентом для клиентов, заключивших Соглашение на ведение ИИС): Проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции. При совершении Торговых операций Банк действует либо от своего имени и за счет Клиентов в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов. При этом Стороны исходят из того, что по общему правилу при заключении сделок Банк действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, если Клиентом не сделано специальное указание в Заявке на сделку о ее заключении Банком от имени и за счет Клиента и при условии, что Клиентом предоставлена Банку соответствующая доверенность. Клиент информирован, что Банк вправе осуществлять Торговые операции, действуя в качестве комиссионера одновременно за счет и по поручению клиентов с двух сторон (с применением мер предварительного контроля в целях недопущения манипулирования рынком). Обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия. Совершать Неторговые операции. Предоставлять прочие услуги, связанные с работой на рынке ценных бумаг и срочными инструментами и иностранной валютой, зафиксированные в Регламенте, в том числе производить подписку на необходимые для принятия инвестиционных решений информационные материалы и издания, обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на сделки.

Брокерскую деятельность в отношении сделок с ценными бумагами и срочными инструментами Банк осуществляет в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с лицензией  № 000-06492-100000, выданной ФКЦБ России, деятельность по совершению сделок покупки и продажи иностранной валюты - в качестве комиссионера в интересах и за счет Клиента на основании Генеральной лицензии Банка России  № 000.

Особенности заключения Соглашения на ведение ИИС и предоставления услуг Клиентам, заключившим с Банком Соглашение на ведение ИИС, определяются Порядком предоставления услуг на финансовых рынках с использованием индивидуального инвестиционного счета (далее – Порядок ИИС, Приложение к Регламенту).

Услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются Банком при работе в следующих ТС:

системе Фондовый рынок ПАО Московская Биржа и Торговой системе Валютный рынок ПАО Московская биржа (далее указанные ТС для целей Регламента и учета Позиции Клиента вместе именуются - ТС Основной рынок ФБ ММВБ);

Системе Срочный рынок ПАО Московская Биржа (далее – ТС Срочный рынок FORTS).