Требования к оформлению заключений и актов по результатам контроля лицензируемой деятельности. Характерные недостатки и замечания по их оформлению

Главный специалист отдела надзора за электросвязью ДНСИ Минсвязи России

Тема: Требования к оформлению заключений и актов по результатам контроля лицензируемой деятельности. Характерные недостатки и замечания по их оформлению.

Вопрросы:

I.  Руководящие документы по контролю лицензируемой деятельности.

II.  Требования к оформлению заключений и актов по результатам контроля лицензируемой деятельности. Характерные недостатки и замечания по их оформлению.

I

1.  Федеральный закон «О связи» от 16.02.95 ; (Слайды 2,3,4)

2.  Федеральный закон «О почтовой связи» от 17.07.99 ;

3.  закон Российской Федерации «О защите прав потребителей» от 07.02.92 № 000-1 (в ред. Федерального закона от 09.01.96 и от 17.12.99 );

4.  Положение о государственном надзоре за связью и информатизацией в Российской Федерации (утвержденное постановлением Правительства РФ от 28.04.00 № 000);

5.  Положение о лицензировании деятельности в области связи в Российской Федерации (утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 05.06.94 № 000);

6.  Постановление Правительства Российской Федерации от 07.12.94 № 000 «О лицензировании телевизионного вещания, радиовещания и деятельности по связи в области телевизионного и радиовещания в Российской Федерации»;

7.  Гражданский Кодекс Российской Федерации;

8.  Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП) (Федеральный Закон от 30.12.01 );

9.  Приказ Начальника Главгоссвязьнадзора России от 03.03.99 № 11 «Инструкция по контролю лицензируемой деятельности в области связи»;

10.  Письмо Минсвязи РФ от 01.01.01 г. «О приостановлении и прекращении действия лицензий»

11.  Распоряжение начальника Департамента по надзору за связью и информатизацией Минсвязи России от 01.01.2001 г. № ДНСИ-3-1-22/043.

12.  Правила ввода в эксплуатацию сооружений связи (утвержденные приказом Минсвязи России от 09.09.02 № 000);

13.  Правила оказания услуг связи (по видам предоставляемых услуг);

14.  Лицензии Минсвязи России на предоставление услуг связи.

II

Форма Заключения регионального управления Госсвязьнадзора России по результатам проверки лицензируемой деятельности владельца лицензии Минсвязи России представлена в приложении 13 Приказа Начальника Главгоссвязьнадзора России от 03.03.99 № 11 «Инструкция по контролю лицензируемой деятельности в области связи» (Отдельные положения Инструкции устарели и требуют переработки. Для улучшения работы в области контроля лицензионной деятельности в этом году планируется принятие новой «Инструкции…»).

Заключение оформляется на стандартном листе А4 с атрибутами регионального УГНСИ в РФ в левом верхнем углу. В правом верхнем углу данное заключение утверждается начальником этого УГНСИ и заверяется печатью.

Рассмотрим изменения и дополнения к данной форме. (Слайд 5)

1. После перечисления основных правовых документов, на основании которых происходит проверка лицензируемой деятельности оператора связи указывается «…в соответствии с приказом по Управлению от 01.01.2001 № ХХХ в период с 00.00.0000 по 00.00.0000 провело проверку выполнения лицензиатом условий осуществления деятельности в соответствии с лицензией Минсвязи России № ХХХХХ в присутствии (указывается должность, И. О.Ф. представителя лицензиата) и установило следующее:»

2. В разделе 1 заключения («Основные сведения о лицензиате и лицензии») дается краткое описание сведений о лицензиате и лицензии (Слайд 6, 7)

1.1  Владелец лицензии – (наименование лицензиата)

1.2  Юридический адрес лицензиата - _______________

1.3  Почтовый адрес лицензиата и телефон - _________

1.4  Вид лицензируемой деятельности – например предоставление услуг местной телефонной связи.

1.5  Территория, на которую распространяется действие лицензии -____

1.6  Дата начала предоставления услуг – 00.00.0000. Согласно протокола лицензионной комиссии от 01.01.2001 № ХХ дата начала предоставления услуг перенесена на 00.00.0000 (если были дополнительные переносы – указать). Дата окончания лицензии – 00.00.0000.

1.7  Лицензия зарегистрирована в УГНСИ в РФ по ххххххххх области (крае) (свидетельство о регистрации лицензиата от 01.01.2001 № ХХ).

Далее, в зависимости от цели проверки лицензиата, содержание разделов заключения в разных заключениях может отличаться друг от друга.

1. Рассмотрим случай, когда заключение оформляется по результатам проверки лицензируемой деятельности при не предоставлении услуг в установленный срок.

Раздел 2 заполняется следующим образом: (Слайд 8, 9)

2. В процессе проверки установлено следующее:

2.1. По лицензии № ХХХХХ (наименование лицензиата) в настоящее время услуги (наименование услуг) ни на одной из территорий, предусмотренных лицензией, не предоставляется.

2.2. Далее подробно излагаются причины не предоставления услуг и сведения о состоянии сети (сооружения связи). При этом, обязательно должны быть отражены вопросы по состоянию с разработкой проектно-сметной документации (не разрабатывалась, заказана, разработана и т. д.), приобретением оборудования связи (закуплено, установлено, арендовано по договору аренды и т. д.), а также наличием разрешительных документов на РЭС (при их наличии в составе сети связи). Все указанные сведения должны иметь ссылку на документы (договор с хххххххх от 01.01.2001 № ХХХ).

2.3. Если имели место обращение лицензиата в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России по вопросу переноса даты начала предоставления услуг или об отказе от лицензии, то данная информация приводится с указанием даты обращения и исходящего номера (копия обращения дается в приложении).

В 3 разделе данного заключения отражаются выводы и рекомендации.

3. Выводы:

В зависимости от состояния с созданием сети связи и наличием или отсутствием обращения лицензиата в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России возможны следующие варианты:

Вариант № 1. (Слайд 10)

·  при отсутствии сети связи независимо от наличия обращения лицензиата в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России по вопросу переноса даты начала предоставления услуг;

·  или при выполнении лицензиатом определенного объема работ по созданию сети связи, но отсутствии его обращения в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России по вопросу переноса даты начала предоставления услуг:

(Слайд 11)

3.1. (Наименование лицензиата) не приступило к предоставлению услуг (наименование услуг) по лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

3.2. В соответствии с пунктом 16 Положения о лицензировании деятельности в области связи в Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 000, целесообразно рассмотреть вопрос о приостановлении действия лицензии № ХХХХХ, выданной (наименование лицензиата).

Вариант № 2. (Слайд 12)

При выполнении лицензиатом определенного объема работ по созданию сети связи и его обращении в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России по вопросу переноса даты начала предоставления услуг:

(Слайд 13)

3.1. (Наименование лицензиата) не приступило к предоставлению услуг (наименование услуг) по лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

3.2. Учитывая объем выполненных лицензиатом работ, целесообразно рассмотреть вопрос о переносе даты начала предоставления услуг (наименование услуг) по лицензии Минсвязи России № ХХХХХ, выданной (наименование лицензиата).

(не указывать на какой срок приостанавливать действие лицензии или переносить дату начала предоставления услуг)

Далее в Заключении отмечается:

Приложения: (если они есть)

Проверку проводили:

(Старший) государственный инспектор подпись

(Старший) государственный инспектор подпись

От лицензиата один экземпляр заключения получил

Должность, наименование организации подпись

2. Рассмотрим случай, когда заключение оформляется по результатам проверки лицензируемой деятельности после приостановления действия лицензии при не готовности лицензиата к началу предоставления услуг в установленный срок.

Заключение оформляются аналогично вышеописанному, за исключением 2 и 3 разделов.

Раздел 2 заполняется следующим образом: (Слайд 14)

2. В процессе проверки установлено следующее:

2.1. По лицензии № ХХХХХ (наименование лицензиата) в настоящее время не готово к предоставлению услуг (наименование услуг).

2.2. Лицензиатом не устранены причины, послужившие основанием для приостановления действия лицензии. Подробно излагаются сведения о состоянии сети (объекта).

2.3. Если имели место обращение лицензиата в Управление организации лицензионной работы Минсвязи России по вопросу переноса даты начала предоставления услуг или об отказе от лицензии, то данная информация приводится с указанием даты обращения и исходящего номера (копия обращения дается в приложении).

Раздел 3 заполняется следующим образом:

3. Выводы по результатам проверки: (Слайд 15)

3.1. (Наименование лицензиата) не приступило к предоставлению услуг (наименование услуг) по лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

3.2. В соответствии с пунктом 17 Положения о лицензировании деятельности в области связи в Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 000, целесообразно рассмотреть вопрос о прекращении действия лицензии № ХХХХХ, выданной (наименование лицензиата).

3. Рассмотрим случай, когда заключение оформляется по результатам проверки лицензируемой деятельности оператора после приостановления действия лицензии при готовности лицензиата к началу предоставления услуг.

Порядок заполнения 2, 3 и 4 разделов

2. В процессе проверки установлено следующее: (Слайд 16)

2.1. Дается перечень мероприятий (работ) проведенных (выполненных) лицензиатом в период приостановления действия лицензии и направленных на устранение причин, послуживших причиной ее приостановления.

2.2. Приводится перечень документов, полученных (оформленных) оператором, наличие которых в соответствии с лицензией является обязательным к моменту начала предоставления услуг или подключения пользователей.

3. Перечень замечаний (при их наличии) с указанием нормативных документов, пункты которых не выполнены.

4. Выводы: (Слайд 17)

4.1. В настоящее время (наименование лицензиата) готово (готов) к предоставлению услуг (наименование услуг) по лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

4.2. В соответствии с пунктом 16 Положения о лицензировании деятельности в области связи в Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 000, целесообразно рассмотреть вопрос о восстановлении действия лицензии № ХХХХХ, выданной (наименование лицензиата).

3. Рассмотрим случай, когда заключение оформляется по результатам проверки лицензируемой деятельности оператора, предоставляющего услуги связи.

В разделе 2 заключения дается краткое описание сведений о действующей сети связи лицензиата, с помощью которой предоставляются услуги связи, с указанием основных элементов (объектов) этой сети и их основных показателей.

В зависимости от вида оказываемых услуг, вышеперечисленные сведения будут носить различный характер.

Рассмотрим порядок оформления заключения на примере оказания услуг по предоставлению в аренду каналов связи.

2. Сведения о действующей сети связи лицензиата, с помощью которой предоставляются услуги связи по лицензии (Слайд 18, 19, 20, 21)

В разделе дается краткое описание сети связи лицензиата, предназначенной для оказания услуг по предоставлению в аренду каналов связи, с указанием:

- вида сети, к которой она принадлежит (магистральная, внутризоновая, местная);

- типов линий передачи в зависимости от среды распространения сигналов (кабельная, радиорелейная, спутниковая);

- типов систем передачи (аналоговые, цифровые) и их количества, типа применяемого оборудования;

- типов узлов связи (оконечные, узловые, промежуточные, в т. ч. обслуживаемые, необслуживаемые) и их количества;

- типов кабельных линий (электрические, в т. ч. коаксиальные, симметричные, или оптические, по условиям применения - подземные, в т. ч. в грунте, в пластмассовых трубах, в кабельной канализации, в коллекторах и тоннелях, подводные, подвесные) и их протяженности;

- типов применяемых земных станций спутниковой связи, диапазона рабочих частот, способа организации доступа к космическому сегменту (многостанционный с частотным разделением - МДЧР, многостанционный с временным разделением - МДВР), способа организации работы спутниковых линий передачи (организация прямых каналов, организация каналов с предоставлением по требованию в режиме один канал на несущую), наличия в составе ЗССС аппаратуры статистического уплотнения, наличия соединительных линий;

- типа применяемых радиорелейных станций, диапазона рабочих частот, количества радиостволов, наличия волноводного тракта, мачтовых сооружений, наличия соединительных линий;

- схемы тактовой сетевой синхронизации оборудования цифровой сети;

- типа оборудования и схемы построения автоматизированной системы управления сетью связи;

- схемы организации резервирования трактов и каналов;

- схемы организации служебной связи;

- категории надежности электроснабжения узлов связи, состава оборудования электроустановок, включая количество независимых внешних источников электроснабжения, количество и типы электропитающих установок, дизель-генераторных агрегатов, количество групп и типы аккумуляторных батарей.

5. В разделе 3 заключения должны быть перечислены проверенные пункты условий осуществления деятельности в соответствии с лицензией и представлены сведения по результатам проверки их выполнения. Каждый проверяемый пункт лицензии рассматривается отдельно, со ссылкой на нормативные документы и делается отметка о его выполнении.

Например:

3. Сведения по выполнению условий осуществления деятельности в соответствии с лицензией (Слайд 22, 23)

3.1. Предоставляемые услуги и территория действия лицензии (п. __лицензии).

На момент проверки установлено, что (наименование лицензиата) предоставляет в аренду местные /междугородные /международные каналы и тракты связи /физические цепи на N территориях из NN заявленных в лицензии, а именно: на (указываются все территории на которых предоставляются услуги). Услуги связи на территориях, не предусмотренных лицензией, не предоставляются или предоставляются на (указать территории).

Количество организованных лицензиатом каналов тональной частоты (основных цифровых каналов), в том числе в составе цифровых трактов, суммарно на W территориях составляет ____каналов.

Лицензиат предоставляет в аренду каналы связи:

- (наименование оператора), имеющему лицензию Минсвязи России № ХХХХХ на предоставление услуг связи __________;

и/или

-  (наименование организации) для организации внутрипроизводственных сетей связи;

и/или

- (наименование оператора) для организации абонентских линий с целью получения доступа к сети связи;

и/или

(наименование оператора) для организации абонентских и соединительных линий местных телефонных сетей.

Данный пункт лицензии не нарушается/нарушается.

3.2. Использование радиоэлектронных средств (п. __ лицензии).

На момент проверки установлено, что лицензиат имеет/не имеет разрешения (наименование органа государственной радиочастотной службы при Минсвязи России) от 01.01.2001 № ХХХХ на использование рабочих частот для эксплуатации радиоэлектронных средств РРЛ/ЗССС.

Данный пункт лицензии не нарушается/нарушается.

При не использовании лицензиатом радиоэлектронных средств делается запись "Лицензиат радиоэлектронные средства не использует" и делается вывод: Данный пункт лицензии не нарушается.

3.7. Качество предоставляемых услуг связи (п. __ лицензии).

На момент проверки установлено, что в типовом договоре лицензиата на предоставление услуг связи содержится/отсутствует пункт, которым гарантируется обеспечение пользователям качества услуг связи, соответствующее требованиям нормативных документов Минсвязи России / рекомендаций МСЭ-Т (для международных каналов /условиям договора на предоставление услуг связи.

Результаты анализа проведенных выборочных измерений/представленных протоколов измерений качественных показателей цифровых трактов и каналов (показателей ошибок - секунд с ошибками (Errored Second - ES) и секунд, пораженных ошибками (Severely Errored Second - SES), показателей фазового дрожания и дрейфа фазы (при необходимости) соответствуют/не соответствуют:

- рекомендациям МСЭ-Т (G.821 G.823, G.826 и М.2100, М.2101 и др.) - для международных каналов и трактов;

- требованиям Норм на электрические параметры цифровых каналов и трактов магистральной и внутризоновых первичных сетей, утвержденных приказом Минсвязи России от 10.08.96 № 92, рекомендации М. 2101 МСЭ-Т, приведенной в Инструкции по паспортизации волоконно-оптических линий связи с использованием ЦСП СЦИ, ГЦУМС , 1997;

- требованиям Норм на электрические параметры цифровых каналов и трактов спутниковых систем передачи, утвержденных приказом Гостелекома России от 28.09.99 № 48 (для цифровых трактов и каналов, образованных с использованием спутников на геостационарных орбитах);

- требованиям Временных норм на электрические параметры цифровых каналов и трактов, образованных в аналоговых системах передачи (АСП) магистральной и внутризоновых первичных сетей сети связи общего пользования, утвержденных приказом Госкомсвязи России от 09.12.97 № 91 (для цифровых трактов и каналов, образованных в кабельных аналоговых системах передачи).

Результаты проведенных измерений/представленных протоколов измерений качественных показателей каналов ТЧ (относительных уровней передачи, в т. ч. на передаче и приеме, остаточного затухания, измеренного на частоте 1020 Гц, амплитудно-частотной характеристики остаточного затухания, переходного затухания между трактами приема и передачи) соответствуют/не соответствуют требованиям Норм на электрические параметры каналов тональной частоты магистральной и внутризоновых первичных сетей, утвержденных приказом Минсвязи России от 15.04.96 № 43.

В случае выявления нарушений указывается конкретный пункт конкретного документа, который нарушен.

Данный пункт лицензии не нарушается / нарушается.

3.15. Эксплуатация технических средств (п. __ лицензии).

При проведении проверки выполнения лицензиатом данного пункта лицензии следует проверять выполнение требований следующих нормативных документов:

- Правил технической эксплуатации первичных сетей взаимоувязанной сети связи Российской Федерации, кн.1, 2, 3, 4 (ч.1), кн.6, утвержденных приказом Госкомсвязи России от 19.10.98 № 000;

- Правил проектирования, строительства и эксплуатации ВОЛС на воздушных линиях электропередачи напряжением 110 кВ и выше, утвержденных 16.10.98 Госкомсвязи России и Минтопэнерго России и введенных в действие указанием Минтопэнерго России от 02.03.99 №;

- Правил технической эксплуатации спутниковых линий (ПТЭ-СпЛ) утвержденных приказом Минсвязи России ;

- РТМ по построению тактовой сетевой синхронизации на цифровой сети связи Российской Федерации, принятый решением ГКЭС России от 01.11.95 № 144;

- РД 45.09-2001 Присоединение сетей операторов связи к базовой сети тактовой сетевой синхронизации;

- РД 45. Аудит системы тактовой сетевой синхронизации. Организационное обеспечение. Методика проведения;

- Инструкции по паспортизации волоконно-оптических линий связи с использованием ЦСП СЦИ, ГЦУМС , 1997;

- Временной инструкции по эксплуатации ЦСП СЦИ, ГЦУМС ОАО Ростелеком, 1997;

- Правил охраны линий и сооружений связи Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.06.95 № 000;

- Инструкции по аварийно-восстановительным работам на междугородных кабельных линиях связи, М., Связь, 1978, а также ряда других нормативных документов.

В заключении должны быть приведены сведения о наличии у лицензиата производственной документации по эксплуатации трактов и каналов связи, линейно-кабельных сооружений, радиорелейных линий, земных станций спутниковой связи, документации по метрологическому обеспечению, документации по эксплуатации электроустановок, документации по охране труда и технике безопасности.

В случае выявления нарушений указывается конкретный пункт конкретного документа, который нарушен.

Данный пункт лицензии не нарушается/нарушается.

Заканчивается данный раздел перечислением пунктов лицензии, которые не нарушаются («Пункты лицензии Х, Х-Х не нарушаются»)

6. В разделе 4 заключения (раздел Замечания) должны быть перечислены все выявленные нарушения:

4. Замечания

4.1. Не выполняются в части объемных показателей следующие пункты лицензии (невыполнение этих пунктов не является нарушением условий лицензии, если не указан промежуточный срок достижения объемных показателей или срок действия лицензии не истекает):

- пункт __ в части ______(пункт __ Заключения);

- пункт __ в части ______(пункт __ Заключения);

4.2. Нарушены пункты лицензии:

- пункт __ в части _____________(пункт __ Заключения);

- пункт __ в части _____________(пункт __ Заключения); и т. д.

Раздел заканчивается информацией «Лицензиату выданы предписания от 01.01.2001 № ХХХ (указывается в случае их выдачи в процессе проверки)».

7. В разделе 5 заключения (раздел Выводы и рекомендации) должны быть отражены выводы по результатам контроля лицензионной деятельности и даны рекомендации на принятие мер к устранению нарушений условий лицензии.

5. Выводы: v

5.1. Лицензиат осуществляет свою деятельность в соответствии условиями лицензии Минсвязи России № ХХХХ / с нарушениями условий лицензии Минсвязи России № ХХХХХ, указанными в разделе 4.

5.2. Лицензиату принять необходимые меры к устранению нарушений условий лицензии и обеспечить выполнение предписания (в случае их выдачи в процессе проверки).

8. При необходимости составления обобщенного заключения по проверки деятельности лицензиата на нескольких предусмотренных лицензией территориях в нем должны быть использованы заключения по данной лицензии по регионам ее действия, предоставляемые головному УГНСИ, о чем делается соответствующая запись в заключении.

9. На заключении следует получить подпись представителя проверяемой организации, подтверждающую получение им экземпляра заключения. Отказ этого представителя от подписи фиксируется, о чем делается соответствующая запись на заключении, заверяемая двумя представителями УГНСИ с указанием фамилий и должностей.

При проверке лицензируемой деятельности по обращениям лицензиата, связанным с его потребностями в продлении или переоформлении лицензии, в соответствии с Положением о лицензировании деятельности в области связи в Российской Федерации, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 05.06.94 № 000, составляется Акт регионального УГНСИ в РФ по результатам проверки лицензируемой деятельности владельца лицензии Минсвязи России. Акты имеют то же содержание, что и заключения. В разделе «Выводы и рекомендации» акта должен быть дан четкий ответ на запрос лицензиата относительно продления или изменения лицензии.

Примеры выводов в актах:

5. Выводы

Примеры типовых редакций данного пункта:

При отсутствии нарушений условий лицензии:

5.1. Лицензиат осуществляет свою деятельность в соответствии условиями лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

5.2. Лицензия № ХХХХХ может быть рекомендована к переоформлению (с учетом корректировки объемных показателей, если они не выполнены).

При наличии нарушений условий лицензии:

5.1. Лицензиат осуществляет свою деятельность с нарушением условий лицензии Минсвязи России № ХХХХХ.

5.1. Целесообразно продлить срок действия лицензии № ХХХХХ на 3 месяца для устранения нарушений, указанных в пункте 4.2 Акта.