Перечень документов, предоставляемых клиентами – резидентами для открытия счета в

Приложение 5 к Банковским правилам «О порядке открытия, переоформления и закрытия счетов клиентам (юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам, занимающимся частной практикой) в

СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННЫЙ БАНК

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТАМИ – РЕЗИДЕНТАМИ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА В

1.  Заявление на открытие счета по форме, установленной Банком, заполненное от имени юридического лица и подписанное руководителем юридического лица/уполномоченным представителем юридического лица, действующим на основании доверенности на открытие/открытие и распоряжение денежными средствами на счете, и главным бухгалтером (если в штате нет должности главного бухгалтера – только руководителем), скрепленное печатью юридического лица либо печатью представительства (филиала), если она есть.

2.  Копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, засвидетельствованная нотариально.

· Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года и прошедших перерегистрацию – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года по форме Р 57001 (Приложение к Постановлению Правительства Российской Федерации от 01.01.01 года № 000).

· Для юридических лиц, зарегистрированных после 1 июля 2002 года – свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме Р51001 (Приложение к Постановлению Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000).

· Для юридических лиц, созданных путем реорганизации (преобразования, слияния, разделения, выделения), зарегистрированных после 1 июля 2002 года - свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение к Постановлению Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000).

При наличии Свидетельства о государственной регистрации/внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц у федеральных органов исполнительной власти[1] в Банк предоставляется копия Свидетельства, засвидетельствованная руководителем (его заместителем) и печатью федерального органа исполнительной власти.

Религиозные объединения, профессиональные союзы, их объединения (ассоциации), общественные объединения, а также коллегии адвокатов представляют Свидетельство о регистрации, выданное Министерством юстиции Российской Федерации или его территориальными органами в субъектах Российской Федерации.

3.  Копии учредительных документов:

Коммерческие организации
Полное товарищество Товарищество на вере (коммандитное товарищество)	Учредительный договор
Акционерное общество Производственный кооператив Государственное (муниципальное) унитарное предприятие	Устав, Решение о создании (Протокол)
Общество с ограниченной ответственностью /Общество с дополнительной ответственностью2	Устав и Учредительный договор/Договор об учреждении общества и/или Протокол/Решение о создании
Некоммерческие организации
Общественная организация (объединение) Общественное движение Общественная и религиозная организация (объединение) Фонд Некоммерческое партнерство Автономная некоммерческая организация Потребительский кооператив	Устав
Ассоциация (Союз)	Учредительный договор и Устав
Учреждение	Решение собственника о создании и Устав или Положение

Копии Устава и Учредительного договора/Договора об учреждении общества должны быть засвидетельствованы нотариально. Решение собственника о создании может быть предоставлено в виде подлинника либо копии, заверенной подписью самого собственника и оттиском печати организации, либо нотариально. Протокол о создании может быть предоставлен в виде подлинника либо копии, заверенной подписью председателя/секретаря учредительного собрания, и оттиском печати организации, либо нотариально.

Учредительные документы могут не представляться:

- федеральными органами исполнительной власти, если указанные документы были официально опубликованы;

- воинскими частями и организациями Министерства обороны Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, а также иных федеральных органов исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации в соответствии с Указом Президента Российской Федерации «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» .

4.  Карточка с образцами подписей и оттиска печати (ф. 0401026), оформленная нотариально либо непосредственно в присутствии уполномоченного сотрудника Банка.

5.  Оригинал(ы) и/или копии документов, заверенных нотариально, либо подписью участника и печатью организации (для Решений), председателя/секретаря собрания и печатью организации (для Протоколов собраний), руководителя и печатью организации (для Приказов), подтверждающих назначение на должность руководителя и главного бухгалтера, а также иных лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете.

Не требуется представления документов, подтверждающих назначение должностных лиц, при открытии счетов федеральным органам исполнительной власти, воинским частям и организациям Министерства обороны Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, а также иных федеральных органов исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации в соответствии с Указом Президента Российской Федерации «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» .

Если Уставом предусмотрено наличие контракта или иного документа, определяющего срок полномочий руководителя организации, в банк/офис/филиал предоставляется оригинал либо копия контракта (иного документа), заверенная печатью организации и подписью лица, подписавшего документ со стороны работодателя.

6.  Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, засвидетельствованная нотариально.

7.  Копия справки о наличии в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) юридического лица и присвоении кодов по общероссийским классификаторам (справка Госстатистики), засвидетельствованная нотариально.

8.  Договор банковского счета по форме, установленной Банком, заполненный от имени юридического лица и подписанный руководителем юридического лица/уполномоченным представителем юридического лица, действующим на основании доверенности на открытие/открытие и распоряжение денежными средствами на счете, и скрепленный печатью юридического лица либо печатью филиала (представительства), если она у него есть - в двух экземплярах.

9. Доверенность на подачу/получение документов, открытие/открытие и распоряжение денежными средствами на счете в случаях, если открытие/открытие и распоряжение денежными средствами на счете осуществляется через доверенное лицо (уполномоченного представителя юридического лица), оформленная нотариально для лиц, не внесенных в Карточку, либо без нотариального оформления для лиц, внесенных в Карточку.

10. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, обладающих правом первой и второй подписей с указанием данных, необходимых для идентификации лиц (в случае паспорта гражданина РФ – основной разворот, развороты с регистрацией, с информацией о ранее выданных паспортах (при наличии)). Копии должны быть заверены подписью руководителя/ уполномоченного представителя и скреплены печатью организации.

11. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющая право осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, засвидетельствованная нотариально (при открытии специального брокерского счета).

12. Копии лицензий (при наличии), выданных юридическому лицу на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, засвидетельствованные нотариально.

13. Вопросник клиента (Приложение 30).

14. Один экземпляр Письма «О предоставлении сведений о выгодоприобретателях», с распиской руководителя организации/уполномоченного представителя о получении (Приложение 28).

15. Копия Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, засвидетельствованная нотариально. В случае отсутствия выписки необходимо подать Заявление (Приложение 37), в котором Клиент гарантирует Банку актуальность информации об учредителях и распорядителях и обязуется донести Выписку после получения в налоговой службе. Срок действия выписки с момента ее выдачи до момента представления в Банк составляет не более 15 дней.

16. В случае предоставления юридическим лицом права на распоряжение денежными средствами на счете должностным лицам представительства/филиала, помимо указанных документов в Банк предоставляются следующие документы:

- Положение об обособленном подразделении юридического лица, утвержденное создавшим их юридическим лицом (нотариально засвидетельствованная копия);

- Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица;

- Копия уведомления о постановке на учет в налоговом органе юридического лица по месту нахождения его обособленного подразделения, засвидетельствованная налоговым органом либо нотариально;

- Ходатайство юридического лица об открытии счета обособленному подразделению.

17. Для открытия счета по учету средств, полученных от предпринимательской и иной, приносящей доход деятельности, бюджетные организации для заключения договора банковского счета представляют в Банк те же документы, что и для открытия расчетного счета, а также три экземпляра Разрешения на открытие счета с указанием срока его действия, выданное соответствующим органом федерального казначейства (бюджетным организациям, финансируемым из федерального бюджета), иным финансовым органом (бюджетным организациям, финансируемым из бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов). После окончания срока действия Разрешения на открытие счета в Банк необходимо предоставить новое Разрешение на открытие счета или документ о продлении срока действия ранее предоставленного Разрешения или заявление на закрытие вышеуказанного счета.

* * *

В Банк могут быть предоставлены копии документов, заверенные Клиентом - юридическим лицом, при условии установления уполномоченным на заверку документов должностным лицом Банка их соответствия оригиналам документов. Копия документа, заверенная Клиентом - юридическим лицом, должна содержать фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование должности, лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати (при ее отсутствии - штампа) Клиента.

На принятой от Клиента - юридического лица изготовленной им копии документа уполномоченное на заверку документов должностное лицо Банка учиняет надпись "сверено с оригиналом" и проставляет свою подпись с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа, установленного для этих целей Банком.

Уполномоченное на заверку документов должностное лицо Банка вправе заверить копии документов, представленных Клиентом (его представителем) для открытия банковского счета, при условии установления их соответствия оригиналам документов. При этом уполномоченное на заверку документов должностное лицо Банка учиняет на копии документа надпись "копия верна" и проставляет свою подпись с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа, установленного для этих целей Банком.

Перечень документов, подлежащих заверке, определяется Банком. Услуга заверки документов платная.

* * *

Если Клиент открывает одновременно более одного счета за период времени, не превышающий 15 календарных дней, то документы, предоставленные Клиентом ранее в банк/офис/филиал для открытия первоначального счета (кроме Заявления, Договора банковского счета и Разрешения (п. 17)), по каждому последующему счету не предоставляются.

Если период времени между открытием первоначального и последующих счетов Клиента превышает 15 календарных дней, то дополнительно предоставляются Вопросник клиента (Приложение 30), новая Выписка из Единого Государственного Реестра и весь комплект документов по изменениям, произошедшим за этот период, подлежащим внесению в Устав и в ЕГРЮЛ.

В случае замены или дополнения хотя бы одной подписи в Карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиентом предоставляется новая Карточка, оформленная с учетом требований Инструкции Центрального Банка Российской Федерации «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)» от 14.09.06 и изменений к ней. Также предоставляются приказы и иные документы, подтверждающие назначение на должность лиц, не указанных в предоставленной ранее Карточке с образцами подписей и оттиска печати.

[1] В систему федеральных органов исполнительной власти входят федеральные министерства, государственные комитеты Российской Федерации, федеральные комиссии России, федеральные службы, российские агентства, федеральные надзоры России и иные федеральные органы исполнительной власти, предусмотренные указами Президента Российской Федерации

[2] В случае учреждения общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью одним лицом, Учредительный договор/Договор об учреждении общества не составляется, вместе с Уставом предоставляется Решение о создании предприятия