Типовая программа экологического аудита энергокомпаний холдинга “ЕЭС России”

Приложение 2

Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации “ЕЭС России”

ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА ЭНЕРГОКОМПАНИЙ ХОЛДИНГА “ЕЭС РОССИИ”

МОСКВА

- 2006 -

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ..................................................................................................................................................... 4

Обобщенная процедура экоаудита энергокомпании............................................................. 7

Основные этапы процедуры....................................................................................................... 7

ТИПОВАЯ ПРОГРАММА ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА ЭНЕРГОКОМПАНИИ.............................................. 9

ЭТАП 1. ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ................................................................................................ 9

1.1. Мотивация.................................................................................................................................. 9

1.2. Определение объектов аудирования.............................................................................. 11

1.3. Разработка проекта технического задания и определение бюджета экоаудита...... 13

1.4. Выбор экоаудиторской организации............................................................................. 13

1.5. Решение вопросов соблюдения конфиденциальности информации, составляющей государственную, коммерческую или иную тайну......................................................... 14

1.6. Заключение договора на проведение экоаудита, утверждение техзадания и календарного плана.................................................................................................................... 15

1.7. Формирование состава аудиторской группы и оценка квалификации аудиторов 16

ЭТАП 2. ПЛАНИРОВАНИЕ ЭКОАУДИТА................................................................................................. 19

2.1. Предварительный сбор, обобщение и организация исходных данных (предаудиторская проверка документации)....................................................................... 19

2.2. Опрос (анкетирование) персонала энергокомпании................................................ 21

2. 3. Оценка системы учета экологических аспектов деятельности энергокомпании и определение приоритетов экологического аудита.............................................................. 21

2.4. Разработка критериев экологического аудита........................................................... 23

2.5. Разработка рабочей программы и плана экоаудита. Корректировка технического задания............................................................................................................................................. 24

ЭТАП 3. ПРОВЕДЕНИЕ ЭКОАУДИТА...................................................................................................... 25

3.1. Общие положения.................................................................................................................. 25

3.2. Программа полного комплексного экоаудита энергокомпании......................... 27

ЭТАП 4. ПОДГОТОВКА АУДИТОРСКОГО ОТЧЕТА, АУДИТОРСКОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИЙ 52

4.1. Обобщенный анализ и систематизация данных........................................................ 52

4.2. Разработка рекомендаций по результатам выполнения программы экологического аудита............................................................................................................................................... 53

4.3. Подготовка Аудиторского отчета..................................................................................... 54

4.4. Составление Аудиторского заключения....................................................................... 58

4.5. Передача заказчику Аудиторского отчета о проведении экоаудита и Аудиторского заключения, установление соответствия итоговых документов экоаудита требованиям Технического задания................................................................................................................. 61

4.6. Подписание Акта о проведении экоаудита и внесение записи в журнал экоаудитов энергокомпании............................................................................................................................ 62

Этап 5. Внедрение результатов экологического аудита...................................................... 63

5.1. Организация внедрения рекомендаций экоаудита.................................................... 63

5.2. Оценка необходимости внедрения результатов экоаудита................................... 63

5.3. Определение формы внедрения........................................................................................ 64

5.4. Определение возможности внедрения........................................................................... 65

5.5. Определение способа внедрения...................................................................................... 65

5.6. Составление актов о внедрении. Обоснование предложений о целесообразности внедрения материалов экоаудита в других энергокомпаниях Холдинга................ 66

ПРИЛОЖЕНИЯ............................................................................................................................................ 67

Приложение 1. Заявка-обоснование................................................................................... 68

Приложение 2. Проект технического задания................................................................. 70

Приложение 3. Перечень информации об энергокомпании, составляющей государственную, коммерческую и иную тайну.......................................................... 73

Приложение 4. Договор на проведения экологического аудита энергокомпании...... 74

Приложение 5. Предоставление сведений о составе аудиторской группы.......... 79

Приложение 6. Рекомендуемый состав аудиторской группы................................... 80

Приложение 7. Предложение услуг технических экспертов...................................... 82

Приложение 8. Протокол наличия экологической документации энергокомпании 83

Приложение 9. Опросный лист............................................................................................. 90

Приложение 10. Рабочая программа экоаудита энергокомпании......................

Приложение 11. План экоаудита энергокомпании...................................................

Приложение 12. Задание-обязательство экоаудитору/техническому эксперту 105

Приложение 13. Перечень документации, рассматриваемой при проведении экоаудита природоохранной деятельности энергокомпании.................................................

Приложение 14. Основные виды экологических рисков и мероприятия экологического менеджмента по их снижению.......................................................................................

Приложение 15. Реестр собственных экологических рисков энергокомпании 114

Приложение 16. Реестр вредных факторов производственной среды энергокомпании....................................................................................................................................................

Приложение 17. Схема стейкхолдеров энергокомпании........................................

Приложение 18. Аудиторское заключение..................................................................

Приложение 19. Макет Журнала результатов экоаудитов.....................................

Приложение 20. Обоснование необходимости внедрения результатов (рекомендаций) экоаудита...............................................................................................................................

Приложение 21. Акт о внедрении результатов (рекомендаций) экоаудита.....

ВВЕДЕНИЕ

Типовая программа экологического аудита является руководящим документом, предназначенным для организации экологического аудита в энергокомпаниях, входящих в Холдинг. В ее основу положены принципы, изложенные в утвержденных Правлением “ЕЭС России” документах: “Экологическая политика “ЕЭС России” и “Концепция реализации экологической политики “ЕЭС России”.

Экологический аудит является одной из неотъемлемых составных частей экологического менеджмента. Разработка его отраслевых и внутриведомственных программ способствует созданию на производственных объектах эффективного механизма управления состоянием окружающей среды и системой природопользования. Результаты экоаудита служат основой для подтверждения соответствия деятельности компании экологическим стандартам и являются неотъемлемым компонентом системы их добровольной сертификации.

Экологический аудит является важным фактором экономического развития. В число его основных задач входят: обеспечение прав собственности, снижение эколого-экономических, эколого-социальных и эколого-политических рисков, повышение финансовой устойчивости компаний и увеличение их инвестиционной привлекательности. Проведение регулярного экологического аудита является обязательным условием предоставления кредитов крупными международными финансовыми организациями.

“Концепция реализации экологической политики “ЕЭС России”” предусматривает введение единой унифицированной системы экологического менеджмента. Очевидно, что обязательным условием единообразия подобной системы является координация и взаимосвязанность различных форм экологического аудита, проводимых в энергокомпаниях.

Типовая программа экологического аудита предусматривает создание в Холдинге единой системы аудиторской деятельности, основанной на стандартизации и унификации процедур внутреннего и внешнего экоаудитов. Стандартизация заключается в установление общих норм и правил, которыми следует руководствоваться при проведении всех видов экоаудита. Унификация предполагает выработку единого подхода, позволяющего согласовать различные формы аудиторской деятельности, скоординировать осуществляемые мероприятия.

Основой стандартизации и унификации программы экологического аудита является учет и неукоснительное соблюдение норм действующего Законодательства Российской Федерации, международных экологических стандартов, а также принципов, содержащихся в ранее принятых корпоративных документах “Экологическая политика “ЕЭС России”” и “Концепция реализации экологической политики “ЕЭС России””.

Типовая программа внутреннего экологического аудита должна использоваться в качестве основы при всех видах экологического аудирования, проводимого в энергокомпаниях Холдинга.

Термины и определения

В настоящем документе используются термины и определения, данные в Положении о порядке проведения экологического аудита энергокомпаний Холдинга РАО “ЕЭС России” (Положение).

Обобщенная процедура экоаудита энергокомпании

Основные этапы процедуры

Программа экологического аудита (см. также п.2.19 Положения) независимо от специфики конкретных объектов, входящих в Холдинг, состоит из последовательного ряда обязательных, логически и организационно взаимосвязанных этапов деятельности, для каждого из которых Типовой программой предусмотрены: состав выполняемых работ, их регламент и формы документации.

Схема обобщенной процедуры экоаудита энергокомпании представлена на рис. 1.

Рис. 1. Схема обобщенной процедуры экологического аудита.

Процедура состоит из пяти основных этапов, четыре из которых составляют собственно программу экоаудита, а пятый этап проводится по договоренности сторон и включает различные формы использования (внедрения) материалов аудирования.

ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА ЭНЕРГОКОМПАНИИ

ЭТАП 1. ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ

Этап подготовительных работ программы экологического аудита включает:

1.1. мотивацию (обоснование целей энергокомпании-заказчика аудита);

1.2.определение объектов и субъектов экологического аудита;

1.3. разработка проекта технического задания и определение бюджета экоаудита;

1.4.выбор экоаудиторской организации;

1.5.решение вопросов соблюдения конфиденциальности информации, составляющей государственную, коммерческую и иную тайну;

1.6.заключение договора на проведение экоаудита;

1.7.формирование состава аудиторской группы и оценка квалификации аудиторов.

1.1. Мотивация

Мотивация экологического аудита в каждом конкретном случае обосновывается специалистом энергокомпании, ответственным за организацию системы ее экологического менеджмента с учетом распорядительных документов РАО "ЕЭС России", и оформляется по типовой форме “Заявка-обоснование на проведение/организацию экологического аудита энергокомпании” (приложение 1). В этом документе указываются основания для проведения экоаудита, его вид, основная цель, конкретные задачи, форма участия энергокомпании, связь данной процедуры с общей программой экологического менеджмента (плановый/внеплановый экоаудит). Заявка-обоснование оформляется при проведении/организации всех основных форм экоаудита, вне зависимости от их инициаторов. При организации внепланового аудита (в том числе внешнего инициативного) в заявке обосновывается необходимость дополнительного финансирования. Заявка-обоснование утверждается руководителем энергокомпании.

Мотивацией проведения экоаудита может являться:

- выполнение решений руководства РАО "ЕЭС России" и энергокомпании;

- получение текущей информации, характеризующей эффективность работы системы экологического менеджмента энергокомпании (периодический плановый внутренний экоаудит), включая анализ работы, оценку и прогноз действующей системы мониторинга источников воздействия на окружающую среду, а также системы производственного экологического контроля;

- оперативная оценка соответствия экологических аспектов деятельности энергокомпании нормам действующего Законодательства РФ (в том числе с целью предоставления информации лицам, проводящим обязательный или инициативный внешний экоаудит энергокомпании);

- оценка экологических рисков энергокомпании и получение необходимых материалов для разработки мероприятий по их снижению

- обоснование вариантов производственной экологической стратегии и экологической политики энергокомпании;

- информационное обеспечение принятия предплановых, предпроектных, плановых и проектных решений, связанных с существенным воздействием на окружающую среду и/или использованием природных ресурсов;

- информационное обеспечение развития, повышения эффективности или инициирования различных видов экологической деятельности (в том числе внедрения нового природоохранного оборудования и технологий);

- защита экологических интересов энергокомпании (в том числе получение необходимой информации для разрешения споров с другими природопользователями, которые связаны с предприятиями Холдинга территориально или технологически);

- получение информации, необходимой для выполнения требований экологических процедур международных финансовых организаций, включая “Принципы экватора”;

- получение информации, необходимой для формирования позитивного экологического имиджа энергокомпании (в том числе для снятия необоснованных обвинений, выявления аспектов деятельности энергокомпании, оказывающих позитивное воздействие на окружающую среду);

1.2. Определение объектов аудирования

На подготовительном этапе необходимо четко определить объекты экоаудита. Это является обязательным условием выполнения последующих пунктов программы. Объекты аудита должны соответствовать заявленной цели аудита (см. приложение 1).

Объектом экологического аудита, проводимого в энергокомпании, может являться:

- документация, характеризующая соблюдение энергокомпанией нормативных требований в области охраны окружающей среды (природоохранная документация);

- документация, характеризующая отдельные экологические аспекты деятельности энергокомпании;

- материалы по организации системы экологического менеджмента энергокомпании и оценки ее эффективности (включая аудит системы экологического мониторинга и системы экологического контроля);

- материалы по новому (внедряемому/внедренному) природоохранному оборудованию и технологиям;

- материалы социально-экологических мероприятий и программ, разрабатываемых и осуществляемых энергокомпанией;

- материалы, характеризующие роль энергокомпании в выполнении экологических программ Холдинга и входящих в его состав компаний (ОГК, ТГК, МРСК);

- материалы, характеризующие соответствие нормам экологического права деятельности и продукции стейкхолдеров (поставщиков сырья и др.);

- материалы, характеризующие соответствие природоохранным нормативам показателей состояния окружающей среды в регионе размещения энергокомпании (включая аудиты природно-экологических и технико-экологических рисков);

- материалы, характеризующие соответствие экологическому законодательству деятельности других хозяйствующих субъектов, связанных с энергокомпанией общим использованием природных ресурсов или территориально.

1.3. Разработка проекта технического задания и определение бюджета экоаудита

Проект Технического задания на проведение экологического аудита энергокомпании разрабатывается ее менеджером-экологом (представителем заказчика) в соответствии с пп. 1.1-1.3 Типовой программы с учетом цели аудита и его объектов.

В проекте Технического задания указывается (приложение 2):

- основная цель экоаудита;

- общие сроки выполнения работы;

- конкретные задачи, необходимые для выполнения поставленной цели;

- объекты экоаудита;

- методы работы аудиторов;

- конечные результаты экоаудита (аудиторское заключение и характер рекомендаций);

- вид отчетности о ходе выполнения работ перед Заказчиком.

Проект Технического задания согласовывается руководством энергокомпании (заказчиком).

Примерный объем финансовых затрат на проведение экоаудита определяет менеджер-эколог энергокомпании и согласовывает его в соответствии с порядком, установленным в энергокомпании.

Окончательная стоимость проведение экоаудита определяется по итогам процедуры выбора экоаудитора (см. п. 7.2. Положения)

1.4. Выбор экоаудиторской организации

Выбор организации для проведения экоаудита осуществляется с учетом п.7.2 .Положения.

При выборе организации для проведения экоаудита рекомендуется руководствоваться следующими признаками:

- наличие у аудиторской организации сертификата Системы добровольной сертификации в электроэнергетике “ЭнСЕРТИКО”;

- опыт проведения экологического аудита в других энергокомпаниях;

- опыт проведения экологического аудита на других производственных объектах;

- опыт работы в регионе размещения энергокомпании;

- квалификация специалистов;

- независимость экспертов.

Эти сведения предоставляет руководитель аудиторской организации. Обязательным требованием к проведению любых форм экологического аудита, включая внутренний экоаудит энергокомпании, является его независимость (см. п. 8.2.3. Положения).

1.5. Решение вопросов соблюдения конфиденциальности информации, составляющей государственную, коммерческую или иную тайну

Некоторые виды информации, предоставляемые энергокомпанией в распоряжение экоаудиторов, а также материалы, полученные самими аудиторами в процессе работы, могут составлять государственную, коммерческой или иную тайну, разглашение которой может нанести ущерб Холдингу или государственным интересам.

В соответствии с п.2 ст.8 ФЗ “Об аудиторской деятельности”: Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы обязаны обеспечивать сохранность сведений и документов, получаемых и (или) составляемых ими при осуществлении аудиторской деятельности, и не вправе передавать указанные сведения и документы или их копии третьим лицам либо разглашать их без письменного согласия организаций и (или) индивидуальных предпринимателей, в отношении которых осуществлялся аудит и оказывались сопутствующие аудиту услуги, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законодательством РФ.

Вместе с тем, в соответствии со ст.42 Конституции РФ граждане РФ обладают правом на получение информации о состоянии окружающей среды. Ее сокрытие рассматривается как правонарушение, предусмотренное ст. 8.5 КоАП РФ.

Разрешить данную проблему можно путем разграничения информации в соответствии с ее статусом:

1) информация, составляющая тайну (государственную, служебную, коммерческую и т. п.);

2) информация, не составляющая тайны.

Статус информации определяется в специальном документе “Перечень информации об энергокомпании, составляющей государственную, коммерческую или иную тайну”, который составляется менеджером - экологом совместно с юрисконсультом энергокомпании с учетом требований Федерального Закона от 01.01.2001 “Об информации, информационных технологиях и о защите информации” (приложение 3).

Периодически (не менее 1 раза в год) необходимо осуществлять актуализацию “Перечня”, путем внесения в него изменений и дополнений в соответствии с действующим Законодательством РФ и руководящими документами Холдинга.

При организации любых форм экоаудита (включая внешний инициативный и обязательный экоаудиты) “Перечень” в обязательном порядке передается руководителю аудиторской группы или индивидуальному аудитору. Акт передачи документируется.

1.6. Заключение договора на проведение экоаудита, утверждение техзадания и календарного плана

В состав договорной документации входят: договор, техническое задание, календарный план, а также другие документы, предусмотренные порядком ведения договорной работы в энергокомпании.

При подготовке текста договора на проведение экоаудита рекомендуется использовать типовую форму (приложение 4).

В соответствии с пожеланиями исполнителя и заказчика в текст договора могут быть внесены необходимые изменения. В случае обязательного экоаудита в него должны быть включены требования, выдвигаемые органом власти, его инициировавшим.

Обязательными требованиями к оформлению Договора являются:

1) соответствие название Договора основной цели экоаудита и его объектам;

2) наличие отдельного этапа, предусматривающего планирование экоаудита на основе анализа исходных данных (предаудиторская проверка) и последующее согласование (уточнение) процедуры экоаудита с заказчиком;

Примечание. Отсутствие данного пункта может повлечь за собой ограничение объектов аудита легкодоступными материалами или данными, обработка и оценка которых не требует значительных усилий.

3) соблюдение конфиденциальности информации, представляемой аудиторам и техническим экспертам энергокомпанией-заказчиком или полученной ими в процессе экоаудита (см. п. 1.5).

Календарный план должен предусматривать три этапа работы:

- предаудиторская проверка;

-  проведение аудита;

-  выработка заключения и рекомендаций.

1.7. Формирование состава аудиторской группы и оценка квалификации аудиторов

При проведении внутреннего экоаудита формирование состава аудиторской группы осуществляется менеджером-экологом энергокомпании совместно с руководителем аудиторской организации. В качестве основы используется подготовленная представителями аудиторской организации типовая форма предоставления “Сведений о составе аудиторской группы” (приложение 5).

Состав аудиторов уточняется в соответствие с целью аудита и характером его материалов. “Рекомендуемый состав аудиторской группы” приведен в приложении 6.

При проведении внешнего инициативного экоаудита или обязательного аудита менеджер-эколог обязан:

1. Ознакомиться с составом аудиторской группы и оценить компетентность ее членов, на основании данных об их образовании и опыте предшествующей деятельности. Отказ от представления этих сведений может рассматриваться как нарушение принципа транспарентности (прозрачности) аудиторской деятельности, декларированного международными стандартами.

2. Выступить с предложением о включении в аудиторскую группу технических экспертов из числа опытных работников энергокомпании. Предложение должно быть документировано в соответствии с типовой формой (приложение 7). Официальный отказ проверяющей стороны от технических экспертов или игнорирование предложения может рассматриваться как утрата объективности экологического аудита и неполнота его материалов.

Примечание. Все случаи отказа (игнорирования обращений) предоставления информации о составе аудиторской группы, компетентности аудиторов, целях и методах их деятельности, а также все случаи отказа (игнорирования предложений) от участия в проведении экоаудита технических экспертов должны быть документированы в форме составления соответствующих Актов об отказе (игнорировании) обращений или предложений руководства энергокомпании. Эти документы подшиваются в форме обязательного приложения к Журналу экоаудитов энергокомпании (см. п. 4.6).

ЭТАП 2. ПЛАНИРОВАНИЕ ЭКОАУДИТА

Этап планирования экологического аудита энергокомпании включает:

2.1. предварительный сбор, обобщение и организацию исходных данных (предаудиторская проверка документации);

2.2.опрос (анкетирование) персонала энергокомпании;

2.3. оценка существующей в проверяемой организации системы идентификации и ранжирования экологических аспектов деятельности энергокомпании и определение приоритетов экологического аудита;

2.4. разработку критериев экологического аудита;

2.5. разработку рабочей программы и плана экоаудита, корректировку Технического задания Договора об аудиторских услугах.

2.1. Предварительный сбор, обобщение и организация исходных данных (предаудиторская проверка документации)

Целями предаудиторской проверки являются:

- систематизация имеющихся в энергокомпании материалов о воздействии на окружающую среду, о состоянии окружающей среды, об использовании ресурсов и технологии производства;

- оценка их полноты и достоверности;

- определение необходимости сбора дополнительных материалов силами аудиторской группы.

Для формирования базы исходных данных экоаудита могут использоваться следующие документы:

- экологические паспорта предприятий;

- тома ПДВ и ПДС;

- паспорта водного хозяйства;

- экологическая статистическая отчетность за несколько лет;

- справки о платежах за использование природных ресурсов, загрязнение окружающей среды и размещение отходов за несколько лет;

- акты об эколого-правовой и эколого-экономической ответственности за несколько лет (исковые заявления и др.);

- данные инвентаризации источников воздействия на окружающую среду и отходов (инвентаризационная ведомость источников загрязнения);

- лицензии и договоры на специальное и комплексное природопользование;

- территориальные экологические программы и планы, в которых энергокомпания принимает непосредственное участие;

- производственные планы мероприятий по охране окружающей среды за несколько лет и документы об их фактическом выполнении;

- справки о потреблении сырья, реагентов, материалов, а также об объемах производства готовой продукции за несколько лет;

- технологические паспорта по эксплуатации средоохранных и природоохранных сооружений и оборудования;

- проекты строительства (реконструкции, технического перевооружения) основных производств, систем очистки сточных вод, отходящих газов, систем размещения и удаления отходов;

- существующие экологические ситуационные планы, карты-схемы и другие картографические материалы.

Результаты оформляются в виде “Протокола наличия экологической документации энергокомпании” в соответствии с приложением 8.

2.2. Опрос (анкетирование) персонала энергокомпании

Анкетирование персонала осуществляется одновременно с систематизацией документации и проводится с целью получения дополнительных сведений об экологических аспектах деятельности энергокомпании.

Анкетирование проводится в форме раздачи сотрудникам энергокомпании опросных листов (приложение 9) и может осуществляться:

1)персонально (листы раздаются только служащим энергокомпании, в компетенцию которых входит решение проблем, обусловленных различными экологическими аспектами ее деятельности. В этом случае в опросном листе указывается Ф. И.О и должность);

2) анонимно (лицо, заполнившее опросный лист не указывается).

Для оценки объективности представляемой информации возможна комбинация обеих форм опроса.

2.3. Оценка существующей в проверяемой организации системы идентификации и ранжирования экологических аспектов деятельности энергокомпании и определение приоритетов экологического аудита

Оценка существующей системы идентификации и ранжирования экологических аспектов деятельности и определение приоритетов экологического аудита проводится на основании анализа документации, которая ведется в системе экологического менеджмента энергокомпании.

Экологические аспекты (см. п. 2.27 Положения) выявляются в отношении всей деятельности компании, ее продукции и услуг, включая планируемые. При этом учитываются основная (производство, транспорт и распределение тепловой и электрической энергии), вспомогательная (хранение и транспортировка топлива и др.) и обслуживающая деятельности (техобслуживание, уборка, работа офисных служб и др.).

Примечание. При отсутствии в энергокомпании реестра экологических аспектов ее деятельности его составление может рассматриваться, как сопутствующие услуги экоаудита и отдельно отражаться в договоре.

Приоритетами экоаудита являются наиболее значимые (важные) экологические аспекты деятельности энергокомпании (см. п. 2.27 Положения), мониторинг и оценка которых необходимы для выработки объективного и обоснованного заключения и/или разработки рекомендаций.

Основной критерий при определении приоритетности – экологическая безопасность, в соответствии с которой осуществляется ранжирование экологических аспектов деятельности (по характеру экологических последствий их воздействия на окружающую среду):

1.Недопустимое воздействие – экологический аспект деятельности вызывает устойчивые негативные изменения в окружающей среде.

2. Опасное воздействие – экологический аспект обусловливает периодическое превышение природоохранных нормативов, не сопровождающееся устойчивыми изменениями окружающей среды.

3. Кумулятивно-опасное воздействие – воздействие экологического аспекта, не вызывает в настоящее время превышения природоохранных нормативов, но сопровождается постепенным накоплением (аккумуляцией) в среде нежелательных компонентов.

4. Условно опасное воздействие – экологический аспект не оказывает значимого воздействия на состояния окружающей среды, но применяемая технология (оборудование) не может обеспечить приемлемый уровень экологического риска.

5. Неустановленная экологическая опасность (условно безопасное воздействие) – достоверные данные, характеризующие степень экологической опасности этого экологического аспекта деятельности отсутствуют.

На основе выделенных приоритетов составляется рабочая программа экоаудита (см. п.2.5).

2.4. Разработка критериев экологического аудита

В качестве критериев экологического аудита могут использоваться любые показатели и требования, в соответствии с которыми аудитор оценивает имеющиеся в его распоряжении материалы.

Основой для разработки критериев экоаудита являются: нормы и правила, регулирующие воздействие различных экологических аспектов деятельности энергокомпании на окружающую среду, и показатели, по которым оценивают степень соответствия состояния окружающей среды природоохранным нормативам.

Выбор критериев экоаудита проводится с учетом:

- цели и задач аудита;

- экологических приоритетов энергокомпании;

- вида материалов, характеризующих экологические приоритеты и иные экологические аспекты деятельности;

- целевых и плановых показателей (см. п. 2.29 и п. 2.28 Положения), установленных в системе экологического менеджмента энергокомпании.

Все основные критерии аудита (в том числе и не поддающиеся точной количественной оценке) должны быть нормированы. То есть, должна существовать возможность оценки их значений в соответствии с действующими природоохранными стандартами и нормами экологического права.

Ненормируемые критерии могут использоваться только в качестве дополнительных, подтверждающих аудиторскую оценку, сделанную в соответствии с основными критериями.

При проведении внутреннего экоаудита руководитель аудиторской группы в обязательном порядке согласует набор выбранных им критериев с менеджером-экологом энергокомпании.

Примечание. При проведении внешнего инициативного или обязательного экоаудита на конкурсной основе менеджер-эколог обязан ознакомить руководителя аудиторской группы с принятой в энергокомпании системой целевых и плановых экологических показателей.

2.5. Разработка рабочей программы и плана экоаудита.

Корректировка технического задания

Рабочая программа и План экоаудита разрабатываются руководителем аудиторской группы и согласовываются с менеджером-экологом энергокомпании, ответственным за проведение экоаудита.

Примечание. Процедура согласования не должна нарушать принцип независимости экологического аудита. Цель согласования – наиболее полное использование документации энергокомпании, а также знаний и опыта ее сотрудников.

Рабочая программа является документом, в котором на основании материалов, полученных при выполнении пп. 2.1-2.4., конкретизируются задачи экоаудита, определяется его объем (объем и характер материалов экоаудита), методы обработки материала и критерии оценки.

В рабочей программе указывается (приложение 10):

1. Вид программы экоаудита, исходя из ее цели.

2. Цель аудита.

3. Конкретные задачи и методы их выполнения.

4. Объем аудита (характер и объем аудируемых материалов)

5. Состав аудиторов и технических экспертов и выполняемые ими конкретные работы.

6. Содержание программы.

7. Ожидаемые результаты.

8. Характер разрабатываемых рекомендаций и предложений.

План экоаудита (приложение 11) включает последовательность действий по выполнению Рабочей программы, с указанием их сроков и конкретных исполнителей из числа экоаудиторов и технических экспертов.

В соответствии с Рабочей программой и Планом для каждого из экоаудиторов, включая руководителя аудиторской группы, и технических экспертов разрабатывается Задание-обязательство (приложение 12), в котором перечисляются выполняемые им виды работ, их объем и используемые методы.

На этапе планирования могут быть получены материалы, указывающие на необходимость корректировки технического задания. Возможность внесения этих изменений руководитель аудиторской группы в обязательном порядке согласовывает с менеджером-экологом энергокомпании. В том случае, если эколог-менеджер сочтет выдвинутые предложения обоснованными и необходимыми для осуществления целей экоаудита, он может обратиться к руководству энергокомпании с предложением об изменении условий договора (увеличения объема финансирования работ, продления срока договора).

ЭТАП 3. ПРОВЕДЕНИЕ ЭКОАУДИТА

3.1. Общие положения

Экологический аудит энергокомпании может осуществляться в следующих основных направлениях, предусмотренных отдельными частями Программы полного комплексного экоаудита энергокомпании (см. п.3.2):

- аудит воздействия производственной деятельности энергокомпании на окружающую среду;

- аудит природоохранной деятельности энергокомпании (аудит эффективности работы ее системы экологического менеджмента);

- аудит экологических рисков и эколого-экономических ущербов энергокомпании, аудит экологической безопасности энергокомпании;

- аудит экологических платежей энергокомпании (аудит платежей за негативное воздействие на окружающую среду);

- аудит природоресурсных платежей энергокомпании;

- аудит эффективности природоохранных и средоохранных сооружений, оборудования и технологий;

- аудит экологических условий в производственных и административно-бытовых помещениях энергокомпании;

- экологический аудит хозяйствующих и иных субъектов, способных оказывать значимое воздействие на деятельность энергокомпании (экоаудит стейкхолдеров).

В соответствии с видом энергокомпании (ТЭС, ГЭС и др.) и местных условий степень, цель и задачи экоаудита, а также глубина проработки отдельных пунктов процедуры может различаться (вплоть до их полного исключения). Вопрос о реализации пунктов процедуры экоаудита в каждом конкретном случае определяется экологическими приоритетами, выделенными на этапе планирования (см. п.2.3) и окончательно формулируется в рабочей программе (см. п.2.5).

При проведении внутреннего экоаудита менеджер-эколог обязан контролировать соответствие деятельности аудиторов пунктам процедуры экологического аудита, отмеченным в ранее согласованной с ним Рабочей программе (см. п. 2.5).

При поведении внешнего инициативного экоаудита и обязательного экоаудита на конкурсной основе менеджер-эколог обязан:

- предоставить в распоряжение аудиторов Типовую программу (получение программы или отказ документируется);

Примечание. Предоставление Типовой программы или отказ от ознакомления с ней должны быть задокументированы в форме соответствующего Акта. Эти документы подшиваются в виде обязательного приложения к Журналу экоаудитов энергокомпании (см. п. 4.6).

- в случае разработки внешними аудиторами собственной программы, ознакомиться с ее содержанием, установив имеющиеся различия с Типовой программой;

- проанализировать влияние выявленных отличий в программах аудита на полноту, достоверность и объективность его выводов.

- составить служебную записку о соответствии регламента проведения экоаудита существующей нормативно-правой базе, в которой должны быть отражены все обнаруженные факты отступления (нарушения) от правовых актов российского и международного экологического законодательства (см. п. 1.2 Положения), а также охарактеризована степень полноты использованных материалов экоаудита, достоверности их источников и объективности аудиторов.

Примечание. Служебные записки о соответствии регламента проведения экоаудитов подшиваются в виде обязательного приложения к Журналу экоаудитов энергокомпании (см. п. 4.6).

3.2. Программа полного комплексного экоаудита энергокомпании

1 Аудит воздействия производственной деятельности энергокомпании на окружающую среду.

1.1. Оценка использования пространства.

1.1.1. Площадь, занимаемая энергокомпанией, всего (тыс. кв. м), в том числе: застроенная, занятая отходами, под зелеными насаждениями.

1.2.1. Ширина санитарно-защитной зоны (м): нормативная, фактическая.

1.2. Оценка загрязнения поверхности земли за пределами территории энергокомпании.

1.2.1. Определение площади, занятой отходами производства, кв. м (открытые свалки, отвалы, терриконы, отстойники, испарители и т. п.).

1.2.2. Определение площади активной зоны загрязнения приземного слоя атмосферного воздуха (в соответствии с полями концентрации вредных веществ).

1.2.3. Характеристика функционального назначения площадей (в общей площади загрязняемых энергокомпанией площадей, занятых промышленной застройкой, жилой застройкой с определенной плотностью заселения, сельским хозяйством, лесом, рекреационными и курортными зонами, особо уязвимыми объектами, такими как больницы, профилактории, детские учреждения и спортивные сооружения). По этому показателю составляют соответствующие карты-схемы, картограммы.

1.3. Оценка воздействия на водные ресурсы.

1.3.1. Забор воды, всего (тыс. куб. м. в год, % к лимиту). В том числе из природных источников отдельно по каждому с выделением воды разных категорий качества.

1.3.2. Объем использованной воды (тыс. куб. м. в год), в том числе на нужды: хозяйственно-питьевые, производственные и пр.

1.3.3. Объем воды, переданной другим потребителям (тыс. куб. м. в год): без использования, после использования.

1.3.4. Потери воды при транспортировке (тыс. куб. м. в год, % к забранной).

1.3.5. Объем отведенных сточных вод по каждому водному объекту - приемнику стока, всего (тыс. куб. м. в год), в том числе:

1.3.5.1. Загрязненных, из них: без очистки, недостаточно очищенных;

1.3.5.2. Нормативно чистых (без очистки);

1.3.5.3. Нормативно очищенных.

1.3.6. Объем сточных вод, переданных другим предприятиям, на поля фильтрации, в накопители и т. п. (с подразделением на группы 1, 2, 3, как и для отводимых сточных вод).

1.3.7. Количество загрязняющих веществ в сточных водах, сбрасываемых в водные объекты (т в год) и подлежащих обязательному контролю в данном регионе.

1.3.8. Степень превышения ПДС по каждому загрязняющему веществу.

1.3.9. Удельное количество вредных веществ в стоках (на единицу конечной продукции).

1.4. Оценка загрязнения атмосферного воздуха.

1.4.1. Количество производственных агрегатов по цехам и участкам производства, выделяющих вредные вещества в газообразном состоянии.

1.4.2. Количество вредных веществ, выбрасываемых вышеуказанными агрегатами по каждому веществу (с указанием классов опасности (г/сек и т/год).

1.4.3. Удельное выделение вредных веществ (на единицу конечной продукции (по каждому веществу).

1.4.4. Удельное выделение суммы вредных веществ на единицу конечной продукции.

1.4.5. Выбросы вредных веществ в атмосферу по каждому источнику выброса и вредному веществу (т/год), в том числе: организованными источниками выброса, неорганизованными источниками выброса.

1.4.6. Концентрация вредных веществ в атмосфере (по каждому веществу, выбрасываемому предприятием): на промплощадке, на границе санитарно-защитной зоны, на границе жилой зоны (в мг на куб. м и в % к ПДК).

1.5. Оценка процесса образования твердых отходов.

1.5.1. Количество образующихся твердых отходов по видам (тонн в год). В том числе:

1.5.1.1. утилизируется в самой энергокомпании;

1.5.1.2. передается при утилизации на сторону;

1.5.1.3. складируется на территории энергокомпании;

1.5.1.4. складируется за пределами территории

энергокомпании;

1.5.1.5. удаляется с территории, в том числе:

централизованно, самой энергокомпанией, из них: на организованные свалки, на усовершенствованные свалки и полигоны, на мусороперерабатывающие предприятия.

2. Аудит природоохранной деятельности энергокомпании (аудит эффективности работы ее системы экологического менеджмента)

Примечание. Анализ природоохранной деятельности осуществляется аудиторами на основании документации, указанной в приложении 13.

2.1. Структура и функции системы экологического менеджмента энергокомпании.

2.1.1. Организационная структура.

2.1.2. Деятельность по планированию.

2.1.3. Распределение ответственности.

2.1.3. Регламент процедур, утвержденных в системе экологического менеджмента энергокомпании, включая процедуру экологического аудита.

2.1.4. Целевые и плановые экологические показатели энергокомпании.

2.2. Программы управления окружающей средой.

2.2.1. Годовые программы.

2.2.2. Перспективные программы.

2.3. Процедуры обмена информацией с органами статистики и государственного управления (регламент представления экологической информации).

2.3.1. Процедуры подготовки и обмена разрешительной документации (ПДВ, ПДС, ПНООЛР, лимиты и т. д.).

2.3.2. Формы статистической отчетности (2 - ТП “Воздух”, 2 - ТП “Водхоз”, 2 - ТП “Рекультивация”, 6 - ТП, и т. д.).

2.3.3. Формы финансовой отчетности (платежи за загрязнение окружающей среды).

2.3.4. Результаты инспекционных поверок надзорных органов.

2.4. Анализ организационно-технического уровня текущей природоохранной деятельности и используемых в ней ресурсов.

2.4.1. Оценка достаточности правого обоснования природоохранной деятельности (актуализация нормативно-правовой базы).

2.4.2. Оценка соответствия организационно-технического уровня российским и международным стандартам (см. п.1.2 Положения).

2.5. Анализ методов идентификации экологических аспектов и оценка их значимости.

2.5.1. По экологическим признакам.

2.5.2. По социальным признакам.

2.5.2. По экономическим признакам (включая влияние на деятельность сторонних организаций)

2.6. Анализ контролирующих, предупреждающих и корректирующих воздействий.

2.6.1. По отдельным экологическим аспектам.

2.6.2. По деятельности энергокомпании.

2.7. Анализ фактических результатов природоохранных мероприятий.

2.7.1. Мероприятия по охране воздушной среды.

2.7.2. Мероприятия по охране поверхностных водных объектов.

2.7.3. Мероприятия по охране подземных водных объектов.

2.7.4. Мероприятия по охране почвенного покрова (противоэрозионные мероприятия, рекультивация почвенного покрова и др.).

2.7.5. Мероприятия по охране растительного и животного мира, сохранению местообитаний, естественных экосистем и их биоразнообразия.

2.7.6.Мероприятия по энергоэффективности, энерго - и ресурсосбережению.

2.7.7. Прочие природоохранные мероприятия.

2.8. Постоянное улучшение системы управления окружающей средой.

2.8.1. В отдельных сферах деятельности (экологических аспектах).

2.8.1. В энергокомпании в целом.

2.9. Анализ капитальных и текущих затрат, связанных

с природоохранной деятельностью.

2.9.1. Содержание и текущий ремонт газоочистных и пылеулавливающих установок.

2.9.2. Содержание и текущий ремонт сооружений для очистки сточных вод.

2.9.3. Удаление и обезвреживание производственных отходов.

2.9.4. Амортизационные отчисления по природоохранным сооружениям.

2.9.5. Содержание специализированных природоохранных подразделений.

2.9.6. Повышение энергоэффективности, энерго - и ресурсосбережение.

2.9.7. Научно-исследовательские и опытно-конструкторские природоохранные разработки.

2.10. Анализ влияния природоохранной деятельности на конечные показатели деятельности предприятия.

2.10.1. Мероприятия по охране водных ресурсов.

2.10.2. Мероприятия по охране атмосферного воздуха.

2.10.3. Прочие мероприятия.

2.10.5. Комплексный экономический анализ природоохранных

мероприятий энергокомпании.

2.10.6. Анализ эффективности затрат на природоохранную деятельность. Определение отношения полного объема годового экономического эффекта к приведенным затратам на осуществление мероприятий.

3. Аудит экологических рисков и эколого-экономических ущербов энергокомпании.

3.1. Идентификация всех потенциальных причин (источников) возникновения экологических нарушений и аварий, сопровождающихся негативным воздействием на окружающую среду.

3.2. Характеристика отдельных видов экологических рисков (источники рисков, возможные явления и процессы, обусловленные реализацией рисков, их ожидаемое воздействие на деятельность энергокомпании).

3.2.1. Внешние экологические риски (см. приложение 14).

3.2.1.1. Природно-экологические риски.

3.2.1.2. Технико-экологические риски (включая риск приобретенных экологических долгов).

3.2.1.3. Социально-экологические риски.

3.2.1.4. Эколого-нормативные риски.

3.2.1.5. Эколого-политические риски.

3.2.2. Анализ экологических рисков, обусловленных деятельностью энергокомпании (собственные экологические риски).

3.2.2.1. Экологические риски, обусловленные негативным воздействием текущей деятельности энергокомпании на окружающую среду.

3.2.2.2. Экологические риски, связанные с возникновением аварий на производстве и отказом оборудования.

3.3. Оценка собственных экологических рисков.

3.3.1. Анализ документации по расчетам экологических рисков. Оценка соответствия методик расчета и точности расчетов, исходя из условий функционирования энергокомпании.

3.3.2. Оценка экологических рисков силами аудиторской группы (при отсутствии этой документации или ее неудовлетворительном состоянии).

3.4. Аудит экологической безопасности энергокомпании.

3.4.1. Составление реестра собственных экологических рисков энергокомпании (приложение 15).

3.4.2. Ранжирование экологических рисков в деятельности энергокомпании (с целью последующей разработки предложений и рекомендаций по их снижению).

3.5. Оценка значимости воздействия, обусловленного возможностью реализации экологических рисков.

3.5.1. По экологическим признакам (характер воздействия на окружающую среду, масштаб воздействия, интенсивность воздействия, вероятность воздействия, продолжительность воздействия.

3.5.2. По экономическим признакам (возможность измерения характеристик воздействия для последующего уточнения размеров ущерба; затраты на изменение уровня воздействия, влияние воздействия на деятельность энергокомпании, влияние на деятельность сторонних организаций (стейкхолдеров)).

3.5.3. По социальным признакам (характер воздействия на населения региона, возможность возникновение социально-экологических конфликтов и возможность их правового регулирования)

3.6. Оценка подготовленности энергокомпании к аварийным ситуациям.

3.6.1. Наличие в составе энергокомпании подразделения (уполномоченных лиц), в компетенцию которого входит анализ причин возникновения аварийных ситуаций и разработка мероприятий по их предотвращению. Состав подразделения, распределение ответственности (в т. ч. за негативное воздействие на окружающую среду) и план работы.

3.6.2. Наличие установленных и поддерживаемых в рабочем состоянии процедур идентификации возможности возникновения катастроф и аварийных ситуаций в работе энергокомпании.

3.6.3. Анализ эффективности мер по минимизации экологических рисков.

3.6.3.1. Организационные меры.

3.6.3.2. Инженерно-технические меры.

3.6.4. Наличие инструктивно-методических материалов по предотвращению и смягчению воздействий на окружающую среду при аварийных ситуациях. Порядок ознакомления с ними персонала энергокомпании. Наличие наглядной информации на рабочих местах.

3.6.5. Наличие ситуационных планов развития чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

3.6.6. Оценка соответствия инструктивно-методических документов энергокомпании требованиям действующего Законодательства РФ (ФЗ “О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера” и др.).

3.6.7. Наличие в энергокомпании системы принятия своевременных управленческих решений и выполнение предупредительных мер против экологических нарушений и возникновения аварийных ситуаций.

3.6.8. Обучение, инструктаж и тренировки персонала по действиям в чрезвычайных ситуациях его осведомленность и компетентность.

3.7. Оценка эколого-экономических ущербов энергокомпании.

3.7.1. Определение факторов, формирующих экономический ущерб, сбор и систематизация материалов их характеризующих.

3.7.1.1. Факторы влияния (уровень и характер антропогенных воздействий).

3.7.1.2. Факторы восприятия (объекты попадающие в зону влияния и воспринимающие негативные воздействия).

3.7.1.3. Факторы состояния (экономические показатели используемые для перевода изменений в окружающей среде в стоимостные оценки).

3.7.2. Оценка возможности использования конкретных методов расчета ущербов.

3.7.2.1. Метод прямого счета.

3.7.2.2. Аналитический метод.

3.7.2.3. Эмпирический метод укрупненного счета.

3.7.3. Оценка потенциальных ущербов.

3.7.3.1. Ущербы от внешних экологических рисков.

3.7.3.2. Ущербы от собственных экологических рисков энергокомпании.

3.7.4. Оценка ущербов, нанесенных энергокомпании ухудшением состояния окружающей среды.

3.7.4.1. Идентификация причин и виновника ухудшения окружающей среды.

3.7.4.2. Установление причинно-следственной связи между деяниями (действием или бездействием) виновника и фактом ухудшения состояния среды.

3.7.4.3. Правовое обоснование требований по возмещению ущерба, нанесенного энергокомпании.

3.7.4.4. Определение размеров ущерб и обоснование размеров компенсации.

3.7.5. Оценка эколого-экономических ущербов физическим и юридическим лицам, обусловленных деятельностью энергокомпании.

3.7.5.1. Определение правовой обоснованности предъявления претензий к энергокомпании.

3.7.5.2. Определение реальных размеров ущерба и обоснование размеров компенсации, выплачиваемой энергокомпанией.

3.8. Сбор и обобщение материалов для страхования экологических рисков энергокомпании.

4. Аудит экологических платежей энергокомпании (платежей за негативное воздействие на окружающую среду).

4.1. Оценка соответствия нормативной базы по экологическим платежам.

4.1.1. Базовые нормативы (по видам загрязнения и внешним воздействиям).

4.1.2. Дифференцированные нормативы (устанавливаемые с поправкой на экологическое состояние региона).

4.1.3. Конкретные методики расчета платежей (актуализация нормативной базы).

4.2. Оценка соответствия платы за выбросы в атмосферу загрязняющих веществ от стационарных источников.

4.2.1. Анализ расчета нормативных плат (расчет фактического объема, расчет ставки платы).

4.2.2. Анализ отчетности по плате в пределах установленных лимитов.

4.2.3. Анализ отчетности по плате за сверхлимитные выбросы.

4.2.4. Оценка соответствия итоговой суммы платы за загрязнение.

4.3. Оценка соответствия платы за выбросы в атмосферу загрязняющих веществ от передвижных источников.

4.3.1. Анализ расчета нормативных плат (расчет фактического объема, расчет ставки платы).

4.3.2. Анализ отчетности по плате в пределах установленных лимитов.

4.3.3. Анализ отчетности по плате за сверхлимитные выбросы.

4.3.4. Оценка соответствия итоговой суммы платы за загрязнение.

4.4. Оценка соответствия платы за сброс загрязняющих веществ в поверхностные и подземные водные объекты.

4.4.1. Анализ расчета нормативных плат (расчет фактического объема, расчет ставки платы).

4.4.2. Анализ отчетности по плате в пределах установленных лимитов.

4.4.3. Анализ отчетности по плате за сверхлимитные сбросы.

4.4.4. Оценка соответствия итоговой суммы платы за загрязнение.

4.5. Оценка соответствия платы за размещение отходов.

4.5.1. Анализ расчета нормативных плат (расчет фактического объема, расчет ставки платы).

4.5.2. Анализ отчетности по плате в пределах установленных лимитов.

4.5.3. Анализ отчетности по плате за сверхлимитные отходы.

4.5.4. Анализ материалов по отдельным случаям размещения отходов (оценка соответствия изменения величины платы).

4.5.4.1. Размещение токсичных отходов на специализированных полигонах.

4.5.4.2. Размещение отходов в согласованных с надзорными органами местах на территории энергокомпании.

4.5.4.3. Размещение отходов на несанкционированных свалках или на необорудованных местах на территории энергокомпании.

5. Аудит (оценка соответствия) природоресурсных платежей энергокомпании.

5.1. Платежи за использование земельных ресурсов.

5.1.1. Порядок начисления и размер земельного налога.

5.1.2. Арендная плата.

5.1.3. Порядок начисления налога на земли сельскохозяйственных угодий (для экоаудита подсобных хозяйств энергокомпаний).

5.1.4. Порядок начисления налога на городские земли (для аудита энергокомпаний, имеющих объекты, размещенные на городской территории).

5.1.5. Другие виды платежей за землепользование.

5.2. Платежи за пользование недрами.

5.2.1. Плата за право пользования, разведку и добычу полезных ископаемых.

5.2.2. Плата за строительство подземных сооружений (не связанных с добычей полезных ископаемых).

5.2.2. Другие виды платежей за недропользование.

5.3. Платежи за использование водных ресурсов.

5.3.1. Плата за забор воды.

5.3.2. Плата за удовлетворение потребности в воде объектов

гидроэнергетики (для экоаудита ГЭС и ГАЭС).

5.3.3. Плата за использование водных объектов для прокладки коммуникаций, строительства зданий, сооружений, размещения установок, оборудования и производства иных работ.

5.3.4. Плата за сброс сточных вод в водные объекты.

5.3.5. Другие виды платежей за водопользование

5.4. Платежи за использования других видов природных ресурсов.

5.5. Актуализация системы природоресурсных платежей энергокомпании.

6. Аудит эффективности природоохранных и средоохранных сооружений, оборудования и технологий

6.1. Инвентаризация всех видов природоохранного и средоохранного оборудования, технологий и сооружений энергокомпании

6.1.1. Основное производство.

6.1.2. Территория энергокомпании.

6.1.3. Территории подсобных хозяйств и других специализированных объектов энергокомпании.

6.1.4. Оборудование, технологии и сооружения, размещенные (используемые) за пределами территории энергокомпании.

6.2. Очистка атмосферных выбросов.

6.2.1. Анализ проектной документации, материалов о монтаже, строительстве и регламенте работы используемых в энергокомпании оборудования, технологий и сооружений по очистке выбросов.

6.2.2. Оценка соответствия требованиям природоохранных нормативов.

6.2.3. Оценка эффективности работы.

6.2.3.1. В технологических показателях.

6.2.3.1. На основании сравнения с другими методами очисти выбросов.

6.3. Очистка сбросов сточных вод.

6.3.1. Анализ проектной документации, материалов о монтаже, строительстве и регламенте работы используемых в энергокомпании оборудования, технологий и сооружений по очистке сточных вод.

6.3.2. Оценка соответствия требованиям природоохранных нормативов.

6.3.3. Оценка эффективности работы.

6.3.3.1. В технологических показателях.

6.3.3.1. На основании сравнения с другими методами очисти сбросов сточных вод.

6.4. Хранение, утилизация и переработка отходов.

6.4.1. Анализ проектной документации, материалов о монтаже, строительстве и регламенте работы используемых в энергокомпании оборудования, технологий и сооружений, предназначенных для хранения, утилизации и переработки.

6.4.2. Оценка соответствия требованиям природоохранных нормативов.

6.4.3. Оценка эффективности работы.

6.2.3.1. В технологических показателях.

6.2.3.1. На основании сравнения с другими методами обращения с аналогичными отходами.

6.5. Внедрение нового оборудования и технологий, модернизация и реконструкция, минимизирующие негативное воздействие на окружающую среду, в том числе путём повышения энергоэффективности, энерго - и ресурсосбережения.

6.5.1. В текущем году.

6.5.2. За последние 5 лет.

6.5.3. Оценка экологичности нового оборудования и технологий по сравнению с применявшимися ранее.

6.6. Анализ и обобщение информации о внедрении и эксплуатации других природоохранных и средоохранных: оборудовании, технологий и сооружений.

6.6.1. Реконструкция систем водоотведения с целью полного прекращения сбросов в водные объекты неочищенных стоков.

6.6.2. Организация сбора и очистки дренажных вод.

6.6.3. Организация сбора и очистки поверхностного стока

с территории

6.6.4. Новое оборудование водоснабжения и канализации.

6.6.5. Учет экологических аспектов при организации ремонтных и строительных работ (использование методов, согласованных с Росприроднадзором и рекомендованных инструктивно-нормативными природоохранными документами).

6.6.6. Меры по снижению шумового загрязнения среды.

6.6.7. Защита от электромагнитного загрязнения среды. Наличие расчета уровней напряженности электрического и магнитного поля в рабочей зоне и на границе санитарно-защитной зоны.

6.6.8. Мероприятия по рекультивации на землях, отведенных под временные дороги, карьеры, здания, сооружения, необходимость в которых в настоящее время отпала.

6.6.9. Мероприятия по окультуриванию земель, улучшению их плодородия, улучшению условий произрастания растений (мелиоративные мероприятия).

6.6.10. Организация лесопосадок и другие биотехнические мероприятия.

6.6.11. Инженерная защита земель. Строительство защитных дамб. Создание систем водоотвода и водопонижения, обеспечивающие оптимальный водно-воздушный режим почв.

6.6.12. Мероприятия по защите земель от селей, эрозии, оползней и других неблагоприятных природных процессов.

6.6.13. Другие виды природоохранного и средоохранного оборудования, технологий и сооружений, принадлежащих энергокомпании (рыбопропускные, рыбозащитных сооружения и др.)

7. Аудит экологических условий в производственных и административно-бытовых помещениях энергокомпании.

Примечание. Включается в рабочую программу экологического аудита по решению заказчика экоаудита. Интеграция системы управления в области охраны окружающей среды и системы управления профессиональной безопасностью и здоровьем предусматривается международным стандартом OHSAS 18001:1999.

7.1. Составление реестра вредных факторов производственной среды энергокомпании и их возможного влияния на организм человека (приложение 16).

7.2. Оценка воздействия неблагоприятного производственного микроклимата и эффективности профилактических мер.

7.2.1. Производственные помещения, на микроклимат которых технология производства не оказывает значимого воздействия.

7.2.2. Производственные помещения со значительными тепловыделениями.

7.2.3. Производственные помещения с искусственным охлаждением воздуха.

7.2.4. Участки производства с микроклиматом открытой атмосферы.

7.2.5. Нормирование производственного микроклимата и оценка эффективности профилактики его неблагоприятного воздействия.

7.3. Производственная вибрация и оценка ее воздействия на человека.

7.3.1. Анализ материалов, характеризующих параметры вибрации (частота, амплитуда смещения, скорость, ускорение, период колебания) в различных производственных подразделениях энергокомпании.

7.3.2. Наличие документации по нормированию вибрации.

7.3.3. Оценка воздействия вибрации на организм человека на основе анализа статистики профзаболеваний персонала энергокомпании.

7.3.3.1. Уровень местной (локальной) вибрации.

7.3.3.1. Уровень вибрации рабочих мест.

7.3.4. Оценка соответствия производственных условий допустимому уровню вибрации.

7.3.5. Оценка эффективности мероприятий по снижению уровня вибрации и ее воздействию на организм человека.

7.4. Производственный шум и оценка его воздействия на человека.

7.4.1. Анализ материалов, характеризующих параметры шума (амплитуда колебания, скорость распространения, длина волны) в различных производственных подразделениях энергокомпании.

7.4.2. Наличие документации по нормированию шума.

7.4.3. Оценка воздействия шума на организм человека на основе анализа статистики профзаболеваний персонала энергокомпании.

7.4.4. Оценка соответствия производственных условий допустимому уровню шума.

7.4.5. Оценка эффективности мероприятий по снижению уровня шума и его воздействия на организм человека, оценка их эффективности.

7.5. Производственная пыль и ее влияние на организм человека.

7.5.1. Анализ материалов, характеризующих размерный состав и физико-химические свойства производственной пыли в различных производственных подразделениях энергокомпании.

7.5.2. Наличие документации по нормированию запыления производственных помещений.

7.5.3. Оценка воздействия производственной пыли на организм человека на основе анализа статистики профзаболеваний персонала энергокомпании.

7.5.4. Оценка соответствия производственных условий допустимому уровню запыления.

7.5.5. Оценка эффективности мероприятий по снижению уровня запыления и воздействия производственной пыли на организм человека, оценка их эффективности.

7.6. Вредные вещества в производственной среде и профилактика профессиональных отравлений (интоксикаций).

7.6.1. Анализ материалов о наличие в производственных помещениях энергокомпании вредных веществ, их состав и количественные показатели.

7.6.2. Наличие документации по нормированию присутствия в производственных помещениях вредных веществ.

7.6.3. Оценка воздействия вредных веществ на организм человека на основе анализа статистики профзаболеваний персонала энергокомпании.

7.6.4. Оценка соответствия производственных условий допустимым уровням содержания вредных веществ.

7.6.5. Оценка эффективности мероприятий по предотвращению возможности профессиональных отравлений (интоксикаций).

7.7. Электромагнитные поля (ЭМП) и неионизирующие излучения. Оценка допустимости их уровня в производственных помещениях и открытых участках территории энергокомпании.

7.7.1. Анализ материалов, характеризующих ЭМП радиочастот.

7.7.2. Анализ материалов, характеризующих электрические поля токов промышленной частоты.

7.7.3. Анализ данных по электростатическим полям.

7.7.4. Анализ данных по другим и видам ЭМП и неионизирующих излучений.

7.7.5. Наличие документации по нормированию ЭМП и неионизирующих излучений.

7.7.6. Оценка воздействия ЭМП и неионизирующих излучений на организм человека на основе анализа статистики профзаболеваний персонала энергокомпании.

7.7.7. Оценка соответствия производственных условий допустимым уровням ЭМП и неионизирующих излучений.

7.6.5. Оценка эффективности мероприятий по предотвращению профессиональных заболеваний, обусловленных воздействием ЭМП и неионизирующих излучений.

7.8. Оценка воздействия других вредных факторов в производственных помещениях и на участках открытой территории энергокомпании. Наличие документации по их нормированию. Оценка соответствия производственных условий допустимым уровням воздействия. Оценка эффективности мероприятий, направленных на предотвращение или снижения их воздействия на персонал энергокомпании.

7.9. Комплексная оценка соответствия экологических условий.

7.9.1. В производственных помещениях энергокомпании.

7.9.2. На открытых участках территории энергокомпании.

7.9.3. Оценка эффективности плана (программы) мероприятий энергокомпании по снижению вредных воздействий.

8. Экологический аудит деятельности стейкхолдеров энергокомпании.

8.1. Составление схемы стейкхолдеров и конкретизация экологических интересов энергокомпании, связанных с их деятельностью (приложение 17).

8.1.1. Технологические стейкхолдеры (хозяйствующие субъекты, объединенные с энергокомпанией единым технологическим циклом: поставщики сырья и др.)

8.1.2. Территориальные стейкхолдеры (хозяйствующие субъекты, расположенные в зоне взаимного влияния).

8.1.3. Социальные стейкхолдеры (физические и юридические лица, связанные с деятельностью энергокомпании общностью социальных проблем).

8.2. Оценка соответствия качества сырья, материалов, услуг предоставляемых (поставляемых) энергокомпании экологическим нормативам (для аудита технологических стейкхолдеров).

8.2.1. Наличие у стейкхолдера необходимой экологической документации и оценка ее соответствия стандартам и техническим регламентам.

8.2.2. Оценка соответствия качества сырья, материалов и услуг экологической документации.

8.2.3. Оценка соответствия качества сырья, материалов и услуг договорным обязательствам.

8.2.4. Оценка потенциального и реального влияния стейкхолдера на экологические аспекты деятельности энергокомпании (включая оценку соответствующих экологических рисков энергокомпании и расчет возможных эколого-экономических ущербов).

8.3. Оценка соответствия деятельности стейкхолдеров нормам экологического законодательства РФ (для территориальных стейкхолдеров).

8.3.1. Сбор, обобщение и комплексный анализ материалов, характеризующих экологические аспекты деятельности стейкхолдера (группы стейкхолдеров).

8.3.1.1. Уставные документы, регламентирующие характер деятельности стейкхолдера.

8.3.1.2. Разрешительные документы, регулирующие воздействие стейкхолдера на окружающую среду (установленные ПДВ, ПДС и др.).

8.3.1.3. Материалы, характеризующие фактическое воздействие стейкхолдера на окружающую среду (объемы выбросов, сбросов отходов и др. показатели обязательной экологической отчетности).

8.3.2. Определение соответствия ведения экологической отчетности и ее комплектности (оценка полноты материалов) нормам действующего Законодательства РФ.

8.3.3. Установление степени достоверности и обоснованности документации и материалов, характеризующих реальное воздействие деятельности стейкхолдера на окружающую среду.

8.3.4. Оценка допустимости воздействия экологических аспектов деятельности стейкхолдера.

8.3.5. Анализ влияния деятельности стейкхолдера на экологические интересы компании (включая подготовку материалов для снятия с энергокомпании необоснованных обвинений в негативном воздействии на окружающую среду, в действительности связанную с деятельностью других хозяйствующих субъектов).

8.4. Оценка обоснованности претензий и требований, предъявляемых к энергокомпании социальными стейкхолдерами.

8.4.1. Установление степени достоверности материалов, служащих обоснованием для предъявления претензий и требований.

8.4.2. Определение соответствия претензий и требований нормам действующего Законодательства РФ.

8.4.3. Анализ причинно-следственных связей между явлениями и процессами, лежащими в основе эколого-социального конфликта, и деятельности энергокомпании (включая установление истинного виновника ухудшения состояния окружающей среды).

8.4.4. Подготовка материалов необходимых для снятия необоснованных претензий и требований, предъявляемых к энергокомпании.

8.4.5. Оценка эффективности мер, предпринимаемых энергокомпанией для предупреждения эколого-социальных конфликтов.

8.5. Актуализация нормативной базы, регулирующей взаимоотношения энергокомпании с различными группами стейкхолдеров.

8.5.1. Технологические стейкхолдеры.

8.5.2. Территориальные стейкхолдеры.

8.5.3. Социальные стейкхолдеры.

8.6. Подготовка материалов для разработки мероприятий по формированию позитивного экологического имиджа энергокомпании.

ЭТАП 4. ПОДГОТОВКА АУДИТОРСКОГО ОТЧЕТА, АУДИТОРСКОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИЙ

Заключительный этап Типовой программы включает:

4.1. Обобщенный анализ и систематизацию полученных данных.

4.2. Разработку рекомендаций по результатам выполнения программы экологического аудита.

4.3. Подготовку Аудиторского отчета.

4.4. Составление Аудиторского заключения.

4.5. Передачу заказчику Аудиторского отчета и Аудиторского заключения.

4.6. Установление соответствия итоговых документов экоаудита (Аудиторского отчета и Аудиторского заключения) требованиям Технического задания.

4.7. Подписание Акта о проведении экоаудита энергокомпании и внесение записи в журнал экоаудитов энергокомпании.

4.1. Обобщенный анализ и систематизация данных

По завершению проведения экоаудита (этап 3) руководитель аудиторской группы обязан:

- принять у аудиторов и технических экспертов отчеты о проделанной работе;

- проверить их полноту, достоверность и степень обоснованности;

- указать аудиторам на имеющиеся недоработки и потребовать их устранения;

- в случае необходимости привлечь к анализу материалов специалистов из числа опытных работников энергокомпании для дачи консультаций;

- на основе анализа отчетов аудиторов и технических экспертов, а также собственных материалов полученных в ходе проведения экоаудита, составить план Аудиторского отчета и проект Аудиторского заключения;

- организовать обсуждение полученных материалов, плана Аудиторского отчета и проекта Аудиторского заключения на общих собраниях аудиторской группы.

4.2. Разработка рекомендаций по результатам выполнения программы экологического аудита

Разработка рекомендаций осуществляется каждым экоаудиторам в соответствии с направлением его деятельности, предусмотренным Рабочей программой.

Рекомендации могут формулироваться в виде предложений:

- о внедрении нового оборудования и технологий;

- о строительстве и реконструкции сооружений средоохранного и природоохранного назначения;

- о реорганизации работы технических узлов энергокомпании;

- о реструктуризации системы экологического менеджмента и системы управления производством;

- об изменениях порядка ведения отчетности энергокомпании;

- об изменении порядка расчетов экологических и природоресурсных платежей;

- о разработке новых стандартов предприятия (Холдинга), РД и других инструктивно-методических документов или доработке уже существующих;

- об отказе от использования отдельных видов сырья, материалов, оборудования и технологий;

- об иных способах решения производственных проблем;

- о пересмотре документов, регулирующих отношения энергокомпании с технологическими стейкхолдерами;

- о распространении информации, способствующей формированию позитивного экологического имиджа энергокомпании.

Все рекомендации обсуждаются на общих собраниях аудиторской группы и утверждаются ее руководителем.

Утвержденные рекомендации в обязательном порядке включаются в Аудиторский отчет о проведении экоаудита и Аудиторское заключение.

4.3. Подготовка Аудиторского отчета

Типовая программа экологического аудита энергокомпании предусматривает оформление его результатов в виде Аудиторского отчета.

В Аудиторский отчет рекомендуется включить следующие разделы:

1. Введение (вводная часть).

1.1. Мотивация аудита. Местонахождение и вид энергокомпании. Сроки проведения аудита. Название аудиторской организации, ее разрешительные документы, состав аудиторской группы;

1.2. При проведении внешнего экоаудита: официальное название экоаудитора; официальное название заказчика экоаудита и проверяемой организации (если они различны); основание для проведения экоаудита (номер и дата договора о проведении экоаудита), его основные цели и срок проведения; юридические адреса и телефоны экоаудитора, заказчика экоаудита и проверяемой организации; номер и дата выдачи Свидетельства о внесении экоаудитора в Реестр Системы экоаудита Холдинга; фамилия, имена, отчества и должности аудиторов-экологов, технических экспертов и стажеров, принимавших участие в проверке;

1.3. При проведении внутреннего экоаудита: официальное название проверяемой организации; номер и дата приказа о проведении внутреннего экоаудита, в котором указываются основные цели и срок проведения экоаудита; состав и руководитель аудиторской группы (в которую входят один или несколько аудиторов-экологов, прошедших курс корпоративного обучения Системы экоаудита Холдинга), включая фамилии, имена, отчества и должности аудиторов-экологов, технических экспертов и стажеров, принимавших участие в проверке.

2. Аналитическая часть.

В аналитическую часть аудиторского отчета включается следующая информация:

-  согласованные цели, объем и критерии экоаудита;

-  сведения о проверяемой организации:

§  краткое описание основных производственных сооружений и технологических процессов, режима работы;

§  расположение энергокомпании, включая ближайшие населенные пункты, жилые дома, промышленные объекты, сельхозугодья, реки и другие водные объекты и т. д. План (подробная карта) района с указанием точного местоположения энергокомпании;

§  природные условия региона ее расположения, периоде ее деятельности, за который проводился экоаудит.

-  материалы (объекты) экоаудита - подробный список материалов экоаудита с указанием их источника, включая данные, полученные сами аудиторами.

-  методы экоаудита - подробное описание использованных методов, критериев оценки. Ссылки на нормативные акты, регламентирующие использование этих методов;

-  результаты анализа экологических аспектов деятельности проверяемой организации и их соответствие критериям экоаудита (в т. ч. требованиям законодательства, национальных и международных стандартов, определяющих экологические аспекты деятельности организации);

-  факты выявленных в ходе экоаудита существенных нарушений законодательства Российской Федерации, определяющего экологические аспекты деятельности организации, которые нанесли или могут нанести ущерб окружающей природной среде и здоровью персонала и населения;

-  оценка имеющейся отчетности по экологическим аспектам деятельности проверяемой организации (включая вопросы охраны окружающей среды, природопользования, охраны труда и обеспечения промышленной и экологической безопасности);

-  наличие разрешений на выбросы загрязняющих веществ, размещение отходов, лицензии на водопользование и результаты проверки выполнения их условий;

-  анализ начисления и полноты перечисления платы за загрязнение окружающей среды, природопользование и штрафов за нарушения природоохранительного законодательства;

-  анализ соблюдения технологических режимов, эффективности работы очистных сооружений;

-  анализ состояния основных фондов, эксплуатируемого оборудования, которое является или может являться источником негативного воздействия на окружающую среду;

-  анализ собранной документации, результатов обследования, их соответствие согласованным с заказчиком критериям экоаудита;

-  оценка эффективности производственного экологического контроля;

-  оценка вреда, который нанесен или может быть нанесен окружающей среде в процессе деятельности проверяемой организации, включая ущерб от прошлой деятельности на площадке размещения организации.

Структура отчета (количество разделов и их содержание) должна соответствовать Рабочей программе.

3. Итоговая часть (выводы и рекомендации).

Итоговая часть аудиторского отчета, как правило, содержит:

- обоснованные выводы об общих результатах проверки состояния внутреннего контроля, экологического учета и отчетности организации, а также о соблюдении проверяемой организацией требований законодательства; нормативов и нормативных документов в области охраны окружающей среды, охраны труда, промышленной безопасности и требований международных стандартов;

- оценку последствий непринятия организацией соответствующих мер по устранению выявленных недостатков экологических аспектов деятельности организации;

- рекомендации по разработке мероприятий по снижению негативного воздействия на окружающую среду и здоровье людей;

- план мероприятий по устранению выявленных недостатков экологических аспектов деятельности организации с оценкой стоимости реализации этих мероприятий, если это оговорено договором на проведение экоаудита;

- заключение о полном или неполном соответствии экологических аспектов критериям экоаудита с подробным указанием возможных несоответствий.

Рекомендации экологического аудита могут формулироваться в виде предложений:

- о внедрении нового оборудования и технологий;

- о строительстве и реконструкции сооружений средоохранного и природоохранного назначения;

- о реорганизации работы технических узлов энергокомпании;

- о реструктуризации системы экологического менеджмента и системы управления производством;

- об изменениях порядка ведения отчетности энергокомпании;

- об изменении порядка расчетов экологических и природоресурсных платежей;

- разработке новых стандартов предприятия (Холдинга), РД и других инструктивно-методических документов или доработке уже существующих;

- об отказе от использования отдельных видов сырья, материалов, оборудования и технологий;

- об иных способах решения производственных проблем;

- о пересмотре документов, регулирующих отношения энергокомпании с технологическими стейкхолдерами;

- о распространении информации, способствующей формированию позитивного экологического имиджа энергокомпании.

Все рекомендации в обязательном порядке включаются в Аудиторский отчет о проведении экоаудита и Аудиторское заключение.

4.4. Составление Аудиторского заключения

Аудиторское заключение составляется на основе материалов, представленных в Аудиторском отчете о проведении экоаудита энергокомпании. Использование иных материалов категорически запрещается.

В Аудиторском заключении в краткой форме формулируются основные результаты экоаудита, выводы и рекомендации.

Аудиторское заключение является официальным документом, подтверждающим (определяющим) соответствие экологических аспектов деятельности энергокомпании нормам действующего Законодательства РФ.

Оно предназначено для:

- руководства энергокомпании;

- органов исполнительной власти, осуществляющих экологический контроль за деятельностью энергокомпании.

Аудиторское заключение состоит из вводной, аналитической и итоговой частей (приложение 18).

Вводная часть должна содержать общие сведения об аудиторской фирме (аудиторской группе), а также сведения о проверяемой энергокомпании.

Об аудиторской фирме – название фирмы, юридический адрес и телефон; номер, номер и дата выдачи Свидетельства о внесении экоаудитора в Реестр Системы экоаудита Холдинга; номер свидетельства о государственной регистрации; номер расчетного счета; фамилии, имена и отчества руководителей аудиторской фирмы и всех аудиторов, принимавших участие в данной аудиторской проверке.

Об аудиторской группе (при проведении внутреннего аудита) - состав и руководитель аудиторской группы, включая фамилии, имена, отчества и должности аудиторов-экологов, технических экспертов и стажеров, принимавших участие в проверке.

Продолжительность аудиторской проверки с указанием конкретных дат ее проведения.

О проверяемой энергокомпании – наименование организации, ее организационно-правовая форма, номер и дата выдачи лицензии на отдельные виды деятельности в области природопользования и охраны окружающей среды.

Аналитическая часть адресуется исполнительному органу, осуществляющему экологический контроль за деятельностью энергокомпании.

Аналитическая часть состоит из следующих разделов.

1. Объем работы, выполненный в ходе аудита (перечисление материалов обработанных в ходе аудиторской проверки).

2. Вид экоаудита.

3. Характеристика экологических аспектов деятельности энергокомпании.

4. Анализ системы управления охраной окружающей среды и здоровья работающих (системы экологического менеджмента энергокомпании).

5. Информация о предшествующих экоаудитах энергокомпании, включая анализ выполнения их рекомендаций.

Итоговая часть адресуется заказчикам экоаудита. В ней формулируется общее мнение аудиторской фирмы о достоверности материалов экоаудита и о соответствии экологических аспектов деятельности энергокомпании законодательству РФ, приводятся выводы Отчета о проведении экоаудита и рекомендации.

Мнение аудиторской фирмы о достоверности материалов экоаудита и о соответствии экологических аспектов деятельности проверяемого субъекта законодательству Российской Федерации должно трактоваться однозначно в виде:

- безусловно положительного заключения;

- условно положительного заключения;

- отрицательного заключения;

- аудиторское заключение с отказом от выражения своего мнения.

Безусловно положительное аудиторское заключение основывается на соответствии аудируемых материалов отечественным и международным правовым нормам и полном отсутствии каких-либо данных, указывающих на возможное ухудшение ситуации в будущем.

Условно положительное заключение дается в тех случаях, когда аудит не выявил каких-либо серьезных нарушений природоохранных норм, однако некоторые материалы (или их недостаточная полнота) не дают основания считать наблюдающуюся благополучную ситуацию устойчивой.

Отрицательное аудиторское заключение состоит в фиксации неблагополучной экологической ситуации, ее несоответствия нормам экологического законодательства.

Аудиторское заключение с отказом от выражения мнения дается в тех случаях, когда аудиторская фирма приходит к выводу о том, что имеющиеся у нее материалы не дают возможности сделать обоснованное заключение в виде одной из приведенных выше форм.

4.5. Передача заказчику Аудиторского отчета и Аудиторского заключения, установление соответствия итоговых документов экоаудита требованиям Технического задания

Аудиторская фирма должна представить заказчику не менее двух документально оформленных экземпляров Аудиторского отчета и Аудиторского заключения. Каждый экземпляр является единым документом и должен быть сброшюрован.

Аудиторский отчет подписывается всеми аудиторами и заверяется печатью аудиторской фирмы (если она привлекается к проведению экоаудита).

Аудиторское заключение подписывается руководителем аудиторской фирмы и заверяется печатью фирмы. На последней странице делается запись: “Прошнуровано, пронумеровано и скреплено печатью ___ страниц”.

Менеджер-эколог энергокомпании знакомится с итоговыми документами экоаудита (Аудиторским отчетом и Аудиторским заключением) и устанавливает их соответствие пунктам Технического задания. В случае обнаружения несоответствий итоговые документы возвращаются аудиторской фирме на доработку.

4.6. Подписание Акта о проведении экоаудита и внесение записи в журнал экоаудитов энергокомпании

Установление соответствия Аудиторского заключения требованиям Технического задания оформляется в виде Акта о проведении экоаудита энергокомпании, который подписывается руководителем аудиторской фирмы и руководителем энергокомпании.

После подписания Акта в Журнал проведения экоаудитов энергокомпании (приложение 19) вносится соответствующая запись.

Примечание 1. Записи в Журнал вносятся при проведении всех форм экоаудита. В случае внешнего инициативного и обязательного аудита основанием для внесения записи служит документированный акт передачи энергокомпании Аудиторского заключения.

Примечание 2. В качестве обязательных приложений к Журналу подшиваются:

- Акты об отказе (игнорировании обращений) руководства энергокомпании о предоставлении ему информации о составе аудиторской группы, компетентности аудиторов, целях и методах их деятельности (см. п. 1.7);

- Акты об отказе (игнорировании предложений) руководства энергокомпании о предоставлении им технических экспертов (см. п.1.7 );

- Акты о предоставлении Типовой программы или отказа (игнорирования предложения) ознакомления с ней (см. п. 3.1);

- Служебные записки о соответствии регламента проведения экоаудита нормативно-правой базе (см. п. 3.1).

Этап 5. Внедрение результатов экологического аудита

5.1. Организация внедрения рекомендаций экоаудита

Организация внедрения каждой конкретной рекомендации (предложения) экоаудита включает следующие этапы:

- оценку необходимости внедрения;

- определение формы внедрения;

- определение возможности внедрения;

- определение способа внедрения;

- составление актов о внедрении результатов;

- обоснование предложений о целесообразности внедрения материалов экоаудита в других энергокомпаниях Холдинга.

5.2. Оценка необходимости внедрения результатов экоаудита

Оценка включает:

- определение степени необходимости внедрения данной рекомендации (предложения), исходя из требований действующего Законодательства РФ (внедрение рекомендаций по приведению деятельности энергокомпании в соответствие с законодательными нормами является обязательным);

- определение соответствия рекомендации (предложения) основным направлениям экологической политики РАО “ЕЭС России”;

- определение соответствия рекомендации (предложения) экологической программе энергокомпании;

- анализ необходимости внедрения рекомендации (предложения), исходя из краткосрочных и долгосрочных перспектив развития энергокомпании.

Результаты оценки необходимости внедрения оформляются в виде типового документа “Обоснование необходимости внедрения рекомендаций экоаудита” (приложение 20). В Обоснование также вносятся данные, характеризующие форму внедрения (см. п. 5.3), ожидаемые экологические эффекты от внедрения и размер затрат (см. п. 5.4) и способ внедрения (п.5.5).

5.3. Определение формы внедрения

В соответствии со стандартом ГОСТ Р ИСО “Системы управления охраной окружающей средой. Требования и руководство по применению” внедрение рекомендаций (предложений) экоаудита следует рассматривать как формы корректирующих и действий в системе управления окружающей средой.

Корректирующие действия в сфере охраны окружающей среды являются реагированием на выявляемые несоответствия деятельности организации законодательным и иным нормативным требованиям природоохранного, санитарного и иного характера, а также требованиям самой системы управления охраной окружающей среды в энергокомпании и предполагают принятие ответственных решений (в том числе высшим руководством предприятия) по своевременной разработке и реализации необходимых и достаточных мер для устранения выявленных несоответствий.

Корректирующие действия должны предприниматься сразу после обнаружения причин, ведущих к нежелательным воздействиям на окружающую среду; они призваны блокировать или исключить нежелательные факторы и тем самым положить начало устранению нежелательных последствий.

По содержанию и направленности корректирующие действия могут быть разделены на следующие группы:

- организационно-административные;

- технологические;

- режимно-конструктивные.

Корректирующие действия организационного характера – это решения по корректировке деятельности персонала, повышению его ответственности, возможному изменению организационной структуры управления и т. п.

Корректирующие действия технологического характера предполагают изменения технологии производства.

Корректирующие действия режимно-конструктивного характера связаны с реализацией технических решений по изменению параметров технологических процессов.

Предупреждающие действия применяются исходя из предположения о возможности возникновения неблагополучной экологической ситуации.

5.4. Определение возможности внедрения

Определение возможности внедрения рекомендаций (предложений) экоаудита строится на основе:

- оценки реальной возможности непосредственного внедрения результатов экоаудита;

- обоснования необходимости доработки рекомендаций (предложений) экоаудита, требуемой для их последующего внедрения;

Примечание. Для доработки рекомендаций может быть заключен отдельный договор: 1) с организацией проводившей экоаудит;2) с организацией, инициировавшей проведение экоаудита; 3) с иной организацией, специализирующейся на решении подобных проблем

- оценки затрат на внедрение (с учетом затрат на привлечение сторонних организаций к доработке рекомендаций и их внедрению в деятельность энергокомпании);

- оценки экологической эффективности внедряемых предложений;

- предварительной оценке экономического эффекта от внедрения.

5.5. Определение способа внедрения

Внедрение результатов экоаудита в деятельность энергокомпании может осуществляться:

- собственными силами;

- с привлечением сторонних организаций.

Примечание. Рекомендуется привлекать организации, осуществляющие доработку рекомендаций (предложений). Желательного заключение единого договора на оказание услуг по доработке и внедрению.

5.6. Составление актов о внедрении. Обоснование предложений о целесообразности внедрения материалов экоаудита в других энергокомпаниях Холдинга

Акты о внедрении рекомендаций (предложений) экоаудита составляются по Типовой форме (приложение 21) и являются документами, подтверждающими намерения энергокомпании способствовать развитию экологической политики Холдинга.

Примечание. Составление Актов о внедрении желательно не только по результатам внутреннего и обязательного аудитов, но и по результатам внешних инициативных экоаудитов.

В случае получения значимого экологического или эколого-экономического эффекта от внедрения рекомендаций (предложений) экоаудита эколог-менеджер обязан составить Обоснование предложений о целесообразности внедрения материалов экоаудита в других энергокомпаниях Холдинга и, после утверждения руководителем энергокомпании, представить его на рассмотрение в подразделение Холдинга, занимающееся решением экологических проблем.

ПРИЛОЖЕНИЯ

К ТИПОВОЙ ПРОГРАММЕ

ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА

Приложение 1

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

“УТВЕРЖДАЮ”

Директор энергокомпании

_________________________

“ ”_______________ 20 г.

Заявка-обоснование на организацию/проведение экологического аудита

1. Вид экоаудита

__________________________________________________________________

внутренний, внешний инициативный, обязательный

2. Инициатор аудита

__________________________________________________________________

энергокомпания, орган исполнительной власти и др.

__________________________________________________________________

для сторонних организаций следует указать адрес, номер контактного телефона и Ф. И.О лица, ответственного за проведение экоаудита

3. Документ, обосновывающий проведение экоаудита (заполняется в случае организации внешнего инициативного и обязательного экоаудита)

__________________________________________________________________

Постановление органа государственной власти, решение общественной организации и др.

4. Основная цель организации/проведения экоаудита

__________________________________________________________________

5. Конкретные задачи

__________________________________________________________________

аудит отдельных экологических аспектов деятельности энергокомпании

__________________________________________________________________

аудит определенных видов документации

__________________________________________________________________

другие виды аудита

6. Сроки проведения

__________________________________________________________________

продолжение Приложения 1

7. Форма участия энергокомпании

__________________________________________________________________

в соответствии с п.5 Типовой программы

8. Связь с общей программой экологического менеджмента

__________________________________________________________________

плановый/внеплановый экоаудит

9. Сметная стоимость экоаудита, с указанием финансового документа энергокомпании __________________________________________________________________

заполняется при проведении планового внутреннего экоаудита

10. Обоснование необходимости выделения дополнительных средств

__________________________________________________________________

для сбора и подготовки материалов, предоставляемых энергокомпанией при проведении внешнего инициативного экоаудита

__________________________________________________________________

для сбора и подготовки материалов, предоставляемых энергокомпанией при проведении обязательного экоаудита

__________________________________________________________________

для оплаты работы технических экспертов и др.

11. Общий размер финансовых затрат энергокомпании на проведение экоаудита

__________________________________________________________________

Менеджер-эколог

энергокомпании _______________ _______________

О.

Приложение 2

ТИПОВАЯ ФОРМА РЕКОМЕНДУЕМОЕ

“СОГЛАСОВАНО”

____________________

Руководитель энергокомпании

“…”___________ 20____г.

Проект технического задания

к договору: ________________________________________________________

номер, дата, название договора о проведении экоаудита

Основная цель работы ______________________________________________

Сроки работ: ___________________________________________________

Содержание работы: ______________________________________________ конкретные задачи и методы их выполнения

__________________________________________________________________

1. Проведение предаудиторской проверки по установлению полноты, достоверности и репрезентативности исходных материалов.

1.1. Предварительный сбор, обобщение и систематизация имеющейся документации.

1.2. Опрос (анкетирование) персонала энергокомпании.

1.3. Оценка приоритетности экологических аспектов деятельности энергокомпании.

……...…………………………………………………………………………

2. Аудит системы экологического менеджмента энергокомпании.

2.1. Анализ соответствия ведения природоохранной документации установленным формам отчетности.

……...…………………………………………………………………………

3. Аудит регламента обращения с отходами, выбросов, сбросов.

3.1. Обследование хранилищ отходов.

продолжение Приложения 2

3.2. Оценка соответствия установленных в энергокомпании правил хранения, вывоза и утилизации отходов требованиям Законодательства

………………………………………………………………………………...

4. Выработка аудиторского заключения.

4.1. Оценка соответствия экологических аспектов деятельности энергокомпании требованиям Федерального Законодательства и законодательных актов местных органов самоуправления в области охраны окружающей среды.

4.2. Оценка соответствия экологических аспектов деятельности энергокомпании требованиям, содержащихся в актах, принятых законодательным органом субъекта РФ и местных органов самоуправления.

………………………………………………………………………………...

5. Выработка рекомендаций.

5.1. Выработка рекомендаций по улучшению системы экологического менеджмента энергокомпании.

5.2. Выработка рекомендаций по улучшению системы хранения отходов.

………………………………………………………………………………...

Вид отчетности. Результаты этапов работ представляются в виде Промежуточных заключений об аудиторской проверке. По окончании работ оформляется Аудиторский отчет и итоговое Заключение об аудиторской проверке, включающие результаты обработки и интерпретацию всех предусмотренных техническим заданием материалов.

Менеджер-эколог, ответственный за организацию

экоаудита в энергокомпании _______________ _______________

О.

продолжение Приложения 2

Примечание. Количество пунктов ТЗ и их формулировки “Типовой программой экоаудита энергокомпаний” не регламентируются.

Приложение 3

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Приложение 3. Перечень информации об энергокомпании, составляющей государственную, коммерческую и иную тайну

№№	Характер информации	Вид тайны (которой обладает данная информация: государственная, коммерческая и т. д.)	Законодательный акт, на основании которого установлен статус информации	Вид ответственности и необходимость возмещения убытков в случае разглашения информации	Законодательный акт, устанавливающий ответственность и порядок возмещения убытков
1
2
3

Менеджер-эколог энергокомпании ______________ ______________

О.

Юрисконсульт энергокомпании ______________ ______________

О.

Приложение 4

ТИПОВАЯ ФОРМА РЕКОМЕНДУЕМОЕ

Договор
на проведения экологического аудита энергокомпании

____________________________________________________________

Цель экоаудита

____________________________________________________________

Объекты экоаудита

Экологическая аудиторская организация

_____________________________________________________________________________,

Полное наименование

именуемая в дальнейшем “Исполнитель”, в лице _______________,

_____________________________________________________________________________,

Должность, фамилия имя отчество

действующего на основании Устава с одной стороны,

и энергокомпания

_____________________________________________________________________________

Полное наименование

именуемая в дальнейшем “Заказчик”, в лице __________________,

_____________________________________________________________________________,

Должность, фамилия имя отчество

действующего на основании ________________________________________________,

Наименование документа

с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Заказчик поручает, а Исполнитель принимает на себя обязательства по организации и проведению экологического аудита деятельности Заказчика в объеме и на условиях, предусмотренных настоящим договором.

1.2. Исполнитель организует деятельность, предусмотренную настоящим договором, на основании своего Устава.

продолжение Приложения 4

2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Исполнитель обязуется выполнить следующие виды работ:

2.1.1. Предаудиторская проверка (планирование экоаудита):

- провести предварительную проверку полноты и достоверности исходных материалов, имеющихся в распоряжении Заказчика и на этой основе сформулировать требования о необходимости получения дополнительной информации, необходимой Исполнителю для осуществления работ, оговоренных в следующем пункте настоящего договора;

- согласовать (уточнить) с Заказчиком процедуру экоаудита, на основе разработанного плана.

2.1.2.Аудит:

- провести экологический аудит деятельности Заказчика, предусмотренный настоящим договором, за период с “__”________200_г. по “__”_________200_г.;

- в ходе аудиторской проверки собрать материалы для составления обоснованных Аудиторского отчета и Аудиторского заключения.

2.1.3. Документы по результатам аудита:

- подготовить и представить Заказчику письменные отчет и заключение об основных результатах аудита;

- разработать рекомендации по оптимизации экологической деятельности Заказчика

2.2. Заказчик обязуется:

2.2.1. Предоставить Исполнителю в сроки, обеспечивающие план работ, доступ ко всей информации в полном объеме, необходимой ему для выполнения взятых обязательств, предусмотренных пп. 2.1.1.,2.1.2., 2.1.3. настоящего договора.

продолжение Приложения 4

2.2.2. Оказывать содействие Исполнителю в выполнении им обязательств по настоящему договору путем выделения специалистов Заказчика (технических экспертов), предоставления необходимых справок, объяснений, копий документов и т. п.

3. ОПЛАТА УСЛУГ ИСПОЛНИТЕЛЯ И ПОРЯДОК ПЛАТЕЖЕЙ

3.1. За выполнение работ и услуг (обязанностей), предусмотренных в пп. 2.1.1., 2.1.2., 2.1.3. настоящего договора Заказчик перечисляет Исполнителю в соответствии с настоящим договором___________________

_________________________________________________________________,

Сумма прописью

в том числе налог на добавленную стоимость ___________________________

__________________________________________________________________

Сумма прописью

3.2. Аванс в размере __________% от суммы договора должен быть перечислен, в течение _______________ дней с даты заключения договора.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. Стороны несут имущественную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему договору в соответствии с действующим законодательством и условиями настоящего договора.

4.2. Исполнитель освобождается от ответственности в случае предоставления ему Заказчиком ложной или неполной информации, связанной с предметом аудита по настоящему договору.

4.3. Исполнитель несет полную материальную ответственность перед Заказчиком за прямой ущерб, нанесенный последнему в результате неправильных сведений, содержащихся в аудиторском заключении.

4.4. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств в случае форс-мажорных обстоятельств,

продолжение Приложения 4

под которыми понимается наступление события, не находящегося под контролем Сторон.

5. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

5.1. Исполнитель несет ответственность за разглашение и нарушение условий хранения информации предоставленной Заказчиком или информации, полученной в процессе экоаудита энергокомпании, которая составляет коммерческую или иную тайну.

5.2. Исполнитель не вправе использовать полученную от Заказчика информацию за пределами исполнения договорных обязательств.

5.3. Вся информация, полученная Заказчиком от Исполнителя в рамках предмета деятельности настоящего договора, является собственностью Заказчика и предназначена исключительно для него (данный пункт включается в договор при проведении внутреннего экоаудита).

6. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

6.1. Все споры и разногласия, возникающие из настоящего договора либо в связи с ним, либо из самостоятельных соглашений или договоров, заключенных Сторонами на основе настоящего договора, должны решаться путем переговоров Сторон, а в случае несогласия – в соответствии с законодательством, действующим в Российской Федерации.

7. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ

7.1. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, и вступает в действие со дня его подписания.

продолжение Приложения 4

8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

8.1. Настоящий договор заключен сроком до “__”______200_г.

9. Юридические адреса сторон и реквизиты Сторон:

Исполнитель Заказчик

____________________ ____________________

____________________ ____________________

____________________ ____________________

____________________ ____________________

____________________ ____________________

(почтовый индекс, полный адрес, номера телефонов в офисах, номера и банковская принадлежность расчетных счетов)

Руководитель Руководитель

аудиторской организации энергокомпании

_________________________ ______________________

Подпись Подпись

Место печати Место печати

Приложение 5

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Предоставление сведений о составе аудиторской группы

Должность и Ф. И.О.	Сведения об образовании (ВУЗ, специальность, дата окончания)	Область деятельности и выполняемые функции	Общее количество проведенных экоаудитов и их виды	“Сведения обо мне верны” (личная подпись)
Кол-во	Примеры
	Организация заказчик	Название договора, год
1	2	3	4	5	6	7
Руководитель аудиторской группы ……………….
1-й экоаудитор ……………..
2-й экоаудитор ……………….
3-й экоаудитор ………………..
1-й технический эксперт
2-й технический эксперт
3-й технический эксперт

Примечание:

1. Таблица заполняется представителями экоаудиторской организации

2. В том случае, если технический эксперт приглашается руководителем аудиторской группы из сторонней организации, необходимо заполнить все графы, если привлекаются технические эксперты из числа сотрудников энергокомпании, то заполняется только графа 3.

Приложение 6

РЕКОМЕНДУЕМОЕ

Рекомендуемый состав аудиторской группы

Должность	Область деятельности и специальные знания	Выполняемые функции
Руководитель аудиторской группы	Промышленная экология. В том числе мониторинг, контроль и управление источниками воздействия на окружающую среду и отходами; ОВОС; экологическая экспертиза, экологические аудит и контроль	Организация работы аудиторской группы. Оценка и организация основных исходных данных; анализ и оценка полученных данных. Разработка рекомендаций и предложений; представление результатов (оформление отчета и аудиторского заключения)
1-й экоаудитор	Производственный экологический контроль. В том числе локальные системы мониторинга источников воздействия на окружающую среду и отходов; знание основной технологии как источника выделения загрязняющих веществ и образования отходов; системы регулирования воздействия на окружающую среду; локальные системы экологического контроля и управления; экологическая отчетность предприятия	Анализ материалов, характеризующих воздействие энергокомпании на окружающую среду. Разработка рекомендаций по снижению негативных воздействий, оценка эффективности системы экологического менеджмента
2-й экоаудитор	Государственный экологический контроль. В том числе государственная система экологического мониторинга, включая мониторинг источников воздействия на окружающую среду и отходов; территориальные системы экологи тесного контроля и управления; территориальные экологические программы; экологическое планирование; нормативно-техническая документация в области экологического контроля	Оценка соответствия деятельности энергокомпании природоохранным нормативам. Проверка правильности ведения экологической документации
3-й экоаудитор	Технология производства. В том числе знание используемых в энергокомпании оборудования, технологических процессов, технологических регламентов и правил эксплуатации	Оценка соответствия оборудования и технологий природоохранным требованиям. Разработка рекомендаций по внедрению нового природоохранного оборудования и технологий

продолжение Приложения 6

Рекомендуемый состав аудиторской группы

Должность	Область деятельности и специальные знания	Выполняемые функции
4-й экоаудитор	Природоохранное законодательство, экономика природопользования. В том числе федеральное и территориальное природоохранное законодательство территориальные экологические нормы и требования	Определение соответствия нормативным требованиям ПДС, ПДВ, лимитов и платежей за использование ресурсов, выбросы, сбросы, размещение отходов. Оценка эколого-правовой и эколого-экономической ответственности
5-й экоаудитор	Мониторинг состояния окружающей среды. В том числе знание методов наблюдения за состоянием окружающей среды и организации систем экологического мониторинга в районах размещения крупных производственных объектов	Оценка и прогноз состояния окружающей среды. Оценка соответствия нормативной документации в области мониторинга состояния окружающей среды. Оценка экологических рисков. Разработка рекомендаций по организации системы экологического мониторинга

Примечание

1. Состав группы должен корректироваться в соответствии с целями и задачами экоаудита, а также его объектами.

2. В случае отсутствия экоаудитора необходимого профиля он может быть заменен техническим экспертом из числа опытных работников энергокомпании. Однако в состав аудиторской группы технический эксперт не включается и к выработке аудиторского заключения не допускается. В противном случае результаты экоаудита могут быть признаны недействительными.

Приложение 7

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

_______________ Регистрационный номер		_____________________ Руководителю организации, заключившей договор на проведение экоаудита
___________ Дата

Предложение услуг технических экспертов

Руководство энергокомпании ________________________ предлагает использовать в качестве технических экспертов при проведении экологического аудита следующих сотрудников, имеющих большой опыт работы:

1.  _______________________________________________________________________

Ф. И.О., занимаемая должность, область деятельности и выполняемые функции

2.  _______________________________________________________________________

Ф. И.О., занимаемая должность, область деятельности и выполняемые функции

3.  _______________________________________________________________________

Ф. И.О., занимаемая должность, область деятельности и выполняемые функции

Участие технических экспертов в работе аудиторской группы осуществляется в строгом соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО “РД по аудиту систем менеджмента качества и/или экологическому аудиту”. Все услуги оказываются на безвозмездной основе.

Директор

энергокомпании _______________ _______________

О.

Примечание. Предложение услуг технических экспертов оформляется на бланке энергокомпании и обязательно регистрируется

Приложение 8

ТИПОВАЯ ФОРМА Обязательное - АК

Протокол наличия экологической документации энергокомпании

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
1.	Документы системы экологического менеджмента энергокомпании
1.1.	Экологическая политика энергокомпании
1.2.	Положение об экологической службе энергокомпании
1.3.	Положение об организации системы экологического менеджмента энергокомпании
1.4.	Журнал результатов экологических аудитов и иная документация о результатах экологического аудита энергокомпании
1.5.	Программа экологического менеджмента энергокомпании
1.6.	Программа производственного экологического контроля энергокомпании
1.7.	Программа экологического мониторинга энергокомпании
1.8	Журнал экологического мониторинга
1.9.	Методические указания по идентификации и определению значительности экологических аспектов

продолжение Приложения 8

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
1.10.	Перечень плановых и целевых экологических показателей
1.11.	Программы и планы природоохранных мероприятий энергокомпании
1.12.	Отчеты о выполнении планов природоохранных мероприятий
1.13	План мероприятий по экологическому образованию персонала
1.14.	Корпоративные экологические стандарты (в т. ч. стандарты предприятия)
2.	Лицензия на комплексное природопользование
3.	Лицензия на специальное природопользование
4.	Договор на комплексное природопользование
5.	Экологический паспорт предприятия*
6.	Инвентаризация источников выбросов
7.	Инвентаризация источников сбросов
8.	Инвентаризация отходов
9.	ПДВ (проект, утвержденный, лимиты выбросов)
10.	ПДС (проект, утвержденный, лимиты сбросов)
11.	Паспорт водного хозяйства*

продолжение Приложения 8

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
12.	Разрешение на спецводопользование
13.	Договор на сброс сточных вод в канализацию
14.	Договор на вывоз бытовых отходов
15.	Договор на вывоз промышленных отходов
16.	Технические паспорта по эксплуатации средо - и природоохранного оборудования, сооружений
17.	Экологическая предпроектная и проектная документация (ТЭД, ОбИн, ОВОС ОВОСЭС) по основному производству
17.1.	Предпроектная и проектная экологическая документация по строительству и реконструкции основного производства
17.2.	Предпроектная и проектная экологическая документация по техническому перевооружению основного производства
18.	Предпроектная и проектная документация по средоохранным сооружениям и оборудованию
18.1.	Сооружения по очистке сточных вод

продолжение Приложения 8

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
18.2.	Сооружения (оборудование) по очистке отводящих газов
18.3.	Сооружения по использованию и переработке отходов
18.4.	Сооружения (оборудование) по ликвидации отходов
18.5.	Сооружения для размещения, хранения и удаления отходов.
19.	Проект санитарно-защитной зоны предприятия (энергокомпании и ее подразделений)
20.	Картографические материалы территории энергокомпании
20.1.	Генеральный план промплощадки
20.2.	Ситуационный план промплощадки
20.3.	Ситуационная карта-схема
20.4.	Схема канализационных сетей
21.	Государственная статотчетность по форме 2ТП-воздух
22.	Государственная статотчетность по форме 2ТП-водхоз
23.	Государственная статотчетность по форме 2ТП-отходы
24.	Государственная статотчетность по форме 4-ОС

продолжение Приложения 8

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
25.	Государственная статотчетность по форме 1-водопровод
26.	Государственная статотчетность по форме 1-канализация
27.	Расчет платежей за загрязнение окружающей среды
27.1.	Расчет платежей за загрязнение атмосферы от стационарных источников
27.2.	Расчет платежей за загрязнение атмосферы от передвижных источников
27.3.	Расчет платежей за загрязнение водных объектов
27.4.	Расчет платежей за размещение отходов
27.5.	Расчет отчислений за фактическое загрязнение окружающей природной среды
27.6.	Справки о платежах за использование природных ресурсов
27.7.	Справки о платежах за использование канализации
28.	Копии справок, данных энергокомпанией по запросам территориальных органов экологического контроля и управления
29.	Акты комплексной проверки природоохранной деятельности предприятия.

продолжение Приложения 8

№ п/п	Название документа	Наличие документа (+/–)	Период времени ведения документации	Соответствие документации нормативным требованиям	Примечание
29.1.	Акты проверки. Воздух
29.2.	Акты проверки. Вода
29.3.	Акты проверки. Отходы
30.	Акты и решения о дисциплинарной ответственности, налагаемой на работников руководством энергокомпании за действия, наносящие вред окружающей среде
31.	Акты и постановления об административной ответственности за экологические правонарушения (глава 8 КоАП РФ) и другие административные правонарушения, наносящие вред окружающей среде
32.	Постановления об уголовной ответственности за нанесение ущерба окружающей среде
33.	Акты и решения об эколого-экономической ответственности (определение размеров компенсации ущерба нанесенного окружающей среде и выплат, пострадавшим от этого физическим и юридическим лицам).

продолжение Приложения 8

Менеджер-эколог энергокомпании ______________ ______________

О.

Примечание

1. В Протокол могут быть включены и любые другие виды документации, характеризующие экологические аспекты деятельности энергокомпании и их воздействие на окружающую среду.

2. В графе “Примечание” указывается на необходимость ведения данного вида документации в дальнейшем и/или на необходимость получения этих материалов для проведения экоаудита.

3. * Документы, необязательные в настоящее время.

Приложение 9

ТИПОВАЯ ФОРМА РЕКОМЕНДУЕМОЕ

Опросный лист

Организация и управление работами по охране окружающей среды в энергокомпании

1. На кого на предприятии возложена ответственность:

- за очистку (контроль за нормированием) сбросов и выбросов;

- за размещение отходов;

- эмиссию шумов?

2. Назначены ли ответственные лица по отдельным видам деятельности в части охраны окружающей среды и по сферам окружающей среды?

3. Имеются ли документированные описания функций, процедур и ответственности по охране окружающей среды?

4. Принята ли экологическая политика энергокомпании? Кем она подписана?

5. Утверждена ли Программа мероприятий энергокомпании в области охраны окружающей среды?

6. Кто ответственен за выполнение этой Программы?

7. Регулярно ли осуществляется со стороны руководства энергокомпании контроль выполнения экологической политики и Программы энергокомпании в области окружающей среды?

8. Применяются ли в энергокомпании постановления, законодательные акты федерального и регионального уровня для постоянного улучшения деятельности по охране окружающей среды?

9. Кто проверяет оборудование, производственные участки в части нанесения ими вреда окружающей среде?

10. Как стимулируется деятельность сотрудников, направленная на охрану окружающей среды?

продолжение Приложения 9

11. Как поставлена работа по повышению чувства ответственности персонала за состояние окружающей среды?

12. Предусматривается ли ознакомление общественности с отчетами предприятия по окружающей среде?

13. Имеются ли приказы по предприятию, распоряжения и инструкции, содержащие правила и процедуры по охране окружающей среды?

14. Как документируются результаты работ по охране окружающей сред, выполняемые в соответствии с и инструкциями по охране окружающей среды?

15. Осуществляется ли регулярно контроль состояния окружающей среды на промплощадке?

16. Ведется ли учет расходов предприятия на окружающую среду?

17. На каких участках, местах энергокомпании существует необходимость организации деятельности по охране окружающей среды?

18. Ведется ли экологический паспорт предприятия (энергокомпании)?

19. Проводится ли в энергокомпании анализ баланса потребления материальных, энергетических ресурсов и степени использования их при выпуске продукции с учетом выбросов, сбросов и отходов производства?

Эмиссии (выбросы)

20. Располагает ли энергокомпания кадастром эмиссий (выбросов), где регистрируются источники эмиссий (выбросов) - отработанный воздух, шум, излучение и т. д.?

21. Какие эмиссии (выбросы) регулярно измеряются и анализируются?

22. Для каких веществ, распад которых приводит к эмиссии (выбросам), устанавливаются показатели их воздействия на окружающую среду?

продолжение Приложения 9

23. На какие эмиссии (выбросы) имеются жалобы сотрудников на рабочих местах?

24. На какие эмиссии предъявляют жалобы жители, общественность (например, загазованность, шум)?

25. Какие мероприятия по снижению или во избежание эмиссии (выбросов) в энергокомпании:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

26. Имеется ли какие-либо данные, свидетельствующие о снижении эмиссии (выбросов) энергокомпании в результате проведения соответствующих мероприятий?

27. Разработаны ли аварийные планы относительно эмиссий (выбросов) в части обеспечения безопасности от утечки, а также на случай пожара, взрыва, наводнения?

28. Как стимулируется деятельность сотрудников, направленная на сокращение и избежание эмиссий (выбросов)?

Сточные воды

29. Существует ли внутренний кадастр сточных вод, содержащий документирование (регистрацию) всех потоков сточных вод и описание способов (методов) их утилизации?

30. Проводится ли анализ (в том числе измерение) всех потоков, включая их химсостав и объемы по отдельным видам (потокам) сточных вод?

31. Какие вещества, имеющие вредное воздействие на воду, используются в производстве, производятся или накапливаются?

32. Какие установки, оборудование имеются в энергокомпании для:

продолжение Приложения 9

- хранения;

- загрузки;

- перегрузки веществ, вредно влияющих на воду?

33. Имеются ли установки для:

- производства;

- очистки (нейтрализации);

- использования (утилизации) веществ, вредно влияющих на воду?

34. Какие мероприятия для предотвращения отрицательного воздействия на воду веществ, вредно влияющих на воду, в энергокомпании:

- проводятся;

- находятся в стадии проведения?

- планируется провести?

35. Какие мероприятия для снижения сброса загрязненных сточных вод:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируется провести?

36. Какие установки для очистки сточных вод:

- имеются;

- разрабатываются;

- планируется ввести?:

37. Имеются ли в энергокомпании:

- накопительные резервуары;

- накопительные задерживающие резервуары?

38. Назначено ли в энергокомпании ответственное лицо (ф. и.о., должность, отдел, функции) за охрану водных ресурсов?

продолжение Приложения 9

39. Работает ли какое-либо из подразделений энергокомпании в режиме сброса условно чистых вод или сточных вод без очистки в водные объекты или на рельеф?

40. Если “да”, то кто (ф. и. о., должность, отдел, функции) несет ответственность за их контроль (взятие проб, измерение, анализ)?

41. Составляется ли в рамках внутреннего контроля сточных вод:

- журнал предприятия;

- ежегодный контрольный отчет?

Регулярно ли проводится анализ сточных вод?

42. Какие мероприятия для сокращения объема вредных веществ:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

43. Осуществляется ли в энергокомпании сброс сточных вод?

44. Если “да”, то каковы ежегодные расходы таких сточных вод?

45. К каким видам затрат относятся расходы денежных средств, связанные со сточными водами?

46. Какие мероприятия для снижения видов вредных веществ в сточных водах:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

47. Осуществляется ли в энергокомпании сброс сточных вод, получаемых от других промышленных объектов?

Если “да”, то от каких объектов и в каком количестве?

продолжение Приложения 9

48. Разработаны ли аварийные планы относительно сточных вод (обеспечение безопасности от утечки), а также на случай пожара, взрыва или наводнения?

49. Разработаны ли срочные меры от загрязнения воды?

50. Имеются ли улавливающие устройства для веществ вредно воздействующих на воду?

51. Проверялось ли состояние канализации в последние годы?

Если нет, то располагаете ли Вы информацией о возможном состоянии канализации?

Отходы

52. Имеется ли в энергокомпании Проект нормативов образования отходов и лимитов на их размещение (ПНООЛР)?

53. Заключены ли договора на вывоз отходов?

54. Образуются ли в энергокомпании отходы 1-го класса опасности?

Кто ответственен за их обращение?

Какая часть отходов относится к 1-му классу опасности?

Какая часть отходов относится ко 2-му классу опасности?

55. Имеются ли в энергокомпании утвержденные лимиты образования отходов?

56. Какая часть отходов используется вторично?

Какая часть отходов сортируется по видам и используется вторично?

57. Имеются ли в энергокомпании установки, оборудование для переработки отходов, места для временного размещения и складирования отходов?

58. На каких установках, оборудовании, процессах производства возникают отходы?

продолжение Приложения 9

59. Какие мероприятия по сокращению отходов для данных установок, оборудования и процессов:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

60. Какие мероприятия по использованию отходов производства:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

61. Какие мероприятия по улучшению размещения отходов:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

62. Кто несет ответственность за соблюдение требований законодательных и административных актов, требований нормативных документов (ф. и. о., отдел, должность, функции) в части отходов?

63. Имеется ли на предприятии план мероприятий по обеспечению размещения всех отходов?

Как он выполняется?

64. Какие мероприятия по сокращению отходов (количество видов, объемы), их переработку проводятся в энергокомпании?

65. Каково сокращение количества образующихся отходов и связанных с их размещением затрат за прошедший год?

66. Какие отходы при пожаре или авариях при транспортировке включаются в аварийный план или анализ безопасности?

67. Как стимулируется деятельность сотрудников, направленная на сокращение отходов?

продолжение Приложения 9

Почва

68. Какие вредные воздействия на окружающую среду в виде:

- загрязнения воды;

- загрязнения почвы

известны на территории и в непосредственной близости с территорией энергокомпании?

69. Проводится ли на территории энергокомпании или в непосредственной близости исследования (взятие проб, измерения, анализы) почвы, воды?

70. Были ли на основании полученных результатов исследований

- осуществлены санкции;

- приняты мероприятия;

- осуществлены корректирующие действия (мероприятия)?

71. Кто является ответственным в энергокомпании за производственный контроль почвы на собственной территории?

72. С какой периодичностью, и какими внешними организациями проводится экологический контроль (надзор) на территории энергокомпании?

Опасные (вредные) вещества

72. Имеет ли энергокомпания кадастр (перечень) опасных веществ или картотеку, в которой документируются все применяемые, хранящиеся и транспортируемые опасные вещества?

Если да, то содержатся ли в этих документах следующие данные:

- наименование;

- химическое обозначение;

- паспорт безопасности;

- показатели-характеристики веществ (токсичность, опасные реакции и т. д.);

- характеристика экологической опасности;

продолжение Приложения 9

- указания по технической безопасности, защитные мероприятия;

- требования к хранению;

- требования к упаковке;

- требования к транспортировке;

- требования к маркировке;

- требования к утилизации;

- альтернативы;

- годовой расход (потребление, производство);

- поставщик;

- прочее?

73. Кто ответственен за разработку, актуализацию и выдачу перечня ОВ?

(ф. и. о., должность, начальника отдела, функции)?

74. В каких установках, процессах:

- применяются;

- производятся опасные вещества?

Образуются ли они в качестве отходов, остаточных веществ?

75. Представляются ли сведения о местах хранения, захоронения и перезахоронения опасных веществ или о всех установках, где используются или получаются опасные вещества?

Если да, то кому, с какой периодичностью?

76. Какие склады, места размещения должны иметь разрешение на хранение опасных веществ согласно установленных правил?

77. Какие мероприятия по отношению к конкретным процессам по предотвращению воздействия опасных веществ:

- проводятся;

- находятся в стадии разработки;

- планируются?

продолжение Приложения 9

78. Запланировано ли, находится в стадии разработки или имеется возможность замены используемых опасных веществ посредством применения в производстве более чистых веществ?

79. Имеются ли понятные, простые в обращении инструкции по применению, использованию опасных веществ?

Если да, то кто в энергокомпании несет ответственность за разработку и исполнение этих инструкций (ф. и. о., должность, подразделение, функции)?

Имеются ли эти инструкции на рабочих местах?

80. Для каких установок или процессов имеются разрешения соответствующих надзорных органов на применение, использование, производство, хранение, транспортирование опасных веществ?

Если да, то от каких?

81. Существуют ли планы безопасности в связи с опасными веществами, в случае:

- пожара;

- загрязнения воды, наводнения;

- взрывов;

- тушения пожара?

82. Ф. И. О., должность, отдел и функции в части опасных веществ лица, ответственного за пожарную безопасность?

83. Как происходит ознакомление сотрудников с правилами применения, обращения с опасными веществами?

84. Проводится ли регулярно (минимум 1 раз в год) обучение сотрудников по технике безопасности, в том числе связанное с применением, использованием, хранением, транспортированием опасных веществ?

85. Регулярно ли проводится контроль за соблюдением правил техники безопасности, связанной с опасными веществами?

продолжение Приложения 9

Примечание. Опросные листы могут быть изменены, исходя из специфики экологических аспектов деятельности энергокомпании или местных условий.

Приложение 10

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

“СОГЛАСОВАНО”

_________________________

менеджер-эколог энергокомпании

“..…” ________________ 20____г.

Рабочая программа экоаудита энергокомпании

__________________________________________________________________

1. Объект экоаудита _________________________________________________

2. Цель аудита _____________________________________________________

3. Задачи и методы их выполнения:

3.1. Оценка эффективности работы системы экологического менеджмента энергокомпании на основании сравнительного анализа многолетних данных, характеризующих ее воздействие на окружающую среду до и после организации системы экологического менеджмента.

3.2. Оценка воздействия экологических аспектов деятельности энергокомпании на основании анализа природоохранной и технической документации за период с ……… по ……… 20 …г.

3.3. Проверка полноты и соответствия нормативной базе экологической отчетности энергокомпании путем сверки наличной документации за период с ……… по ……… 20 …г.

3.4……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

4. Объем аудита:

4.1. Инвентаризационные ведомости источников сбросов и выбросов за 20.. – 20… гг.

4.2. Формы государственной статотчетности энергокомпании (2ТП-воздух, 2ТП-водхоз, 2ТП-отходы) за 20.. – 20… гг.

4.3. Договоры на вывоз промышленных и бытовых отходов за 20.. – 20… гг.

4.4. ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

продолжение Приложения 10

5. Состав аудиторов и технических экспертов, выполняемые ими работы.

5.1. Руководитель аудиторской группы, Ф. И.О. – руководство экоаудитом, оперативное взаимодействие с руководством энергокомпании и системы ее экологического менеджмента, общий анализ материалов составление аудиторского заключения.

5.2. Экоаудитор, Ф. И.О. – оценка эффективности работы системы экологического менеджмента энергокомпании.

5.3. Экоаудитор, Ф. И.О. - оценка воздействия экологических аспектов деятельности энергокомпании.

5.4. ……………………………………………………………………………

5.5. ……………………………………………………………………………

5.6. Технический эксперт, Ф. И.О. – подготовка материалов по внедрению в энергокомпании нового природоохранного оборудования и технологий за последние 5 лет.

5.7. Технический эксперт, Ф. И.О. – предоставление экоаудиторам необходимых консультаций о регламенте работы технических узлов энергокомпании.

6. Содержание экоаудита:

Полная комплексная программы (скорректированная исходя из вида энергокомпании) или ее отдельные части (пункты) отвечающие цели и задачам данного экоаудита

7. Ожидаемые результаты:

7.1. Оценка эффективности системы экологического менеджмента энергокомпании.

7.2. Определение обоснованности претензий и требований к энергокомпании, выдвигаемых контролирующими органами государственной власти, по следующим экологическим аспектам ее деятельности: ………………………………………………………………..

7.3. Определение соответствия порядка и форм ведения природоохранной документации энергокомпании требованиям контролирующих органов государственной власти.

7.4. ……………………………………………………………………………

8. Характер разрабатываемых рекомендаций и предложений:

8.1. Рекомендации по повышению эффективности работы системы экологического менеджмента.

8.2. Рекомендации по улучшению порядка ведения обязательной и инициативной документации, позволяющей снять претензии и требования по следующим экологическим аспектам деятельности энергокомпании ……………………………………………………………..

продолжение Приложения 10

8.3. Разработка актуализированной нормативно-правовой базы системы экологического менеджмента энергокомпании с учетом требований международных стандартов.

Руководитель аудиторской группы ___________ ___________

О.

Приложение 11

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

“СОГЛАСОВАНО”

_________________________

менеджер- эколог энергокомпании

“..…” ________________ 20____г.

План экоаудита энергокомпании _________________________________

№ п/п	Состав работ	Аудиторы и технические эксперты (Ф. И.О), отвечающие за их выполнение	Сроки выполнения работ
1.
2.
3.

Руководитель аудиторской группы ___________ ___________

О.

Приложение 12

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Задание-обязательство экоаудитору/техническому эксперту на выполнение работ по договору №_______ от “___” _________ 20__ г.

Я, экоаудитор/технический эксперт ______________________________

Ф. И.О.

обязуюсь выполнить следующие виды работ по проведению экоаудита энергокомпании:

1.  ……………………………………………………………………………;

2.  ……………………………………………………………………………;

3.  …………………………………………………………………………….

Результаты выполненных работ представляются в распоряжение руководителя аудиторской группы не позднее “____” ____________ 20____г.

Экоаудитор/Технический эксперт _______________ _______________

О.

“____” ____________ 20____г.

Приложение 13

СПРАВОЧНОЕ

Перечень документации, рассматриваемой при проведении экоаудита природоохранной деятельности энергокомпании

По общим вопросам:

1. Проектная документация энергокомпании, разделы “Охрана окружающей среды”.

2. Документы на отвод земельных участков, включая земли транспорта газа, участков недр (горные отводы).

3. Ретроспективные данные по землеотводу участка, занимаемого энергокомпанией.

4. Данные о развитии энергокомпании (реорганизация, реконструкция, техническое перевооружение, расширение).

5. Данные экологического мониторинга в районе расположения энергокомпании, включая данные о прошлом загрязнении окружающей среды (вода, воздух, земля/почва), данные об изменении видового состава животного и растительного мира.

6. Данные кадастров природных ресурсов (земельного, лесного, водного, полезных ископаемых, животного мира) во временном разрезе с момента создания энергокомпании по настоящее время.

7. Уставные документы энергокомпании.

8. Технологические регламенты основного и вспомогательных производств.

9. Ситуационная карта-схема объекта, включая магистрали транспорта газа.

10. Карты-схемы промплощадок энергокомпании.

11. Сведения об объектах, населенных пунктах, подсобных хозяйствах и базах отдыха, находящихся на балансе энергокомпании.

12. Организационная схема структурных подразделений энергокомпании с указанием взаимоподчинения и взаимодействия, данные по численности и составу подразделений

13. Виды источников водоснабжения, перечень мест забора и отвода воды, схемы водопроводных коммуникаций с указанием мест расположения перекачивающего оборудования

продолжение Приложения 13

По источникам вредного воздействия на окружающую природную среду:

Вещества и материалы

14. Перечень применяемых основных и вспомогательных веществ и материалов.

15. Характеристика применяемых веществ по данным Российского регистра потенциально опасных химических и биологических веществ.

16. Нормы и условия хранения веществ и материалов в энергокомпании.

17. Документы, регулирующие деятельность с опасными веществами и материалами (отраслевые документы и документы предприятия), включая учет и контроль их использования.

18. Перечень государственных стандартов и технических условий на используемые вещества и материалы.

Стационарные источники загрязнения окружающей среды

19. Перечень основного и вспомогательного оборудования энергокомпании (установок, агрегатов и прочих технических средств), его назначение и характер оказываемых воздействий.

20. Документация по техническому обслуживанию оборудования энергокомпании.

21. Перечень организованных и неорганизованных источников загрязнения окружающей среды.

22. Схема расположения источников эмиссии загрязняющих веществ и энергетических воздействий.

23. Протоколы результатов измерений уровней воздействия на окружающую природную среду.

Передвижные источники загрязнения окружающей среды

24. Виды и количества передвижных источников (автотранспорт, погрузчики, землеройная техника, автокары и др.).

25. Данные по используемому топливу (вид, содержание примесей), сертификаты на топливо и горюче-смазочные материалы.

26. Данные по содержанию и техническому обслуживанию передвижных средств (гаражи, ремонтные мастерские, автомойки).

27. Протоколы измерения уровней загрязняющих веществ в выхлопных газах.

продолжение Приложения 13

Подземные коммуникации и сооружения

28. Перечень подземных сооружений (хранилища газа, нефтепродуктов, водохранилища) и их характеристики.

29. Виды и назначение подземных коммуникаций, схема прокладки, глубина прокладки.

Взрывоопасное и пожароопасное оборудование

30. Перечень котлов и сосудов, работающих под давлением.

31. Виды источников энерго - и теплоснабжения энергокомпании (высоковольтные линии, аккумуляторные батареи, дизельные установки, котельные, используемые нефтепродукты, твердое топливо).

32. Допустимые запасы топлива и горюче-смазочных материалов и условия их хранения в энергокомпании.

По вопросам охраны окружающей среды:

Управление качеством

33. Политика энергокомпании в области охраны окружающей среды и рационального природопользовании.

34. Экологическая программа энергокомпании и документы, удостоверяющие ее выполнение.

35. Положение о подразделении по охране окружающей среды, должностные инструкции сотрудников подразделения

36. Должностная инструкция уполномоченного лица энергокомпании по контролю качеству окружающей среды.

37. Схема взаимодействия и ответственности служащих энергокомпании в вопросах охраны окружающей среды.

38. Ежегодные отчеты энергокомпании по охране окружающей среды.

39. Положение о производственном экологическом контроле в энергокомпании.

40. Перечень нормативной и иной документации предприятия по охране окружающей среды.

Мониторинг

41. Приказы, инструкции и рекомендации по проведению мониторинга.

42. Подразделения, осуществляющие мониторинг качества объектов окружающей природной среды (поверхностные и подземные воды, атмосферный воздух, почва) и воздействий на них (газовые выбросы от стационарных и передвижных источников, сточные воды, включая поверхностные, уровни тепловых, шумовых, электромагнитных и других

продолжение Приложения 13

физических воздействий), документы по их аттестации/аккредитации.

43. Номенклатура показателей, охваченных мониторингом.

44. Схемы мест отбора проб, графики проведения мониторинга (периодичность измерений, виды измерений - непрерывные, дискретные, разовые, среднесменные, среднепропорциональные).

45. Перечень средств измерений, паспорта на них, свидетельства о поверке.

46. Перечень методик выполнения измерений.

47. Перечень средств для отбора проб.

48. Акты отбора проб, акты результатов измерений.

49. Перечень используемых стандартных образцов.

50. Документы, регулирующие деятельность по внутреннему лабораторному контролю качества выполняемых измерений.

51. Организации, осуществляющие внешний лабораторный контроль, способ контроля, его периодичность, полнота охвата показателей, результаты контроля, мероприятия по устранению отмеченных недостатков

Очистные сооружения и установки

52. Перечень, виды, назначение и эксплуатационные характеристики сооружений и установок по очистке выбросов и сбросов, режим работы, загруженность.

53. Документы, устанавливающие ответственность за работу очистных сооружений и установок.

54. Технологические регламенты, инструкции по эксплуатации.

55. Схемы размещения на территории энергокомпании.

56. Результаты паспортизации, включая данные по контролю эффективности очистки.

57. Информация об абонентах, передающих сточные воды на очистные сооружения энергокомпании.

Разрешительные документы

58. Договор на комплексное природопользование.

59. Разрешение на выбросы загрязняющих веществ в атмосферу.

60. Разрешение на специальное водопользование.

61. Разрешение на отведение поверхностных сточных вод.

62. Договор на прием сточных вод в коммунальные канализационные сети.

63. Разрешение на размещение отходов.

продолжение Приложения 13

Обращение с отходами

64. Перечень видов образующихся отходов.

65. Перечень собственных полигонов для размещения отходов, установок по переработке отходов, технологические регламенты на них.

66. Разрешительная документация на полигоны (отвод земельного участка, заключения территориальных органов СЭС и МПР РФ).

67. Паспорта на отходы.

68. Перечень организаций-переработчиков, копии их лицензий.

69. Перечень площадок временного хранения отходов на территории энергокомпании, их характеристика (открытая, закрытая, оборудованная и т. п.)

70. Документация по учету образования и движения отходов (журнал учета, договоры на размещение отходов, копии документов, подтверждающих их размещение).

71. Схемы движения отходов

Статистическая отчетность

72. Перечень представляемых энергокомпанией форм государственной статистической отчетности по вопросам охраны окружающей среды: 2-ТП (водхоз), 2-ТП (воздух), 2-ТП (токсичные отходы), 2-ТП (рекультивация), 4-ОС, 6-ОС, 1-водопровод, 1-канализация, 18-КС, 22, 22а-земельные ресурсы и др.; периодичность представления форм.

73. Документы, устанавливающие правила заполнения форм статистической отчетности и ответственность за достоверность включенных в них данных.

74. Журналы первичного учета и сбора информации для включения в формы государственной статистической отчетности (ПОД-11, ПОД-12, ПОД-13, Зем-1, Зем-2 и др.).

Снижение негативных воздействий на окружающую среду, предупреждение и ликвидация нештатных ситуаций

75. План мероприятий по снижению воздействий, отчет о его выполнении.

76. Информация о нарушенных и рекультивированных землях.

77. Анализ эффективности мероприятий по охране окружающей среды.

78. Характер возможных нештатных ситуаций и их масштабы.

79. Виды профилактических противопожарных мероприятий.

80. Сведения об авариях на линиях транспорта газа, причиненном ущербе окружающей среде и мерах по снижению негативных последствий.

81. План эвакуации сотрудников предприятия и жителей ближайшего

продолжение Приложения 13

населенного пункта.

82. Перечень оборудования и мер по ликвидации нештатной ситуации.

83. Средства оказания первой помощи.

84. Декларация безопасности предприятия (энергокомпании).

Платежи

85. Документация по расчету платежей за загрязнение окружающей среды (плата за выбросы загрязняющих веществ от стационарных и передвижных источников, плата за сбросы в водные объекты и коммунальные канализационные сети, сбросы загрязняющих веществ в составе поверхностных сточных вод, плата за бактериальное загрязнение природных вод, шумовое загрязнение, размещение отходов и др.).

86. Документация по расчету платежей за использование природных ресурсов (вода, земля, недра)

Инспекция предприятия

87. Перечень организаций (государственных и ведомственных), осуществляющих инспекционные проверки предприятия по вопросам охраны окружающей природной среды.

88. Акты проверок.

89. Документы, регулирующие проведение ведомственного экологического контроля.

Взаимодействие с вышестоящей организацией

90. Порядок взаимодействия.

91. Методическая помощь, отчетность.

92. Совещания, семинары.

93. Порядок обеспечения нормативной и методической документацией.

Приложение 14

СПРАВОЧНОЕ

Основные виды экологических рисков и мероприятия экологического менеджмента по их снижению

№	Виды/подвиды экологических рисков	Основные признаки (природа риска)	Менеджмент (способ подготовки)
1.	Природно-экологический риск	Изменения окружающей природной среды	Оценка тенденций в экологическом состоянии среды. Оценка возмож-ного влияния на техноло-гический цикл (включая добычу сырья)
2.	Технико-экологический риск	Появление и развитие техносферы (окружающей техногенной среды)	То же
2.1.	Риск устойчивых техногенных воздействий	Загрязнение и другие изменения окружающей среды в результате обычной (безаварийной) хозяйственной деятель-ности	Определение реальных и потенциальных источников загрязнения и ухудшения качества среды. Экоаудит. Оценка ущерба.
2.2.	Риск катастрофичес-ких техногенных воздействий	Загрязнение и другие изменения окружающей среды в результате катастроф, аварий, инцидентов	Оценка экологической безопасности объектов региона. Экоаудит. Выработка рекомендаций по повышению экологи-ческой безопасности предприятия от внешних воздействий (альтернативные источники сырья)

продолжение Приложения 14

Основные виды экологических рисков и мероприятия экологического менеджмента по их снижению

№	Виды/подвиды экологических рисков	Основные признаки (природа риска)	Менеджмент (способ подготовки)
3.	Социально-экологический риск	Формирование и развитие эколого-социальной среды, обусловленное защитной реакцией государства и общества на обострение экологических проблем	Создание позитивного экологического имиджа предприятия Налаживание контактов с общественно-политическими силами в “спокойный” период
3.1.	Эколого-нормативный риск	Принятие государством обязательных для хозяйствующих субъектов экологических законов и норм с постоянным их ужесточением	Актуализация нормативно- правой базы в рабочем состоянии. Оценка возможности изменения технологии и документации при ужесточении норм
3.2.	Эколого-политический риск	Проведение экологических акций общественностью (экологическими организациями, политическими партиями, населением) в отношении хозяйствующих субъектов	Создание групп общественно-политической поддержки. Профессиональная подготовка и упреждающее распространение позитивной информации

Приложение 15

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Реестр собственных экологических рисков энергокомпании

Виды экологических рисков	Технологии, оборудование и сооружения, функционирование которых является источником риска	Величина экологического риска	Возможные экологические последствия	Мероприятия по снижению риска
Экологические риски, обусловленные негативным воздействием текущей деятельности энергокомпании на окружающую среду.
Экологические риски, связанные с возникновением аварий на производстве и отказом оборудования

Директор энергокомпании ______________ ______________

О.

Менеджер-эколог энергокомпании ______________ ______________

О.

Приложение 16

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Реестр вредных факторов производственной среды энергокомпании

Вредные факторы производственной среды факторы	Производственные подразделения, участки проявления вредного фактора	Характеристика воздействия фактора	Возможное влияние вредного фактора на организм человека	Данные медстатистики, свидетельствующие об отсутствии /наличии профзаболеваний, обусловленных воздействием вредного фактора
Уровень (диапазон) воздействия	Единица измерения	Периодичность (продолжитель-ность) воздействия

Директор энергокомпании ______________ ______________

О.

Менеджер-эколог энергокомпании ______________ ______________

О.

Приложение 17

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Схема стейкхолдеров энергокомпании

Категории стейк-холдеров	Названия организаций, Ф. И.О. руководителей, адреса и контактные телефоны	Характер связи (заинтересованности) с деятельностью энергокомпании	Наличие у стейкхолдеров претензий к энергокомпании	Наличие у энергокомпании претензий к стейк-холдерам и их содержание
Содержание претензий	Правовая обоснованность претензий
Технологические стейкхолдеры
Территориальные стейкхолдеры
Социальные стейкхолдеры

Менеджер-эколог энергокомпании ______________ ______________

О.

Приложение 18

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Аудиторское заключение

ВВОдная часть

(Аудиторская фирма)

§  Юридический адрес:

§  Телефон:

§  Свидетельство о сертификации №___ выдано (наименование органа, выдавшего Свидетельство о сертификации). Свидетельство о сертификации действительно по (срок действия лицензии).

§  Свидетельство о государственной регистрации №___ выдано (наименование органа, выдавшего свидетельство).

§  Расчетный счет №___ в (наименование банка, в котором открыт расчетный счет аудиторской фирмы).

§  В аудите принимали участие (фамилии, имена, отчества всех аудиторов).

аналитическая часть

1.  Аудиторской фирмой (название) проведен экоаудит (вид экоаудита) энергокомпании (название энергокомпании).

2.  Аудиторской проверки подверглись следующие материалы (перечисляются виды материалов, их объем, источники и методы получения, временные периоды которые эти материалы характеризуют)

3.  В процессе аудита не существовали / существовали какие-либо ограничения доступа аудиторов к информации.

продолжение Приложения 18

4.  В процессе аудита не были/были обнаружены нарушения установленного порядка ведения и подготовки экологических материалов, которые могли бы повлиять на достоверность экологической отчетности.

5.  Констатируется соответствие/не соответствие экологических аспектов деятельности (наименование энергокомпании) нормам действующего законодательства Российской Федерации, включая нормативную базу регионального и местного уровня.

Итоговая часть

Аудиторская фирма (название фирмы) выражает общее мнение о перечисленных в аналитической части экологических аспектах деятельности энергокомпании в виде (один из вариантов):

- безусловно положительного заключения;

- условно положительного заключения;

- отрицательного заключения;

- аудиторское заключение с отказом от выражения своего мнения.

Основанием для заключения является (один из вариантов):

- аудит подтвердил полое соответствие аудируемых материалов отечественным и международным правовым нормам и полное отсутствии каких-либо данных, указывающих на возможное ухудшение ситуации в будущем.

- аудит не выявил каких-либо серьезных нарушений природоохранных норм, однако некоторые материалы (или их недостаточная полнота) не дают основания считать наблюдающуюся благополучную ситуацию устойчивой.

продолжение Приложения 18

- аудит выявил несоответствие экологических аспектов деятельности энергокомпании нормам действующего Законодательства РФ.

- имеющиеся в распоряжении аудиторской фирмы материалы не дают возможности сделать обоснованное заключение об экологических аспектах деятельности энергокомпании.

ВЫВОДЫ И РЕКОМЕНДАЦИИ:

(Перечисляются в полном соответствии с выводами и рекомендациями, содержащимися в Аудиторском отчете)

Руководитель

аудиторской организации _______________ ________________

О.

Аудитор _______________ ________________

О.

Аудитор _______________ ________________

О.

Аудитор _______________ ________________

О.

Аудитор _______________ ________________

О.

Приложение 19

ТИПОВАЯ ФОРМА РЕКОМЕНДУЕМОЕ

Макет Журнала результатов экоаудитов

Внутренние экоаудиты

1.  Решение о проведении аудита, наименование и номер документа_______

2.  Объект аудита________________________________________________

3.  Сведения об аудиторах:

ФИО	Занимаемая должность	Документ, подтверждающий квалификацию

Внешние экоаудиты

1.  Наименование и реквизиты компании_____________________________

2.  Руководитель компании________________________________________

3.  Дата и номер договор на проведение аудита_______________________

4.  Сроки проведения аудита_______________________________________

5.  Результаты аудита_____________________________________________

6.  С результатами аудита ознакомлены:

ФИО	Занимаемая должность	Дата и время ознакомления	Подпись ознакомившегося

Ответственный за ведение журнала __________ ________________

О.

Менеджер-эколог энергокомпании __________ ________________

О.

продолжение Приложения 19

Примечание.

1. На каждый аудит заполняется отдельные страницы, совокупность которых составляет Журнал регистрации аудитов.

2. После занесения всей необходимой информации по каждому аудиту, ответственный за ведение Журнала вносит запись о принятых решениях и необходимых корректирующих действиях.

Приложение 20

ТИПОВАЯ ФОРМА РЕКОМЕНДУЕМОЕ

Обоснование необходимости внедрения результатов (рекомендаций) экоаудита

Аудируемая энергокомпания ________________________________________

Вид аудита________________________________________________________

Сроки проведения__________________________________________________

Аудиторская организация (аудитор)___________________________________

Рекомендации, формы и способы внедрения

№ п/п	Рекомендация	Форма внедрения	Способ внедрения	Ожидаемые результаты

Менеджер-эколог энергокомпании __________ ________________

О.

Приложение 21

ТИПОВАЯ ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ

Акт о внедрении результатов (рекомендаций) экоаудита
в энергокомпании _________________________________________________

Вид аудита________________________________________________________

Сроки проведения__________________________________________________

Аудиторская организация (аудитор)___________________________________

Внедренные рекомендации и эффект от их внедрения

№ п/п	Внедренные рекомендации	Дата внедрения	Экологический эффект (снижение негативного воздействия на окружающую среду)	Экономический эффект

Директор энергокомпании __________ ________________

О.

Менеджер-эколог энергокомпании __________ ________________

О.